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1、、,桂林莱茵生物科技股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,各位股东：,根据深圳证券交易所关于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作的通知,的要求，本人作为桂林莱茵生物科技股份有限公司独立董事向大会作 2011 年度,述职报告。,2011 年度，本人本着为全体股东负责的态度，按照上市公司治理准则、,关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定深圳证券交易所中小企业板,上市公司规范运作指引等法律法规的要求，工作中履行诚信和勤勉的义务，认,真参加各次董事会会议和股东大会，积极了解公司的各项运作情况，就公司管理、,规范运作等提出了许多建议并对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股,东尤其
2、是中小股东的合法权益。,一、出席董事会、股东大会及进行现场调查情况,经 2011 年 7 月 18 日公司 2011 年度第 2 次临时股东大会审议批准，董事会,换届后，本人任职公司第三届董事会独立董事。,1.出席董事会会议及投票情况,2011 年度公司共召开 16 次董事会会议，董事会换届后，共召开 9 次董事会，,本人均亲自出席会议，其中 7 次现场出席会议，2 次以通讯方式参加会议，对所,有审议议案均投同意票。,2.出席股东大会会议情况,2011 年度公司共召开 7 次股东大会会议，董事会换届后，共召开 4 次股东,大会，本人均亲自出席。,3.在公司进行现场调查的累计天数,1,同意,同意
3、,同意,2011 年度本人在公司进行现场调查的累计天数不少于 10 天。二、发表独立意见情况2011 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，通过对公司运作情况的详细了解，对会议材料的仔细研究，本人基于独立判断，发表意见情况如下：,时间2011 年 07 月 20 日2011 年 08 月 20 日2011 年 12 月 10 日,发表意见的事项公司第三届董事会聘任高级管理人员的事项关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明政府对兴安厂区资产进行收储的事项,意见类型,三、保护投资者权益方面所做的其他工作1.2011 年度，本人利用参加公司董事会、股东大会的机会及工作闲暇时间深入了解了公司的生产经营和
4、财务状况，现场参观了公司生产车间，通过邮件、电话、书面报告等途径听取了高管人员关于公司规范运作等方面的汇报，对公司发展过程中存在的问题与高管人员进行深入沟通，并发挥本人的专业知识进行分析研究，对公司的经营管理提供决策参考意见。2.对董事、高管履职情况、信息披露情况等进行了持续监督和核查，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整，对公司定期报告、关联交易、高管提名、资产处置及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，发表了独立意见和相关专项说明。3.2011 年度，本人参加了中国证监会组织的上市公司独立董事培训，日常注重对相关法律法规和规章制度的学习和沟通，尤其涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众
5、股股东权益保护等相关法规，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。四、公司在法人治理结构、规范运作、内部控制、财务管理、募集资金使用、2,、,关联交易、对外投资、业务发展等方面存在的问题及建议,公司能够严格按照公司法证券法上市公司治理准则深圳证券,交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律法规的规定进行规范运,作，完善内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制。通过公司 2011 年,内部控制的整改、完善工作，公司在重大投资、对外担保、关联交易等方面的内,部控制严格、有效，内部控制制度对企业管理的重点环节的控制发挥了较好的作,用。公司不存在控股股东及
6、其他关联方占用公司资金的情况，公司不存在控股股,东及其他关联方占用公司资金的情况，不存在违规对外担保的情况；对外担保、,对外投资等履行了必要的程序，符合深圳证券交易所股票上市规则的要求。,（一）目前存在的问题,公司 2011 年主营业务销售收入与上年同期相比有较大增长，但产品的毛利,率有所下滑，公司全资子公司各项费用较上年同期增加，其中为满足莱茵投资项,目资金需求而造成的财务费用较去年同期增幅较大。,（二）建议,加强激励机制的建设，提高员工工作积极性。继续加大市场开拓力度，同时，,开源节流，加强期间费用的控制。,五、2012 年工作计划,1.持续关注公司的经营管理状况以及存在的问题，利用更多的
7、时间深入了解,公司运营情况，不仅认真审阅定期报告，还要结合自身工作经历和外单位工作经,验，对公司重大事项以及报表重要数据进行监督核实，给公司的规范运作和发展,提出合理化建议并监督执行。,2.继续关注投资者权益相关规定以及公司在投资者关系管理上的工作，保护,投资者利益。,3.作为董事会审计委员会和薪酬与考核委员会的成员，我将积极与委员会其,他成员以及内外部审计部门沟通，切实发挥委员会的作用，认真履行定期报告的,审计指导工作，严格审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策及方案，研究适合,3,公司发展需要的薪酬体系，为公司简历有效的人才激励机制而献言献策，切实发挥委员会的作用。六、联系方式,姓名：,刘红
8、玉,联系地址：,广西立信会计师事务所,电话：传真：,0773-28078120773-2820072,电子信箱：,特此报告。桂林莱茵生物科技股份有限公司独立董事：刘红玉二一二年四月二十四日4,、,桂林莱茵生物科技股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,各位股东：,根据深圳证券交易所关于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作的通知,的要求，本人作为桂林莱茵生物科技股份有限公司独立董事向大会作 2011 年度,述职报告。,2011 年度，本人本着为全体股东负责的态度，按照上市公司治理准则、,关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定深圳证券交易所中小企业板,上市公司规范运作指引等法律法规
9、的要求，工作中履行诚信和勤勉的义务，认,真参加各次董事会会议和股东大会，积极了解公司的各项运作情况，就公司管理、,规范运作等提出了许多建议并对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股,东尤其是中小股东的合法权益。,一、出席董事会、股东大会及进行现场调查情况,经 2011 年 7 月 18 日公司 2011 年度第 2 次临时股东大会审议批准，董事会,换届后，本人任职公司第三届董事会独立董事。,1.出席董事会会议及投票情况,2011 年度公司共召开 16 次董事会会议，董事会换届后，共召开 9 次董事会，,本人均亲自出席会议，其中 8 次现场出席会议，1 次以通讯方式参加会议，对所,有审议议案
10、均投同意票。,2.出席股东大会会议情况,2011 年度公司共召开 7 次股东大会会议，董事会换届后，共召开 4 次股东,大会，本人均亲自出席。,3.在公司进行现场调查的累计天数,5,同意,同意,同意,2011 年度本人在公司进行现场调查的累计天数不少于 10 天。二、发表独立意见情况2011 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，通过对公司运作情况的详细了解，对会议材料的仔细研究，本人基于独立判断，发表意见情况如下：,时间2011 年 07 月 20 日2011 年 08 月 20 日2011 年 12 月 10 日,发表意见的事项公司第三届董事会聘任高级管理人员的事项关联方占用公司资金、公司对外担保
11、情况的专项说明政府对兴安厂区资产进行收储的事项,意见类型,三、保护投资者权益方面所做的其他工作1.2011 年度，本人利用参加公司董事会、股东大会的机会及工作闲暇时间深入了解了公司的生产经营和财务状况，现场参观了公司生产车间，通过邮件、电话、书面报告等途径听取了高管人员关于公司规范运作等方面的汇报，对公司发展过程中存在的问题与高管人员进行深入沟通，并发挥本人的专业知识进行分析研究，对公司的经营管理提供决策参考意见。2.对董事、高管履职情况、信息披露情况等进行了持续监督和核查，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整，对公司定期报告、关联交易、高管提名、资产处置及其它有关事项等做出了客观、公正的判
12、断，发表了独立意见和相关专项说明。3.2011 年度，本人参加了中国证监会组织的上市公司独立董事培训，日常注重对相关法律法规和规章制度的学习和沟通，尤其涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。四、公司在法人治理结构、规范运作、内部控制、财务管理、募集资金使用、6,、,关联交易、对外投资、业务发展等方面存在的问题及建议,公司能够严格按照公司法证券法上市公司治理准则深圳证券,交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律法规的规定进行规范运,作，完善内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制。
13、通过公司 2011 年,内部控制的整改、完善工作，公司在重大投资、对外担保、关联交易等方面的内,部控制严格、有效，内部控制制度对企业管理的重点环节的控制发挥了较好的作,用。公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，公司不存在控股股,东及其他关联方占用公司资金的情况，不存在违规对外担保的情况；对外担保、,对外投资等履行了必要的程序，符合深圳证券交易所股票上市规则的要求。,（一）目前存在的问题,由于新设两个子公司投资公司和莱茵北美的运营，管理费用和财务费用较上,年度大幅增加，而短期内尚未取得收益，如何平衡期间费用和收益是目前存在的,一个问题。,（二）建议,1.加强销售工作，培养、吸收优秀销
14、售人才，尤其是海外销售人才，完善销,售体系，提高市场占有率，为今后公司的发展奠定了良好的基础。,2.加强内部管理，减少非生产性人员和非生产性开支，降低管理费用，提高,工作效率。,五、2012 年工作计划,1.持续关注公司的经营管理状况以及存在的问题，利用更多的时间深入了解,公司运营情况，不仅认真审阅定期报告，还要结合自身工作经历和外单位工作经,验，对公司重大事项以及报表重要数据进行监督核实，给公司的规范运作和发展,提出合理化建议并监督执行。,2.继续关注投资者权益相关规定以及公司在投资者关系管理上的工作，保护,投资者利益。,3.作为董事会提名委员会和薪酬与考核委员会的成员，我将严格审查公司董,
15、7,事及高级管理人员的薪酬政策及方案，研究适合公司发展需要的薪酬体系，为公司简历有效的人才激励机制而献言献策，为公司发展搜寻更多合适的高端人才，切实发挥委员会的作用。六、联系方式,姓名：,王若晨,联系地址：,桂林理工大学管理学院,电话：传真：,0773-58983220773-5891331,电子信箱：,特此报告。桂林莱茵生物科技股份有限公司独立董事：王若晨二一二年四月二十四日8,、,桂林莱茵生物科技股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,各位股东：,根据深圳证券交易所关于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作的通知,的要求，本人作为桂林莱茵生物科技股份有限公司独立董事向大会作 2
16、011 年度,述职报告。,2011 年度，本人本着为全体股东负责的态度，按照上市公司治理准则、,关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定深圳证券交易所中小企业板,上市公司规范运作指引等法律法规的要求，工作中履行诚信和勤勉的义务，认,真参加各次董事会会议和股东大会，积极了解公司的各项运作情况，就公司管理、,规范运作等提出了许多建议并对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股,东尤其是中小股东的合法权益。,一、出席董事会、股东大会及进行现场调查情况,经 2011 年 7 月 18 日公司 2011 年度第 2 次临时股东大会审议批准，董事会,换届后，本人任职公司第三届董事会独立董事。,1.出席董
17、事会会议及投票情况,2011 年度公司共召开 16 次董事会会议，董事会换届后，共召开 9 次董事会，,本人均亲自出席会议，其中 7 次现场出席会议，2 次以通讯方式参加会议，对所,有审议议案均投同意票。,2.出席股东大会会议情况,2011 年度公司共召开 7 次股东大会会议，董事会换届后，共召开 4 次股东,大会，本人均亲自出席。,3.在公司进行现场调查的累计天数,9,同意,同意,同意,2011 年度本人在公司进行现场调查的累计天数不少于 10 天。二、发表独立意见情况2011 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，通过对公司运作情况的详细了解，对会议材料的仔细研究，本人基于独立判断，发表意见情况如
18、下：,时间2011 年 07 月 20 日2011 年 08 月 20 日2011 年 12 月 10 日,发表意见的事项公司第三届董事会聘任高级管理人员的事项关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明政府对兴安厂区资产进行收储的事项,意见类型,三、保护投资者权益方面所做的其他工作1.2011 年度，本人利用参加公司董事会、股东大会的机会及工作闲暇时间深入了解了公司的生产经营和财务状况，现场参观了公司生产车间，通过邮件、电话、书面报告等途径听取了高管人员关于公司规范运作等方面的汇报，对公司发展过程中存在的问题与高管人员进行深入沟通，并发挥本人的专业知识进行分析研究，对公司的经营管理提供决策
19、参考意见。2.对董事、高管履职情况、信息披露情况等进行了持续监督和核查，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整，对公司定期报告、关联交易、高管提名、资产处置及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，发表了独立意见和相关专项说明。3.2011 年度，本人参加了中国证监会组织的上市公司独立董事培训，日常注重对相关法律法规和规章制度的学习和沟通，尤其涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。四、公司在法人治理结构、规范运作、内部控制、财务管理、募集资金使用、10,、,关联交易、对外投资、业务发展等方面
20、存在的问题及建议,公司能够严格按照公司法证券法上市公司治理准则深圳证券,交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律法规的规定进行规范运,作，完善内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制。通过公司 2011 年,内部控制的整改、完善工作，公司在重大投资、对外担保、关联交易等方面的内,部控制严格、有效，内部控制制度对企业管理的重点环节的控制发挥了较好的作,用。公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，公司不存在控股股,东及其他关联方占用公司资金的情况，不存在违规对外担保的情况；对外担保、,对外投资等履行了必要的程序，符合深圳证券交易所股票上市规则的要求。,（一）目前存在的问题,公司
21、仍处于战略调整周期，产大于销，库存增加。因固定资产折旧、项目资,金需求等原因，导致公司管理费用、财务费用增加，造成公司主营业务业绩下滑。,（二）建议,1、完善销售体系，改革销售策略，将销售业绩与薪酬挂钩，加大市场开拓,力度，降低库存。,2、加强新品研发能力，培养新的利润增长点。,3、巩固已有市场，大力拓展海外市场。,五、2012 年工作计划,1.持续关注公司的经营管理状况以及存在的问题，利用更多的时间深入了解,公司运营情况，不仅认真审阅定期报告，还要结合自身工作经历和外单位工作经,验，对公司重大事项以及报表重要数据进行监督核实，给公司的规范运作和发展,提出合理化建议并监督执行。,2.继续关注投资者权益相关规定以及公司在投资者关系管理上的工作，保护,投资者利益。,3.作为董事会审计委员会和提名委员会的成员，我将积极与委员会其他成员,11,以及内外部审计部门沟通，切实发挥委员会的作用，认真履行定期报告的审计指导工作，为公司发展搜寻更多合适的高端人才，切实发挥委员会的作用。六、联系方式,姓名：,杨建军,联系地址：,广西理邦律师事务所,电话：传真：,0773-28545000773-2854500,电子信箱：,great-,特此报告。桂林莱茵生物科技股份有限公司独立董事：杨建军二一二年四月二十四日12,
