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1、陕西省国际信托股份有限公司,2012 年半年度报告全文,（报告期间：2012 年 1 月 1 日2012 年 6 月 30 日）,1,目,录,第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第九节,重要提示3公司基本情况3主要会计数据和业务数据摘要4股本变动及股东情况7董事、监事、高级管理人员情况13董事会报告15重要事项22财务会计报告35备查文件目录842,一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。公司半年度财务报
2、告未经会计师事务所审计。本公司不存在大股东占用资金和违反规定程序对外提供担保的情况。公司负责人董事长薛季民、主管会计工作负责人总会计师李玲及会计机构负责人(会计主管人员)李掌安声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）公司信息,A 股代码A 股简称,000563陕国投,B 股代码B 股简称,无无,上市证券交易所公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱,深圳证券交易所陕西省国际信托股份有限公司陕国投SHAANXI INTERNATIONAL
3、TRUST CO.,LTD.SITI薛季民西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座710075西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座710075http:/3,联系地址,电话,、,（二）联系人和联系方式,董事会秘书,证券事务代表,姓名传真电子信箱,姚卫东西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座（029）81870262/81870266/88851988（029）,孙一娟西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座（029）81870262/81870266/88851988（029）,（三）信息披露及备置地点,公司选定的信息披露报纸名称,证券时报中国证券报,登载
4、半年度报告的中国证监会指定网站网址 http:/,公司半年度报告备置地点,公司综合办公室,三、主要会计数据和业务数据摘要（一）主要会计数据和财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用主要会计数据,主要会计数据,报告期（1-6 月）,上年同期,本报告期比上年同期增减,(%),营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）,205,452,715.84138,526,959.04138,521,457.04102,999,119.98,157,978,722.06108,592,960.51108,587,391.0183,281,035.12,30
5、.05%27.57%27.57%23.68%,归属于上市公司股东的扣除非经常性损,益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,103,003,246.48-637,337,289.79本报告期末3,298,338,308.453,117,919,088.43578,413,026.00,41,499,888.50-71,262,783.72上年度期末1,212,088,634.92849,560,011.71358,413,026.00,148.2%-794.35%本报告期末比上年度期末增减(%)172.12%267%61.38%
6、,主要财务指标4,主要财务指标,报告期（1-6 月）,上年同期,本报告期比上年同期增减,(%),基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）,0.23860.2386,0.23240.2324,2.67%2.67%,扣除非经常性损益后的基本每股收益,（元/股）全面摊薄净资产收益率（%）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）,本报告期末,0.23863.3%6.24%3.3%6.24%-1.15.395.47%,上年度期末,
7、0.115810.52%10.86%5.24%5.41%-0.22.3729.91%,106.04%降低 7.22 个百分点降低 4.62 个百分点降低 1.94 个百分点增加 0.83 个百分点-450%本报告期末比上年度同期末增减(%)127.43%降低 24.44 个百分点,报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）1营业总收入、净利润增加，主要是本期收到的手续费及佣金净收入增加较多。2总资产、净资产增加，主要是本期收到非公开发行股份募集资金及本期盈利。3股本增加，主要是本期非公开发行股份工作完成后新增股份上市。4每股经营活动现金流量净额减少，主要是由于本
8、期贷款增加较多。5每股净资产增加较多，是由于非公开发行股份价格相对于股本溢价所致。（二）境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用3、存在重大差异明细项目,重大的差异项目,项目金额（元）,形成差异的原因,涉及的国际会计准则和/或境,5,外会计准则规定等说明无4、境内外会计准则下会计数据差异的说明无（三）扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,项,目,金额（元）,说,明,非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减
9、免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
10、资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益6,0,0,根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入,除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额,-5,502.00 为公司春节扶贫慰问支出。1,375.50,合计,-4,126.50,-,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正
11、常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明,项目,涉及金额（元）,说明,贷款利息收入处置持有的交易性金融资产,7,761,666.66 属于中国证监会公告200843 号公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号所列举的非经常性损益项目，但根据公司的,取得的投资收益,-14,008,725.13,正常经营业务的性质和特点应界定为经常性损益。,四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、股份变动情况表 适用 不适用,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%)发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份,0%220,0
12、00,000,9,000 220,009,000 220,009,000,38.04%,1、国家持股,2、国有法人持股,0%220,000,000,220,000,000 220,000,000,38.04%,3、其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,5、高管股份,0,0%,9,000,9,000,9,000,0.001%,7,二、无限售条件股份1、人民币普通股,358,413,026358,413,026,100%100%,-9,000-9,000,-9,000 358,404,026-9,000 358,404,026,61.96%61.
13、96%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,358,413,026,100%220,000,000,0 220,000,000 578,413,026,100%,股份变动的批准情况（如适用）（1）本次非公开发行监管部门核准过程2011年7月21日，陕西省国资委作出关于陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票相关事宜的批复（陕国资产权发2011313号），同意我公司非公开发行股票申请；2011年10月12日，中国银监会作出中国银监会关于陕西省国际信托股份有限公司增加注册资本及调整股权结构的批复（银监复2011426号），同意我公司增资扩股；2012年1月11日，中国证
14、监会发行审核委员会有条件通过了我公司非公开发行股票的申请；2012年3月9日，中国证监会作出关于核准陕西煤业化工集团有限责任公司公告陕西省国际信托股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复（证监许可2012317号），核准豁免陕煤化集团要约收购义务；2012年3月9日，中国证监会作出关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2012316号），核准了我公司的非公开发行股份申请。（2）董事、监事和高级管理人员持股变动情况报告期内，除新聘公司职工监事吴滢女士以外，公司其他董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股份。经公司2012年3月31日职工大会选举，吴滢女士出任公司
15、第六届监事会职工监事，其任期与第六届监事会一致。截止报告期末，吴滢女士持有公司股份1.2万股。股份变动的过户情况公司非公开发行新增股份已于 2012年4月16日在中国结算深圳分公司办理完毕登记托管手续。新增股份220,000,000股于2012年4月25日在深圳证券交易所上市，全部为有限售条件的流通股。本次发行对象认购的股票锁定期为新增股份上市之日起36个月，可上市流通时间为2015年4月25日。股份变动对最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）,每股收益每股净资产,项目,实际,0.23865.39,扣除增发因素,0.26352.80,股份变动影响数,-9.45%92.5%,公司认
16、为必要或证券监管机构要求披露的其他内容无2、限售股份变动情况 适用 不适用,股东名称,期初限售股数,本期解除限售股数,本期增加限售股数,期末限售股数,限售原因,解除限售日期,8,0,0,0,0,陕西煤业化工集团有限责任公司西安投资控股有限公司,200,000,00020,000,000,200,000,000 非公开发行承诺 2015 年 4 月 25 日20,000,000 非公开发行承诺 2015 年 4 月 25 日,合计,0,0,220,000,000,220,000,000,-,-,（二）证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况 适用 不适用,股票及其衍生证券名称,发行日期,发行
17、价格（元/股）,发行数量,上市日期,获准上市交易数量,交易终止日期,股票类,陕国投 A,2012 年 04 月 11 日,9.65,220,000,000 2012 年 04 月 25 日,220,000,000,可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类权证类前三年历次证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）前三年，我公司证券发行仅一次，即面向陕西煤业化工集团有限责任公司和西安投资控股有限公司，以9.65元/股的价格合计发行220,000,000股人民币普通股（A股）。本次发行募集资金总额为2,123,000,000元，发行费用（包括保荐承销费、律师费、审计师费用等）17,87
18、0,000元，募集资金净额2,105,130,000元。2012年4月25日，公司完成非公开发行工作，新增股份220,000,000股，总股份已增至578,413,026股。新增股份220,000,000股于2012年4月25日在深圳证券交易所上市，全部为有限售条件的流通股。本次发行对象认购的股票锁定期为新增股份上市之日起36个月，可上市流通时间为2015年4月25日。2、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 适用 不适用由于发行股票及公司盈利等因素的共同影响，公司的资产负债率从29.91%下降到期末的5.47%。3、现存的内部职工股情况 适用 不适用（三）股东和实际控制
19、人情况1、报告期末股东总数报告期末股东总数为 43,137 户。9,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,2、前十名股东持股情况前十名股东持股情况,股东名称（全称）,股东性质,持股比例(%),持股总数,持有有限售条件股份,质押或冻结情况股份状态 数量,陕西煤业化工集团有限责任公司陕西省高速公路建设集团公司,国有法人国家,34.58%200,000,000 200,000,00027.48%158,935,937,西安投资控股有限公司人保投资控股有限公司中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司万能个险万能兴业银行股份有限公司兴全有
20、机增长灵活配置混合型证券投资基金中国银行同盛证券投资基金江叙音中国工商银行融通动力先锋股票型证券投资基金,国有法人国有法人基金、理财产品等基金、理财产品等基金、理财产品等基金、理财产品等境内自然人基金、理财产品等,3.46%0.93%0.55%0.54%0.35%0.35%0.29%0.26%,20,000,0005,400,0003,191,2503,099,8742,009,9031,999,8661,668,1001,496,985,20,000,000,股东情况的说明前十名无限售条件股东持股情况 适用 不适用,无,期末持有无,股份种类及数量,股东名称,限售条件股,份的数量,种类,数量,
21、陕西省高速公路建设集团公司人保投资控股有限公司中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司万能个险万能兴业银行股份有限公司兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金中国银行同盛证券投资基金江叙音中国工商银行融通动力先锋股票型证券投资基金华宝信托有限责任公司中国建设银行诺安主题精选股票型证券投资基金上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明,10,158,935,937 A 股5,400,000 A 股3,191,250 A 股3,099,874 A 股2,009,903 A 股1,999,866 A 股1,668,100 A 股1,496,985 A 股1,349,999
22、 A 股1,300,000 A 股,158,935,9375,400,0003,191,2503,099,8742,009,9031,999,8661,668,1001,496,9851,349,9991,300,000,、,。,1公司非公开发行股份工作完成后，陕西煤业化工集团有限责任公司成为公司第一大股东，陕西省高速公路建设集团公司成为公司第二大股东。前两大股东均为省属国有独资企业，本公司实际控制人仍为陕西省国资委。2公司控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司与除陕西省高速公路建设集团公司外其他前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；
23、未知前 10 名其他股东之间是否存在关联关系和是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。3、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用,新控股股东名称新控股股东变更日期新控股股东变更情况刊登日期新控股股东变更情况刊登报刊新实际控制人名称,陕西煤业化工集团有限责任公司2012 年 04 月 25 日2012 年 04 月 25 日中国证券报证券时报实际控制人未变更,新实际控制人变更日期新实际控制人变更情况刊登日期新实际控制人变更情况刊登报刊（2）控股股东及实际控制人具体情况介绍控股股东情况介绍报告期末，本公司的控股股东为陕西煤业化工集团有限责任
24、公司，相关情况如下：名称：陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤化集团”）法定代表人：华炜企业性质：国有独资企业营业执照注册号码：610000100335084注册资本：100 亿元注册及办公地址：西安市太乙路 182 号经营范围：煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路
25、运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘探、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营）（上述经营范围中，国家法律、行政法规或国务院规定必须报经批准的，凭许可证并在有效期内经营）是否有新实际控制人 是 否 不适用11,实际控制人名称实际控制人类别,陕西省人民政府国有资产监督管理委员会地方国资委,情况说明第一大股东持股变动情况。公司非公开发行股份完成前，本公司第一大股东为陕西省高速公路建设集团公司，其持有本公司158,935,937股股份，占本次发行完成前
26、本公司总股本的44.34%。本次发行完成后，陕西煤业化工集团有限责任公司成为本公司第一大股东，其持有本公司200,000,000股股份，持股占本次发行完成后本公司总股本的34.58%。报告期内，公司第一大股东发生了变化，实际控制人未发生变化。公司非公开发行股份工作完成后，陕煤化集团成为公司第一大股东，省高速集团成为公司第二大股东。前两大股东均为省属国有独资企业，本公司实际控制人仍为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会。上述事项详见2012年4月24日在巨潮资讯网和中国证券报、证券时报上刊登的非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书。（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图陕西省人民政府
27、国有资产监督管理委员会,100%陕西煤业化工集团有限责任公司34.58%,100%陕西省高速公路建设集团公司27.48%,陕西省国际信托股份有限公司（4）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用4、其他持股在百分之十以上的法人股东 适用 不适用,法人股东名称,法定代表人,成立日期,主要经营业务或管理活动,注册资本（万元）,币种,高等级公路建设、管理、开发、,陕西省高速公路建设集团公司,靳宏利,2001 年 06 月 经营；公路工程咨询（范围中16 日 有国家专项规定的以许可证为,200,000 CNY,准）；设计、制作、代理、发布12,情况说明,国内外各类广告（国家禁止的广告
28、除外）；日用百货销售；高速公路清障及紧急救援服务。截止本报告期末，除第一大股东和第二大股东陕西省高速公路建设集团公司外，公司没有其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。（四）可转换公司债券情况 适用 不适用五、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动是否在,姓名 职务,性别,年 任期起始龄 日期,任期终止日期,期初持股数（股）,本期增持股份数量（股）,本期减持股份数量（股）,期末持 其中：持有限 期末持有股数 制性股票数 股票期权（股）量（股）数量（股）,变动原因,股东单位或其他关联单位领,取薪酬因职工监事薛志刚退休，经公司 2012 年 3,吴滢,职工监事,女,
29、2012 年51 03 月 31日,12,000,0,0,12,000,9,000,月 31 日职工大会选0 举，吴滢女士出任公司 否第六届监事会职工监,事，其任期与第六届监事会一致。,合计,-,-,-,-,-,-,-,董事、监事、高级管理人员持有公司股票情况说明报告期内，除新聘公司职工监事吴滢女士以外，公司其他董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股份。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用（二）任职情况在股东单位任职情况 适用 不适用13,是,是,任职人员姓名侯文忠李云亮,股东单位名称人保投资控股有限公司庆安集团有限公司,在股东单位担任的职务中国人保控股公司陕西
30、省分公司总经理总会计师,任期起始日期2001 年 5 月2010 年 5 月,任期终止日期,在股东单位是否领取报酬津贴是,杨,彬,西部机场集团有限公司,党委常委、副总裁,2007 年 7 月,是,在股东单位任职情况的说明,无,在其他单位任职情况 适用 不适用,任职人员姓名段小昌,其他单位名称陕西省国资委,在其他单位担任的职务陕西省人民政府国有资产监事会主席,任期起始日期2006 年 3 月,任期终止日期,在其他单位是否领取报酬津贴,陈,宇,永安保险公司,副总经理,2004 年 4 月,是,西安交通大学经济金融学,杨丽荣,西安交通大学,院金融系副教授、硕士研究 2000 年 3 月,是,生导师,
31、赵守国,西北大学,西北大学经济管理学院副院长、博士生导师,2003 年 7 月,是,在其他单位任职情况的说明,无,（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人 董事、监事的报酬，由股东大会审议决定；高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会提出,员报酬的决策程序,建议方案等，报请董事会审议通过后组织考核、发放。,董事、监事、高级管理人 公司以经营效益为基础，依据股东大会通过的陕国投高管人员绩效考核与激励机制实施办法,员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,确定执行董事、职工监事和高管人员薪酬。2012 上半年公司董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付总额为 3
32、37 万元。,（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况,姓名薛志刚,担任的职务职工监事,解聘,变动情形,变动日期2011 年 12 月 31 日,退休,变动原因,经公司 2012 年 3 月 31 日职工大会选举，吴滢女,吴,滢,职工监事,新聘,2012 年 03 月 31 日,士出任公司第六届监事会职工监事，其任期与第,六届监事会一致。14,54,公司 2012 年 7 月 27 日第六届董事会第三十次会,修,军,总裁,新聘,2012 年 07 月 27 日,议聘任修军先生为公司总裁，其任期与第六届董,事会、经营班子任期一致。（五）公司员工情况,在职员工的人数,139,公司需承担费用的离退
33、休、内退职工人数专业构成,生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员其他人员博士硕士本科及以下,专业构成类别教育程度类别,6420312337教育程度34690,专业构成人数数量（人）,公司员工情况说明：生产人员为公司固有业务和信托业务人员；销售人员为信托营销人员；技术人员主要为研发人员；行政人员中包含合规与风险管理人员、监察审计人员等。六、董事会报告（一）管理层讨论与分析1总体情况报告期内，国内外经济金融环境较为复杂，行业监管规范性要求越来越高，市场竞争更趋激烈，总体展业难度增大，为应对挑战、推动发展，公司以实施对标考核、精细化管理和企业内控基本规范为契机，从方向指引、机制优化、人才延揽、业务
34、创新、风控强化等多方面加大工作力度，积极开拓新的业务领域，加强对重点领域的风险防范，从而确保了公司稳步发展。报告期内，公司实现营业总收入20,545.27万元，归属于母公司的净利润10,299.91万元，净利润较上年同期增长23.68%，保持了较好的发展势头。2讨论与分析（1）圆满完成增资扩股，为公司持续健康发展奠定了坚实基础。经过9个多月艰苦努力，公司于4月25日全面15,完成了非公开发行股份工作，有效破解了困扰公司多年的资本瓶颈问题。本次增资募集21亿多元，公司总资产达到了33亿元，资产实力达到行业平均水平，业务空间有效拓宽，市场竞争力和抗御风险能力随之大幅提升，为公司大力拓展各项业务创造
35、了良好条件。,（2）积极应对经济下行压力，力促各项业务稳步增长。今年以来，公司努力克服困难，有效发挥信托的投融资功能支持实体经济发展，在严控风险的前提下，积极调整业务结构，开拓新的业务领域，从而使各项业务保持了持续稳健发展态势。截至2012年6月末，公司信托资金规模663.15亿元，较年初增加153.54亿元，增幅30.12%；上半年实现信托营业收入220,652.95万元；分配信托受益人收益110,598.47万元；实现信托手续费净收入15,939.56万元，较上年同期增加9,162.84万元，增幅135.21%。上半年公司新增信托项目68个，金额196.72亿元。上半年清算兑付信托项目60
36、个，金额105.60亿元，全部安全兑付。,（3）积极运作自有资金，力求创造理想收益。针对自有资金大幅扩充的新形势，公司组织固有业务部门加大,运作力度，积极开展融资等业务，较好地提升了募集资金投资效率和收益水平。,（4）提升综合管理水平，推动公司稳健发展。一是针对宏观经济形势变化，某些经济领域风险显现的情况，公司进一步完善了风险管控制度，加强了对信托重点领域如房地产、矿产能源等的风险排查和事中管理，确保公司所有项目安全运行；二是不断强化研发力量，积极推动公司创新型业务发展；三是积极实施对标考核、精细化管理和企业内控基本规范，进一步完善公司的管理制度和管理机制；四是继续以创先争优为契机，组织全员创
37、佳绩，促使公司做优做强；四是强化效能监察，促使各部门提升工作质量和效率。,报告期内，公司各项工作取得了长足进步，但仍存在一些困难和问题。譬如：1.信托业务的自主管理能力和创新能力还需进一步提升；2.高端人才引进还需要进一步加大力度；3.一些创新业务资格的获取，还需要过程；等等。对此，公司正在采取积极措施，强化薄弱环节，增强持续发展能力。,3未来展望,（1）总体发展形势分析,下半年，经济金融形势会依然复杂多变，稳增长压力很大，资产管理和财富管理市场竞争将进一步加剧，信托行业面临挑战。同时，信托公司基于自身制度、功能等优势而会有很多机遇和发展空间。公司将紧紧把握发展定位逐步向财富管理转型的大趋势，
38、大力培育和提升自主管理能力，加大创新力度，积极调整业务结构，开拓新的业务领域，以确保持续健康发展。,（2）下半年主要工作计划,为确保全年经营目标的实现，公司将多措并举，深化改革，强化创新，力创效益，使公司经营管理持续升级。做好换届工作，为公司健康发展提供强有力的组织保障。时值董事会、监事会和经营班子换届，公司将在主管部门、监管部门、股东单位等方面的支持下，顺利做好换届工作，确保法人治理各层面更有效地运作，推动公司更好更快地发展。,不断提升自主管理水平，推动信托业务实现快速发展。下半年，公司将根据宏观经济金融形势和监管政策的新变化，适变应变，继续主动调整业务结构，积极开展创新性业务，着力开发自主
39、管理型、创新型信托产品，推动信托业务实现平稳增长。,根据市场形势和投资目标甄选情况，不断调整、优化固有资产投资结构，确保用好、管好募集资金，全面,提升固有资产投资效益。,进一步强化内部管理，有效促进经营工作续创佳绩。一是积极实施“人才强企”战略，加大人才延揽力度，在调整优化组织机构设置的基础上，实施新一轮竞争上岗以进一步激发内部活力。重点加快业务部门增设步伐，以更加深入地拓展全国市场；二是采取多种措施鼓励、引导和支持创新业务研发，有效开发系列化创新产品，进一步提升公司产品与服务价值；三是从风控文化建设、理念更新、力量扩充、流程优化、手段改进等方面入手，进一步强化风险管理，确保公司健康快速发展；
40、四是组织开发公司整体信息化系统，有效发挥信息化对公司经营管理的支持、保障、引领等功能，进一步提升公司经营管理的规范化、流程化、高效化程度；五是进一步加强企业文化建设，不断增强公司发展软实力；六是以迎接党的“十八大”召开及立足公司落实“十八大”精神为契机，不断强化企业党建，推动公司健康发展。,16,公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上：是 否 不适用公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析截至本报告期，公司无子公司。参股公司均采用成本法核算，本期无收益。可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素相关风险因素，见“管
41、理层讨论与分析”部分。1、公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业、分产品情况表单位：万元,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年同期增减（%）,营业成本比上年同期增减（%）,毛利率比上年同期增减（%）,分行业,利息净收入手续费及佣金净收入投资收益公允价值变动收益,1,982.0715,939.56587.991,588.17,291.1%135.21%-91.83%918.09%,其,他,447.47,64.51,85.58%,-57.74%,-84.94%,26.02%,分产品,利息净收入手续费及佣金净收入投资收益公允价值变动收益,1,982.0715,939
42、.56587.991,588.17,291.1%135.21%-91.83%918.09%,其,他,447.47,64.51,85.58%,-57.74%,-84.94%,26.02%,主营业务分行业和分产品情况的说明公司作为非银行金融机构，利息净收入、手续费净收入、投资收益无对应成本，也无法计算营业利润率。公司利息净收入和手续费及佣金收入大幅增长，主要源自固有业务贷款增加及信托业务持续拓展。公司投资收益大幅减少，主要是上年同期按监管政策转让子公司股权取得一次性收益，加之本期公司出售二级市场股票投资形成的投资收益较上年同期减少较多所致。公司其他收入大幅减少，主要是上年同期转让部分不动产取得收入
43、较多。毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明无17,（2）主营业务分地区情况单位：元,陕西地区北京地区上海地区深圳地区,地区,营业收入,179,047,473.453,938,766.6710,749,236.5111,717,239.21,营业收入比上年同期增减（）13.34%,主营业务分地区情况的说明本报告期，公司无来源于单个公司的投资收益超过 10%的情况。主营业务构成情况的说明无（3）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用（4）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 适用 不适用（5）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 适用 不适用本期利润主要来
44、自公司主营的信托业务。（6）占净利润 10%以上参股公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况 适用 不适用（7）经营中的问题与困难内容详见“管理层讨论与分析”。2、与公允价值计量相关的内部控制制度情况 适用 不适用公司证券投资涉及的的公允价值均系证券投资部从公开股票行情系统查询取得，并填写公允价值表，经综合财务部复核后进行核算。与公允价值计量相关的项目18,1.,0,0,0,单位：元,项,目,期,初,本期公允价值变动损益,计入权益的累计公允价值变动,本期计提的减值,期,末,金融资产,其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,30,001,682.23,15,881,722.62
45、,23,943,666.88,其中：衍生金融资产,2.可供出售金融资产,83,358,669.04,94,417,279.96,214,820,375.65,金融资产小计,113,360,351.27,15,881,722.62,94,417,279.96,238,764,042.53,金融负债投资性房地产生产性生物资产其他,合计,113,360,351.27,15,881,722.62,94,417,279.96,238,764,042.53,两年内对相同或类似项目均采用了估值技术确定公允价值，估值结果是否存在重大差异？如存在，请详细说明 是 否 不适用3、持有外币金融资产、金融负债情况 适
46、用 不适用（二）公司投资情况1、募集资金总体使用情况 适用 不适用单位：万元,募集资金总额报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,210,51380,00080,000,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例募集资金总体使用情况说明本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后公司全部用于充实公司资本金，使公司的净资本管理指标符合监管要19,。,）,、,求，以增强公司资本实力、市场竞争力和抗风险能力，为公司获取一系列新业务资格及业务拓展提供资本支撑。经中国证券监督管理委员会证监许可（2012）316 号文核准，本公司非公开发行不超过 22,000
47、 万新股，每股面值 1.00元，每股发行价人民币 9.65 元，募集资金总额人民币 2,123,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 17,870,000.00 元，实际募集资金为人民币 2,105,130,000.00 元，本公司于 2012 年 4 月 12 日收到募集资金，上述资金到位情况经上海东华会计师事务所有限公司验证并出具验资报告（东会陕验2012001 号）截至 2012 年 6 月 30 日，共计使用募集资金 800,000,000.00 元，用于公司自有资金投融资项目：西安高新区土地储备中心贷款项目 4 亿元；西安高新区草堂科技产业公司贷款项目 4 亿元。上述事项已经
48、公司第六届董事会第二十八次、第二十九次会议审议通过。截至 2012 年 6 月 30 日，募集资金余额为 1,315,101,525.86 元。其他说明：截止 2012 年 6 月 30 日，前次募集资金实际投资项目未发生变更；募集资金项目的实际投资总额与承诺不存在差异；前次募集资金投资项目未发生对外转让或置换；报告期募集资金共实现收益 1,208.89 万元。2、募集资金承诺项目情况 适用 不适用3、募集资金变更项目情况 适用 不适用4、重大非募集资金投资项目情况 适用 不适用单位：万元,项目名称公司受让中贸世纪企业集团有限公司拥有的陕西中贸房地产开发有限公司5,000 万股权信托之受益权合
49、计,首次公告披露日期2012 年 03 月 31 日,项目金额18,000,项目进度已完成投资，项目协议正在履行中。-,项目收益情况-,558,重大非募集资金投资项目情况说明公司以人民币 1.8 亿元受让中贸世纪企业集团有限公司拥有的陕西中贸房地产开发有限公司（以下简称“中贸地产”5,000 万股权信托之受益权，该受益权所对应的股权占中贸地产 6,000 万注册资本的 83.33%。2012 年 5 月 2 日，公司与中贸世纪企业集团有限公司签署了陕西中贸房地产开发有限公司股权信托受益权转让及回购协议。上述事项已经公司第六届董事会第二十六次会议审议通过，内容请查阅 2012 年 3 月 31
50、日和 2012 年 5 月 4 日的中国证券报证券时报和巨潮资讯网（http:/）披露的相关公告。（三）董事会下半年的经营计划修改计划 适用 不适用20,（四）对 2012 年 1-9 月经营业绩的预计,预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用,（五）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明,适用 不适用,（六）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明,适用 不适用,（七）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的讨论结果,适用 不适用,（八）公司现
