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1、,新疆西部牧业股份有限公司股票简称：西部牧业,股票代码：300106,募集资金存放与使用情况专项报告公告编号：临 2011011 号,新疆西部牧业股份有限公司2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况新疆西部牧业股份有限公司（下称“公司”）经中国证券监督管理委员会（证监许可2010987号）文件关于核准新疆西部牧业股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行人民币普通股（A 股）股票3,000万股，每股发行
2、价为人民币11.90元，募集资金总额为人民币35,700.00万元，扣除承销佣金和保荐费用等与发行上市有关的费用3,435.07万元后，募集资金净额为人民币32,264.93万元。上述资金已于2010年8月12日全部到位，已经利安达会计师事务所有限责任公司利安达验字2010第1056号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。截止2010年12月31日，公司对募集资金项目累计投入10,006.99万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币2,340.54万元；于2010年10月20日起至2010年12月31日止会计期间使用募集资金人民币7,666.45万元；
3、本年度使用募集资金10,006.99万元。截止2010年12月31日，募集资金专户余额为22,379.77万元。（其中利息收入75.53万元，待支付的上市发行费用46.70万元。）二、募集资金的管理情况为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规和规范性文件，结合自身的实际情况，公司制定了新疆西部牧业股份有限公司募集资金使用管理制度草案，并经第一届董事会第五次会议审议通过。公司分别与中国银行股份有限公司石河子分行友谊支行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐
4、分行、交通银行乌鲁木齐分行二道桥支行、中国建设银行股份有限公司石河子分行以及保荐机构国信证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议，将募3,新疆西部牧业股份有限公司,募集资金存放与使用情况专项报告,集资金分别存放于开立在上述四家银行的募集资金专项账户，资金的使用和结余情况随时接受券商和银行的监督。截至2010年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：单位：人民币元,银行名称,账号,初始存放金额,截止日余额,备注,交通银行乌鲁木齐分行二,道桥支行,651100851018010017449,90,732,400.00,30,878,647.04,呼图壁县农村信用合作联社大丰信用社,80540
5、70101201100015476,20,000,000.00,13,751,883.50,注 1,中国银行股份有限公司石,河子分行友谊支行,107013574971,21,703,000.00,15,686,265.00,兴业银行股份有限公司乌,鲁木齐分行,512010100100125079,41,150,000.00,33,394,365.69,中国建设银行股份有限公司石河子分行中国建设银行股份有限公司石河子分行,6500163010005251006165001631100052500423,169,063,850.676,685,700.00,129,317,913.79768,57
6、9.60,注 2注 3,合计,223,797,654.62,注1：2010年10月20日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分募集资金投资设立全资子公司呼图壁县西牧养殖有限责任公司的议案，公司将原募投项目“西部牧业6000头高产奶牛标准化养殖基地建设项目”部分实施地点十户滩镇碱丰村养殖基地变更为呼图壁县大丰镇高桥村201省道交汇处西侧，公司以募集资金2000万元人民币新设立全资子公司呼图壁县西牧养殖有限公司负责实施建设。该募集资金存储于呼图壁县农村信用合作联社大丰信用社，账号：8054070101201100015476。截止2010年12月31日，余额为13,751,883.5
7、0元。2011年2月21日，公司将账户余额1169.10万元转入在中国银行股份有限公司石河子分行友谊支行募集资金专项账户（账号：107617332461）。并与保荐机构国信证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议。注2：中国建设银行股份有限公司石河子分行（账号：65001630100052510061）为超募资金存储账户，截止2010年12月31日，账户中包含467,028.33元待支付的上市发行费用。注3：2010年10月20日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分超募资金与石河子桃花农场投资有限公司共同投资设立石河子红光牧业养殖有限公司的议案，公司以1,337.14万元超募
8、资金与石河子桃花农场投资有限公司共同投4,新疆西部牧业股份有限公司,募集资金存放与使用情况专项报告,资设立石河子红光牧业养殖有限公司。公司第一期出资金额为668.57万元。该募集资金存放于中国建设银行股份有限公司石河子分行，账号：65001631100052500423。截止2010年12月31日，使用募集资金5,916,212.40元,另手续费支出908.00元，账户余额为：768,579.60元。截至审计报告日，公司已与保荐机构国信证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议。三、2010 年度募集资金的实际使用情况（一）2010 年度募集资金使用情况对照表（后附）（二）2010年度募集资金
9、使用情况及结余情况1、截止 2010年12月31日，公司已累计使用募集资金6,035.37万元用于6000头高产奶牛标准化养殖基地建设项目；牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目；生鲜乳综合服务体系升级改造项目。2、截止 2010年12月31日，公司以2,400万元超募资金归还银行贷款；以980万元超募资金永久性补充日常经营所需的流动资金；以668.57万元超募资金与石河子桃花农场投资有限公司共同投资设立石河子红光牧业养殖有限公司。3、截止2010年12月31日，公司募集资金专户余额为223,797,654.62元。（其中利息收入755,343.39元，待支付的上市发行费用467,028.33
10、元。）（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2010年10月20日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案：截至2010年10月20日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为2,340.54万元。为提高公司募集资金的使用效率，补充公司流动资金，公司将以2,340.54万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,340.54万元。利安达会计师事务所有限责任公司出具了利安达专字2010第1538号关于新疆西部牧业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的专项审核报告；保荐人国信证券股份有限公司及保荐代表人董宇
11、、马军同意公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。（四）超募资金使用情况1、2010年10月20日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于以部分超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金议案，以2,400万元超募资金归还银行贷款；以980万元超募资金永久性补充日常经营所需的流动资金。5,新疆西部牧业股份有限公司,募集资金存放与使用情况专项报告,2、2010年10月20日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分超募资金与石河子桃花农场投资有限公司共同投资设立石河子红光牧业养殖有限公司的议案，以1,337.14万元超募资金与石河子桃花农场投资有限公司共同投资设立石
12、河子红光牧业养殖有限公司。截止2010年12月31日，第一期出资金额为668.57万元，已使用募集资金591.62万元，账户余额为：76.86万元。3、2011年4月1日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了关于公司使用超募资金投资设立的议案，同意公司使用超募资金500万元投资设立新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况1、根据公司首次公开发行股票并上市招股说明书的披露，“6,000头高产奶牛标准化养殖基地建设项目”原计划由公司直接实施，实施地点为新疆石河子北泉镇泉眼村、十户滩镇碱丰村、下野地镇上游村架子地。根据公司业务发展及募投项目规划建设的
13、需要，2010年10月20日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分募集资金投资设立全资子公司呼图壁县西牧养殖有限责任公司的议案及关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案，公司将原募投项目“西部牧业6000头高产奶牛标准化养殖基地建设项目”部分实施地点十户滩镇碱丰村养殖基地变更为呼图壁县大丰镇高桥村201省道交汇处西侧，以募集资金2000万元人民币新设立全资子公司呼图壁县西牧养殖有限公司负责实施建设。2、2011 年 4 月 1 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了关于部分变更募集资金投资项目“牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目”实施地点的议案，原募投项目“牛
14、、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目”实施地点为石河子北泉镇活海子村养殖基地，公司拟追加实施地点石河子紫泥泉镇四连养殖基地。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。附件：募集资金使用情况对照表新疆西部牧业股份有限公司董 事 会2011 年 4 月 1 日6,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,新 疆 西 部 牧 业 股 份 有 限 公 司,募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告,附件 1：募集资金使用情况对照表,编制单位:新疆西部牧业股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额报告期内变
15、更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,32,264.930.000.000.00,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,10,006.9910,006.99,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额,截至期末投资进度(%)(3),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重,部分变更),(2),(2)/(1),大变化,承诺投资项目,6000 头高产奶牛标准化养殖基地建设项目牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目生鲜乳综合
16、服务体系升级改造项目,是否否,9,073.242,170.304,115.00,9,073.242,170.304,115.00,4,637.37607.82790.19,4,637.36607.82790.19,51.11%28.01%19.20%,2011/12/312011/9/302011/9/30,不适用不适用不适用,不适用不适用不适用,否否否,承诺投资项目小计,15,358.54,15,358.54,6,035.37,6,035.37,超募资金投向,红光牧业养殖公司,1,337.14,1,337.14,591.62,591.62,44.25%,2011/12/31,不适用,不适用,
17、否,归还银行贷款,2,400.00,2,400.00,2,400.00,2,400.00,补充流动资金,-,980.00,980.00,980.00,980.00,-,-,-,-,超募资金投向小计合计,4,717.1420,075.68,4,717.1420,075.68,3,971.6210,006.99,3,971.6210,006.99,7,无,进展情况,调整情况,，,，,新 疆 西 部 牧 业 股 份 有 限 公 司,募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告,1、牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目：公司募集资金到位正值新疆地区秋季，由于固定资产投资和牛、羊良种繁育
18、均无法在冬季完成，,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）,该项目计划在 2011 年中期实施。2、生鲜乳综合服务体系升级改造项目：为了确保公司募集资金使用安全有效，考虑到新疆地区的气候条件和生鲜乳综合服务的推广落实，推迟了,公司该计划原定的实施进度，将主要的改造工程建设在 2011 年实施。项目可行性发生重大变化的情况说明1、2010 年 10 月 20 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于以部分超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金议案，以 2,400万元超募资金归还银行贷款；以 980 万元超募资金永久性补充日常经营所需的流动资金。2、2010 年 10 月 20
19、 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分超募资金与石河子桃花农场投资有限公司共同投资设立石河子,超募资金的金额、用途及使用募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,红光牧业养殖有限公司的议案 以 1,337.14 万元超募资金与石河子桃花农场投资有限公司共同投资设立石河子红光牧业养殖有限公司。截止 2010年 12 月 31 日，第一期出资金额为 668.57 万元，已使用募集资金 591.6
20、2 万元，账户余额为：76.86 万元。3、2011 年 4 月 1 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了关于公司使用超募资金投资设立新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）的议案，同意公司使用超募资金 500 万元投资设立新疆生产建设兵团畜牧工程技术研究中心（有限公司）。4、截止 2010 年 12 月 31 日，上述用途 1 项已实施完毕，用途 2 正在实施中。1、根据公司业务发展及募投项目规划建设的需要，2010 年 10 月 20 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分募集资金投资设立全资子公司呼图壁县西牧养殖有限责任公司的议案及关于变更部分募集资金投资项
21、目实施主体及实施地点的议案 公司将原募投项目“西部牧业 6000 头高产奶牛标准化养殖基地建设项目”部分实施地点十户滩镇碱丰村养殖基地变更为呼图壁县大丰镇高桥村 201 省道交汇处西侧，以募集资金 2000 万元人民币新设立全资子公司呼图壁县西牧养殖有限公司负责实施建设。2、2011 年 4 月 1 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了关于部分变更募集资金投资项目“牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目”实施地点的议案，原募投项目“牛、羊良种繁育技术工程研究中心扩建项目”实施地点为石河子北泉镇活海子村养殖基地，公司拟追加实施地点石河子紫泥泉镇四连养殖基地。根据公司业务发展及募投项目规划建
22、设的需要，2010 年 10 月 20 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于使用部分募集资金投资设立全资子公司呼图壁县西牧养殖有限责任公司的议案及关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案，公司将原募投项目“西部牧业 6000 头高产奶牛标准化养殖基地建设项目”部分投向原先拟由公司实施，变更为以募集资金 2000 万元新设立的全资子公司呼图壁县西牧养殖有限公司负责实施建设。本公司自筹资金预先投入募投项目的置换金额为 2,340.54 万元，已经利安达会计师事务所有限责任公司审计，并出具利安达专字2010第 1538 号关于新疆西部牧业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目情况的专项审核报告。报告期内无闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。报告期内无此种情况。存放于募集资金专户。无。8,新 疆 西 部 牧 业 股 份 有 限 公 司,9,募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告,
