政府及其职能.ppt

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1、2023年3月,1,第六章 政府及其职能,2023年3月,2,本章内容,第一节 政府透视第二节 混合经济中的政府职能第三节 财政职能,2023年3月,3,国家与政府的关系,国家(state)从广义上讲，是指拥有法律强制手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。政府(government)这一术语在不同的场合有不同的含义。它可以指管理的过程，指权力的行使；也可以指该过程的存在，指“有秩序的法规”的状况；还可能指机构的结构和安排及其如何与被管理者发生联系。我们在日常生活中经常将二者交替使用。,2023年3月,4,第一节 政府透视,一、政府的特征二、政府行为三、关

2、于政府的不同观点,2023年3月,5,一、政府的特征,政府首先是一套机构，是执行和表达国家意志的工具。政府机构与私人机构或其他公共机构相比，主要有四个重要特征：第一，政府拥有（被赋予）某种私人机构所没有的政治权力。(公共权力机关：强制手段、非等价交换）第二，在民主社会，政府领导人是由选举产生的或经过政治程序任命的，从而使其合法性直接或间接地取决于公共选择过程。,2023年3月,6,第三，与私人组织的利润最大化目标不同，政府不以营利为目的，其行为目标是对社会福利最大化的追求。第四，政府有义务为社会全体成员提供公共商品、满足公共需求。（公共目标）,2023年3月,7,二、政府行为,概念：是政府作为

3、国家权力执行机构所具有的全部职能和需要的具体运作。政府行为与政府职能密切相关。政府行为的基本准则是国家的职能 国家的两种职能：政治职能和社会经济管理职能政府机构，可以从纵向和横向两个角度进行考察：纵向：一个国家的政府可分为若干级次；横向：每一级政府都有多个下设机构或单位。政府行为会随着经济的发展、外部条件的变化而变化。,2023年3月,8,三、关于政府的不同观点,按照政府的结构性特征划分可分为：机体性政府、机构性政府和折衷性政府三类。（一）“机体论”政府核心观点这种观点认为，社会就像自然界的一个有机体，每个人就是这个机体的一个组成部分，而政府可以认为是这个有机体的大脑或心脏。这种观点的核心是，

4、否认个人作为一个相对独立的主体所具有的利益和价值。“机体论”者认为：社会发展的目标应该由政府确定，并由政府领导公众去实现。,2023年3月,9,(二)“机械论”政府,这种论点认为，政府并不是社会机体的一个器官，而是众多的个人为了更好地实现个人目标而制造的一个机械装置。国家或社会的发展目标应该由众多的个人决定。由于在国家目标内容上的分歧，机械论者又有两种观点，即自由意志论者和社会民主论者。,2023年3月,10,(三)折衷的观点,无视个人利益的“机体论”实际上是无视和背离了人的本性，导致了低下的资源配置效率，损害了集体或国家利益；“机械论”过分强调个人利益，使国家利益或集体利益得不到保障，结果又

5、反过来损害了个人利益。因此，出现了介于“机体论”和“机械论”之间的折衷观点：应当承认相对独立的个人利益，但在有些场合，个人利益应当服从国家利益。,2023年3月,11,第二节 混合经济中的政府职能,一、计划经济模式及其特点 计划经济模式（统制经济或命令经济模式），是以现代社会化大生产和生产资料国有制为基础的一种经济模式，其资源配置特点是：(1)资源配置决策权高度集中于政府，生产什么与生产多少由政府决定。(2)价格由政府确定；信息的内容主要是实物指标。(3)个人收入取决于政府的分配政策和分配格局；经济运行的“动力”来自行政命令。(4)微观行为和决策的协调主要通过政府计划实现弊端：排斥市场机制的作

6、用，不能充分调动微观主体的积极性，资源配置效率低下。,2023年3月,12,二、混合经济,“混合经济”是政府计划经济与市场经济的综合经济模式，即在一个国家的经济体系中同时运用市场机制和计划机制进行资源配置的社会经济模式。在现代社会，绝大多数国家的经济模式都是带有市场和计划色彩的“混合经济”。,2023年3月,13,混合经济,2023年3月,14,三、政府职能,（一）对于政府职能研究的阶段：、“最小化”的政府职能观点斯密：“守夜人”。政府的三项基本职责：保卫国家安全；保证本国公民的生命和财产安全；最基本的公共设施的组织和建设。、政府的经济干预理论自由市场经济政府经济干预；政府介入转向的原因：第一

7、，西方国家的市场结构发生了重大变化，自由竞争市场变成了垄断竞争市场。第二，19291933年的经济大危机，一方面彻底动摇了人们对自由市场的信心，另一方面，美国“罗斯福新政”的成功实施也为政府干预经济提供了有益的经验。第三，政府计划体制的成就。政府干预理论建立的基础是市场失败理论。,2023年3月,15,政府介入,家 庭,企 业,产品市场,要素市场,货币,货币,货币,货币,需求,需求,产品,产品,要素服务,要素服务,供给,供给,提供共用品,提供共用品,征税,征税,政府,2023年3月,16,四、政府失败,即公共政策失败，政府难以制定并执行好的或合理的公共政策。（一）背景由政府内在机制决定的并导致

8、经济出现低效率现象。二十世纪六十年代，西方国家在采取赤字财政政策和膨胀性货币化政策以图刺激经济时，却导致了低增长、高失业和高通货膨胀并发的“滞后”怪病。,2023年3月,17,（二）政府失败的表现,（1）政治制度失灵；（2）权力滥用、预算扩张明显（表现在内部性与政府扩张）；（3）成本高，浪费多，寻租普遍（公共物品供给的低效率）；（4）官僚主义严重，机构不断膨胀，效率却不断下降。,2023年3月,18,寻租及腐败,“租”又称经济租金，最早指地租，后扩展为以各种形式的生产要素获得的报酬与其机会成本的余额。即租金是超过机会成本的收入。寻租是政府干预的副产品。寻租活动的特点是利用各种合法或不合法的手段

9、（游说、疏通、拉关系、走后门等），以获得拥有租金的特权。寻租活动导致政府失败，因为它导致不同政府部门争权夺权，影响政府声誉和增加廉政成本；它妨碍公共政策的制定与执行过程，降低行政运转速度甚至危机政权稳定。,2023年3月,19,公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益，而非公共利益或社会利益。这就是内在效应或内在性。内部性的存在意味着“私人的”或组织的成本和利润很可能支配了公共决策的制定，这种内在性决定了公共官僚机构的运行以及官员的行为往往不符合公共利益。,内部性与政府扩张,2023年3月,20,（三）政府失败的主要原因,1、政府能力的有限性。主要表现为四个方面：（1）有限的

10、信息；（2）对私人市场反应控制的有限性；（3）对官僚主义控制的有限性（官员有其自身的效用特权）；（4）政策决定过程中存在的困难。,2023年3月,21,2、政府行为越界主要表现在本该选择市场交易方式，却选择使用了政治交易方式。产生政府越界行为的深层原因在于缺少一种能使决策者把私人成本和效益与整个社会的成本和效益进行有效协调的非市场机制。那么，政府行为应该有哪些？,2023年3月,22,政府行为,（一）生产产品和服务（提供法律制度等）（二）管制和补贴投入生产（外部性、自然垄断等）思考：为什么要管制？管制的目的是什么？在哪些行业实施管制？管制手段、范围是怎样变化的？（三）购买产品和服务（四）收入再

11、分配,2023年3月,23,第三节 财政职能,一、财政职能的界定 二、资源配置职能 三、收入分配职能 四、经济稳定职能,2023年3月,24,一、财政职能的界定,（一）财政职能含义 是指财政在一定经济模式下客观上固有的功能。具体包括两个方面的含义：1.财政职能是客观存在的，也是财政所固有的。2.财政职能与财政作用不同。,2023年3月,25,（二）财政职能的界定,国家职能、财政职能、政府职能之间的关系？政府职能是国家职能的具体表现，同时又是形成财政职能的前提。而财政职能是政府职能的一个重要组成部分，又是实现国家职能的重要手段。财政职能应定位于三个容易出现市场失败的领域：资源配置职能、收入分配职

12、能、经济稳定职能。,2023年3月,26,二、资源配置职能,（一）资源配置职能的含义是指政府在运用财政手段实现政府资源和社会资源有效率配置的功能。生产什么（财政职能范围,市场与政府的关系）如何生产（生产方式的选择？由政府生产还是私人生产）为谁生产,2023年3月,27,（二）政府配置资源的手段 政府在资源配置方面主要采用两种手段：1、预算安排：政府投资、政府采购2、制度安排：环境性制度；制约化制度：纠正外部效应，保障充分竞争；.引导化制度：通过税种设置、税基、税率来引导企业投资。,2023年3月,28,（三）资源配置职能的主要内容,、微观层次的资源配置市场缺失市场无法提供的领域：提供公共商品弥

13、补市场市场配置严重不足的领域：基础产业、社会公益事业娇正市场市场配置无效率或不经济的领域图示,2023年3月,29,、宏观层次的资源配置,区域间的均衡配置西部大开发部门间的均衡配置三峡工程图示,2023年3月,30,资源配置职能:宏观层次,S1 S2 S3 S4,R,B,A,O,私人部门产出,公共部门产出,宏观层次上的财政资源配置职能,2023年3月,31,A,O X3X2 X1 B 商品X的数量,I1,I2,a,b,c,C,C,B,商品Y的数量,微观层次上的财政资源配置职能,2023年3月,32,三、收入分配职能,（一）收入分配职能的含义 是指政府为了实现公平分配的目标，通过税收和转移支付等

14、手段，干预市场机制下自动达成的收入分配状况，保证人们最低生活需要，实现收入合理分配的目标。内容提供公共商品与劳务调节所得、消费与财产社会保障体系,2023年3月,33,（二）公平的判断公平是一种价值判断，是个人对自身处境“合理”性的判断 一是经济公平，即对所有社会成员参与经济活动的资格都一视同仁，所有社会成员都按同一规则参与经济活动，各人按照其对生产的贡献份额获取相应的收入份额。这种公平遵循的是市场原则，故又称市场公平或机会公平。（权利分配“合理”性程度）二是社会公平，即强调劳动成果在分配结果上的均等，遵循的是社会道德准则（福利分配“合理”性程度）,2023年3月,34,衡量收入差异状况的指标

15、洛伦兹曲线与基尼系数,Y为洛伦兹曲线，该曲线越弯曲，收入分配就越不平等。基尼系数：G=B/B+AB是Y与OC围成的面积B+A是三角形的面积G=0 收入分配绝对公平G=1 收入分配绝对不公平G0.2 绝对平均；0.2-0.3 较平均；0.3-0.4 较为合理；0.4-0.6 警戒状态；0.6以上 危险状态。,横轴表示人口，纵轴表示社会财富。基尼系数 位于（01）之间值越大表示差距越大。,2023年3月,35,洛伦兹曲线,绝对公平分配线,X,Y,B,A,收入比例,人口比例,洛伦兹曲线,2023年3月,36,两种收入分配机制,2023年3月,37,收入差距的成因,机会差异：由于社会成员给定的个体或群

16、体的客观境况（要素的数量与质量、经济发展水平、市场势力）差异产生的收入差异。理性差异由于个人选择差异导致的收入差异制度差异由于社会成员面对不同交易规则形成的收入差异。包括初次分配与再分配。,2023年3月,38,政府的作用,制度差异既无效率又不公平消除制度差异机会差异有效率不公平调节机会差异理性差异既有效率又公平中性对待理性差异,2023年3月,39,中国的收入分配,特征收入差距扩大，基尼系数达0.49群体间差距大，群体内个体差距小成因计划经济时期转型时期的收入分配规范的收入分配对策：制度建设初次分配领域：加速市场化，消除壁垒再分配领域：收入再分配,2023年3月,40,计划经济的收入分配,2

17、023年3月,41,转型时期的收入分配,2023年3月,42,规范的收入分配,分配层次,分配机制,分配结果,初次分配,再分配,市场机制,政府机制,效率,公平,2023年3月,43,收入再分配,1、通过税收对收入水平进行调节。2、通过转移支出进行调节。3、完善社会福利制度，公平分配公共品。4、建立统一的劳动力市场，促进城乡之间和地区之间人口的合理流动,2023年3月,44,四、经济稳定职能,含义：通过制定财政政策，变化收支的规模和结构对宏观经济施加影响，以实现总供求的大体协调，缩小经济发展中的波幅。而这一功能的产生是基于市场机制自身调节功能的失败。内容充分就业物价稳定国际收支平衡的含义 图示、,

18、2023年3月,45,“充分”就业的含义,、“充分”就业是指就业率(已就业人口占全部劳动人口的比率)达到了某一社会认可的比率。一般认为,失业率在6%以下为正常。（提倡创业，宁可我养人，不可人养我）、劳动人口是在总人口中扣除三种人之后的人口：（1）没有工作能力的人口；（2）在法定就业年龄之下与在法定退休年龄之上的人口；（3）有工作能力但不愿意工作的人口，或有能力且愿意去工作但不去寻找工作的人口。3、失业的类型（1）自愿性失业（2）流动性失业（3）结构性失业（4）周期性失业4 财政在实现充分就业方面的主要任务：降低或减少？5、充分就业是宏观调控的首要目标,2023年3月,46,物价稳定的含义,1.

19、所谓物价稳定，是指物价总水平基本稳定，其上涨幅度在社会可以容忍的范围，而不是指物价上涨率为零。2.保持物价的基本稳定，是社会总供给与总需求平衡的重要标志。3.物价水平一般都是徐徐上升的。,2023年3月,47,国际收支平衡的含义,1.国际收支平衡，是指一国在进行国际经济交往时，其经常项目(商品进出收支，劳务收支以及无偿转移收支)和资本项目(长、短期资本流入与流出)的收支平衡。2.在开放经济条件下，国际收支平衡是经济稳定的一个重要内容和标志。,2023年3月,48,经济稳定职能,D,Y 国民收入,总需求,O,Y1 Yf Y2,D2,D0,D1,45,B,B,E,C,C,通货膨胀缺口与通货紧缩缺口的消除,2023年3月,49,经济发展职能,公共部门产出,R,R,R R,O,私人部门产出,社会生产可能性曲线外移,2023年3月,50,本章小结,市场失灵是政府干预的必要条件(但不是充分条件)。政府可以通过非市场机制对市场进行必要的弥补和娇正。但如同市场不是万能的一样，政府也不是万能的。现实经济是一种混合经济(政府与市场分工协作)。财政作为政府实现其目标的一种手段，其职能体现在资源配置、收入分配和经济稳定等三个方面。,