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1、,著录文后参考文献的规则及应注意的若干问题,陈 浩 元（北京师范大学学报（自然科学版）编辑部，100875，北京）,2005年3月23日，国家质量监督检验检疫总局和中国标准化管理委员会发布了GB/T 7714 2005文后参考文献著录规则，代替GB/T 77141987。这一标准非等效采用了国际标准 ISO 690文献工作 文后参考文献 内容、形式和结构和 ISO 690-2信息与文献 参考文献 第2部分：电子文献部分，规定了各个学科、各种类型出版物的文后参考文献的著录项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目的著录方法以及参考文献在正文中的标注法。这是一个专供著者和编辑使用的著录文后参考文献
2、的规则。,按参考文献的提供目的划分，可分为引文文献、阅读型文献和推荐型文献。文献引文是著者在撰写或编辑论著的过程中，为正文中的直接引语(数据、公式、理论、观点等)或间接引语而提供的有关文献信息资源。阅读型文献是著者在撰写或编辑论著的过程中，曾经阅读过的文献信息资源。推荐型文献通常是专家或教师为特定读者、特定目的而提供的、可供读者阅读的文献信息资源。论著的文后参考文献主要指引文文献及阅读型文献，它们是论著的必要组成部分。,1 著录参考文献的意义,1 著录参考文献的意义 关于著录参考文献的意义和作用，已有众多文献做了详尽的论述1-7，这里简要归纳如下：1)体现科学文化的继承性和发展历史。2)尊重和
3、保护他人的著作权。3)精练文字,缩短篇幅。4)便于编辑和审稿人评价论著水平。5)与读者达到信息资源共享。6)通过引文分析对期刊的学术影响力等做出客观科学公正的评价。7)有助于国家科学技术和社会科学评价平台建设。,1 著录参考文献的意义 建设国家科学技术评价平台是一项复杂的系统工程,平台也不是只有一两个,但其中“第一号的平台就是学术期刊上论文作者对期刊文献合理、贴切、准确的引用和介绍,这是最科学的评价”7。社会科学评价平台建设也是如此。学术论文一定要认真介绍同行的研究工作,要勇于认可同行。从国际惯例看,如果有数以百计的学术论文都在引用、评论某篇论文是某种“第一”,那么这篇论文无疑就具有了里程碑意
4、义。,1 著录参考文献的意义 引用参考文献的工作做好了,忠实地引用那些某项研究的第1人、第2人的成果,引用处于最前沿研究、水平最高的论著,引用那些在某方面高于自己研究水平的文献,就相当于建立了一个庞大的评价体系,一个意义非凡的同行认可价值体系,这个体系是我们从科技大国走向科技强国的一个重要手段,也是在不太长的时间内造就一批跟国际接轨的学术论文和科学大师的一个不可多得的手段。8)促进科技情报和文献计量学研究,推动学科展。,2 新标准对旧标准的主要修改,1)依据ISO 690-2:1997信息与文献 参考文献 第2部分：电子文献部分增加了电子文献的著录规则。2)明确规定著录用符号为前置符，规范了9
5、个常用标志符号的使用方法。3)解决了多次引用同一著者同一文献(不含期刊、报纸等的析出文献)的著录问题，规定了著录方法：引文页码置于正文中，文献表中不再重复著录页码。4）删去了专著和连续出版物中选择性著录项目：文献数量、丛编项、附注项、文献标准编号。,新标准对旧标准的主要修改,5）不要求著录主要责任者的责任。6）在旧标准只对专著要求著录“文献类型标志”的基础上，对各类文献都增设了这一供选择的著录项目,并规定对于电子文献“文献类型标志/文献载体标志”为必备著录项目。7)对作为阅读型和推荐型参考文献引用的专著不要求著录文献总页数或引用页码。8)对若干著录项目或著录要素使用的标志符号做了修改：,a.用
6、“/”代替“.见:”或“.In:”；b.起讫页码和连续序号间用“-”代替“”；c.专著或论文集中析出文献页码前用“:”代替“.”；d.合期期刊的合期号间采用“/”，不用“-”或“，”；e.每条参考文献结尾从无著录符号改为可用“.”；f.参考文献表中文献的序号要求加“”；g.规定了其他题名信息如图书的副题名,说明题名文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次，期刊的“版”等著录要素前用“:”。,2 新标准对旧标准的主要修改,3 参考文献著录方法 GB/T 77142005 给出了顺序编码制和著者-出版年制2种著录体系，文献8对此做过较详细的介绍。鉴于我国的出版物绝大多数采用顺序编码制，这里主要对这一著录
7、体系进行介绍。凡是涉及著者-出版年制的內容，均做了明确的说明。,1)按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯数字连续编码，并将序号置于方括号“”中。2)同一处引用多篇文献，将各篇文献的序号在方括号中全部列出，序号间用“,”分隔。3)如遇连续序号，序号间标注起讫号“-”。采用著者-出版年制的则将各组著者、出版年置于同一个圆括号内,每组前用“；”分隔。,3.1 参考文献在正文中的标注法,示例1：张三1 指出 李四2-3 认为形成了多种数学模型7,9,11-13。示例2：（张XX 等,2002）。（陈X,2004；李XX 等,2004；王XX 等,2005）。,4）同一文献被引用多次只编1个号，引文
8、页码放在“”外(不适用于期刊、报纸等的析出文献),参考文献表中不再重复著录。采用著者-出版年制时，引文页码则放在“（）”外的上角标处。,3.1 参考文献在正文中的标注法,示例1：张等415-17；张等455认为；根据文献4101-105。示例2:已有不少论述1,3 2156-160。文献2199-201和5-6都指出。示例3:(张 等,2005)15-17；张等(2005)55；根据文献(张 等，2005)101-105。,3.1 参考文献在正文中的标注法 5)采用著者-出版年制著录参考文献,正文中一处同时引用多篇同一著者的文献时，应怎样著录？关于这一问题，GB/T 77142005没有作出规
9、定。参照引用1篇文献时对著者-出版年的标注方法，建议：在引用处的圆括号内著录著者姓氏（必要时著录著者的姓名），并连续标注文献的出版年，各篇文献的出版年前冠逗号；如果遇到多篇同一著者的文献是同一年出版时,还需在出版年后标注a、b、。示例：（赵XX 等,2004,2005）。（郑X,2005；吴XX 等,1999,2004a,2004b；朱XX 等,2003）。,3.2 参考文献表著录使用的符号,GB/T 77142005规定，文后参考文献表著录用符号为前置符（“（）”“”“/”“-”除外），各篇文献的序号用方括号“”括起；采用著者-出版年制的，每条文献的第1个著录项目（如主要责任者等）前不用任何
10、标志符号。标志符号仅借用了中文标点符号，在著录参考文献时，它们已没有标点符号的本来功能。,GB/T 77142005 规定的标志符号如下：.用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、版本项、出版项、出处项、专利文献的“公告日期或公开日期”项、获取和访问路径以及著者-出版年制中的出版年前。每条文献的结尾可用“.”号。：用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利国别前。,3.2 文献表著录使用的符号,，用于同一著作方式的责任者、“等”或“译”字样、出版年、期刊年卷期标志中的年或卷号、专利号、科技报告号前。；用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任者的合订题名前。用于
11、专著中的析出文献的出处项前。,3.2 文献表著录使用的符号,()用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、电子文献更新或修改日期以及非公历纪年。用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引用日期以及自拟的信息。/用于合期的期号间及文献载体标志前。-用于起讫序号和起讫页码间。,3.2 文献表著录使用的符号,3.3 几种主要参考文献的著录格式,按参考文献的著录对象来划分，GB/T 77142005 将参考文献分为专著、专著中的析出文献、连续出版物、连续出版物中的析出文献、专利文献、电子文献6大类型。本讲座主要介绍专著，专著中的析出文献，期刊、报纸中的析出文献，专利文献，电子文献5大类文献的著录格式。由于
12、连续出版物在论著中很少整体被作为引文参考文献引用，所以本讲座中没有对其进行介绍。,专著是指以单行本或多卷册形式在限定期限内出版的非连续出版物，包括图书、古籍、学位论文、技术报告、会议文集、汇编、多卷书、丛书等。其著录格式为：序号 主要责任者.题名:其他题名信息文献类型标志(电子文献必备,其他文献任选).其他责任者(任 选).版本项.出版地:出版者,出版年:引文页码 引用日期(联机文献必备,其他电子文献任选).获取和访问路径(联机文献必备).（后面几种文献著录格式中，圆括号中的说明文字与此相同.）,3.3.1 专著,示例：,1 广西壮族自治区林业厅.广西自然保护区M.北 京：中国林业出版社，19
13、93：35-37.,3.3.1 专著,2霍斯尼.谷物科学与工艺学原理M.李庆 龙，译.2版.北京：中国食品出版社，1989:15-20.3 孙玉文.汉语变调构词研究D.北京：北京大学 出版社，2000.,3.3.1 专著,4 王夫之.宋论M.刻本.金陵：曾氏，1865（清同 治四年）.5 赵耀东.新时代的工业工程师M/OL.台北：天下 文化出版社,19981998-09-26.http:/www.ie.nthu.edu.tw/info/ie ie.new.htm.6全国信息与文献工作标准化技术委员会出版物格 式分委员会.GB/T 12450 2001 图书书名页 S.北 京:中国标准出版社,2
14、002.,9 PEEBLES P Z,Jr.Probability,random variable,and random signal principlesM.4th ed.New York:McGraw Hill,2001：100-110.,3.3.1 专著 7 毛泽东.毛泽东选集：笫1卷M.北京：人民出版 社，1964：180-181 8 全国出版专业职业资格考试办公室.全国出版专业 职业资格考试辅导教材：出版专业理论与实 务 中级M.2004版.上海：上海辞书出版 社，2004：299-307.,3.3.2 专著中的析出文献,序号 析出文献主要责任者.析出文献题名文献类 型标志.析出其他
15、责任者专著主要责任 者.专著题名.出版地:出版者,出版年:析 出文献的页码引用日期.获取和访问路径.示例 1 白书农.植物开花研究M李承森.植物科学进展.北京:高等教育出版社,1998:146-163.,示例：2 韩吉人.论职工教育的特点G/中国职工教育 研究 会.职工教育研究论文集.北京：人民教育 出版社，1985:90-99.3 赵颖力,曹敏,王琳,等.化工学报编辑部的人才 建设C/第 3 屆中国科技期刊青年编辑学术研讨 会论文集.北京：中国科学技术期刊编辑学会青 年工作委员会,2003：86-88.4 WEINSTEIN L,SWERTZ M N.Pathogenic propertie
16、s of invading microorganismM/SODEMAN W A,Jr,SODEMAN W A.Pathologic physiology:mechanisms of disease.Philadephia:Saunders,1974:745-772.,3.3.2 专著中的析出文献,序号 析出文献主要责任者.析出文献题名 文献 类型标志.连续出版物题名:其他题名信 息,年,卷(期):页码 引用日期.获取和访 问路径.,3.3.3 期刊、报纸中的析出文献,示例：1 张旭,张通和,易钟珍,等.采用磁过滤MEVVA 源制类 金刚石膜的研究 J.北京师范大学学报：自然科学 版，2002
17、，38(4)：478-481.2 周桂莲,许育彬,杨智全,等.认清市场形势 化解“学报 情结”：我国农业学报的现状与发展趋势分析J.编辑 学报,2005,17(3)：209-211.3 傅刚,赵承,李佳路.大风沙过后的思考N/OL.北 京青年报，2000-04-12(14)2002-03-06.http:www.1401.htm.,3.3.3 期刊、报纸中的析出文献,3.3.4 专利文献,序号 专利申请者或所有者.专利题名:专利国别,专利号 文献类型标志.公告日期或公开 日期 引用日期.获取和访问路径.示例：1 西安电子科技大学.光折变自适应光外差探测方 法：中国，01128777.2P/OL
18、.2002-03-062002-05-28.http:/211.152.9.47/sipoasp/zljs/hyjs-yx-new.asp?recid=01128777.2&leixin=0.,3.3.5 电子文献,凡属电子图书和电子图书、电子报刊等中的析出文献的著录格式,分别按3.3.13.3.4节中的有关规则处理。除此而外的电子文献的著录格式如下：序号 主要责任者.题名:其他题名信息文献类型 标志/文献载体标志.出版地:出版者,出 版年(更新或修改日期)引用日期.获取 和访问路径.,示例：1 萧钰.出版业信息化迈入快车道EB/OL.(2001-12-19)2002-04-15.http:2
19、00112190019.htm.2 Online Computer Library Center,Inc.History of OCLCEB/OL.2000-01-08.http:www.oclc.org/about/history/default.htm.,3.3.5 电子文献,4 著录参考文献应注意的若干问题4.1 参考文献著录只有一个标准,编辑出版界广泛流传着一种说法9：关于参考文献著录有2个国家标准，一个是 GB/T 7714，一是 GB/T 15835，可选用其中之一。还有的说GB/T 7714适用于科技出版物，GB/T 15835适用于社科出版物。这些说法都是错误的。现行有效的关于
20、参考文献著录的国家标准只有一个，即从2005年10月1日实施的GB/T 77142005。该标准是最通用的基础性标准之一，适用于各个学科、各种类型的出版物。,4.2 正文中参考文献的标注要正确 1)用阿拉伯数字编码的文献序号顺序不要颠倒。2)序号用方括号括起，同一处无论引用几篇文献，各篇文献的序号应置于一个方括号內,并用逗号分隔。3)多次引用同一作者的同一文献，只须编1个首次引用时的序号。4)同一出版物中不要混用2种著录体制。5)参考文献表中的序号应与正文中标注的序号一一对应。,4.3 参考文献表的著录 1)文后参考文献原则上要求用文献本身的文字著录。著录西文文献时，大写字母的使用要符合文献本
21、身文种的习惯用法。2)每条文献的著录信息源是被著录文献本身。专著、论文集、科技报告、学位论文、专利文献等可依据书名页、版本记录页、封面等主要信息源著录各个项目；专著或论文集中析出的篇章及报刊的文章，依据参考文献本身著录析出文献的信息，并依据主要信息源著录析出文献的出处；网络信息依据特定网址中的信息著录。,3)每条文献的序号要加“”。4)每条文献必备的著录项目应齐全，特別是从期刊中析出的文献其题名不能省略。5)书刊名称不应加书名号，西文书刊名称也不必用斜体。6)西文刊名可参照 ISO 4信息与文献 出版物题名和标题缩写规则的规定缩写，缩写点可省略。7)除西文著者名字和期刊名的缩写点可省略,各他的
22、缩写点均保留。,4.3 参考文献表的著录,4.4 责任者的著录方法,1)同一文献的责任者不超过3人时全部照录;超过3人时只著录前3人，后加“,等”，外文用“,et al”,“et al”不必用斜体。2)责任者之间用“，”分隔。3)责任者姓名的著录一律采用姓前名后的格式。欧美著者的名可以用缩写字母，并省略缩写点，姓可以用全大写；如果采用中译名，可以只著录其姓，但对同姓不同名的著者，还需著录其名。,中国著者姓名的汉语拼音按 GB/T 161591996汉语拼音正词法基本规则或1976年9月中国文字改革委员会修订发布的中国人名汉语拼音字母拼写法的规定书写，名字不得缩写。示例1：Einstein A
23、或 EINSTEIN A(原题：Albert Einstein)示例2：von Braun W 或 VON BRAUN W(原题：Wernher von Braun)示例3：韦杰（原题：伏尔特 韦杰）示例4：Zheng Guangmei 或 ZHENG Guangmei(原题：Zheng Guangmei),4.4 责任者的著录方法,4)不必著录主要责任者的责任。示例：陈浩元.科技书刊标准化18讲（原题：陈浩元主编.科技书刊标准化18讲）5）不要求著录责任者的国别、所生活的朝代。6)机关团体名称应由上至下分级著录。示例1：中国科学院数学研究所(原题：中国科学院数学研究所)示例2：Stanfor
24、d University.Department of Civil Engineering(原题：Department of Civil Engineering,Stanford University),4.4 责任者的著录方法,4.5 文后参考文献表中数字的著录,1)卷期号、年月顺序号、页码、出版年、专利文献号等用阿拉伯数字。卷号不必用黑体。页码、专利文献号超过4位数时,不必采用三位分节法或加“,”分节，国外专利文献号中的原有的分节号“,”在参考文献著录时删去。2)出版年或出版日期用全数字著录；如遇非公历纪年，则将其置于“（）”内。,示例1：2005-08-10 示例2：1938（民国二十七年
25、）,3)版本的著录采用阿拉伯数字、序号缩略形式或其他标志表示，第1版不著录，古籍的版本可著录“写本”“抄本”“刻本”“活字本”等。,4.5 文后参考文献表中数字的著录,示例1：3版（原题：第三版或第3版）示例2：5th ed.(原题：Fifth edition)示例3：2005 版(原题：2005年版),4.6 可作变通处理的著录项目,1)某一条参考文献的责任者不明时，文献表中可省略此项，直接著录题名；采用著者-出版制的,在正文和文献表中均可著录“佚名”或“Anon”）。示例：(佚名,1988)。(Anon,2001)。2)无出版地时可著录为：出版地不详或S.l.。,示例1：出版地不详：三户图
26、书刊行社,1990 示例2：S.l.:MacMillan,1985,3)无出版者时可著录为：出版者不详或s.n.。示例1：昆明:出版者不详,2005 示例2：New York:s.n.,2001 注意：不要出现“S.l.：s.n.”这样毫无意义的著录形式。4)未正式出版的学位论文，出版项可按“保存地：保存单位，保存年”顺序著录。示例1：北京：中国科学院物理研究所，2004 示例2：Berkeley：Univ.of California.Depart.of Phys.,2005,4.6 可作变通处理的著录项目,5)出版年无法确定时，可以依次选用版权年、印刷年、估计的出版年著录。估计的出版年需置于
27、“”内。示例1：c1986:146-149 示例2：1993印刷:402-410 示例3：1938:28-35 6)采用著者-出版年制标注时，联机文献的出版年根据更新或修改日期著录；倘若无更新或修改日期时，则可著录引用日期，并将其置于方括号内。示例1：（李XX,2006）。（张X,2005）,4.6 可作变通处理的著录项目,4.6 可作变通处理的著录项目 示例2：SKINNER G.2001.A new code of ethics for librarians?ALAcodes and Johan Bekkers proposalsEB/OL.(2001-03-02)2004-05-10.h
28、ttp:/示例3：Hopkinson A.1999.UNIMARC and metadata：Dublin CoreEB/OL.1999-12-08.http：/www.ifla.org/7)当文献中载有多个岀版地或多个岀版者时，只需著录第1个出版地或出版者。8)如果专著被作为阅读型和推荐型参考文献引用，“引文页码”这一著录要素可以不著录。,4.6 可作变通处理的著录项目 9)其他可以灵活处理的著录项目,对GB/T 77142005 未作“必须”“应当”等规定的著录项目，同一出版物可选定一种，并做到前后一致。a.每条文献结尾可加“.”，图书的文献一般不加。b.文献类型标志，非电子文献任选。c.
29、电子文献的引用日期非联机文献可以不著录。d.西文的著者名、刊名一般采用缩写字母，但也可以采用全名；如果采用缩写字母，其缩写点可以省略，也可以保留。e.其他责任者可以不著录（如果著录，则需标注其责任，如“译”“指导”等）。,f.纯电子文献的出版地、出版者、出版年可以省略(引用日期必须著录)。g.期刊中析出文献的页码一般著录起讫页，也可以只著录起始页。h.责任者的姓，其字母可以全大写，也可只首字母大写。GB/T 77142005并未做出全大写的规定，但有“大写字母的使用要符合文献本身文种的习惯用法”的指示，在外文文献中其实也是2种著录法并存。i.文献表中每条文献是否顶格排、序号与文献间留多大间隙及
30、回行时如何排印，均未作统一规定。,4.6 可作变通处理的著录项目,示例1：年，卷(期):页 2005,10(2):15-20 示例2：年,卷:页 2005,35:123-129 示例3：年(期):页 2005(1):90-94 示例4：年(合期号):页 2005(1/2):40-43 2005(10/11/12):65-70,4.7 正确著录期刊文献的年、卷、期、页,在同一期刊连载的文献，其后续部分不必另行著录，只须在期刊文献的出处项中直接注明后续部分的年、卷、期、页。,4.7 正确著录期刊文献的年、卷、期、页,示例：，年，卷(期):页；年，卷(期):页，2005,15(1):12-15；20
31、05,15(2)：18-20,4.8 文献类型、电子文献载体类型及其标志代 码要著录正确,电子文献类型和载体类型标志是必备的著录项目。非电子文献类型标志虽然为“任选”项目，但对其进行著录还是很有意义的,特別是对那些已进入相关数据库的统计源期刊。著录文献类型时要尽可能准确区分，并正确著录。,文献类型标志如下：普通图书 M,会议录 C,汇编 G,报纸 N,期刊 J,学位论文 D,报告R，标准 S，专利 P，数据库 DB，计算机程序 CP，电子公告 EB。(会议录包括座谈会、研讨会、学术年会等会议的文集；汇编包括多著者或个人著者的论文集，也可标注为C或M。)电子文献载体类型标志如下：磁带 MT,磁盘
32、DK,光盘CD,联机网络OL。,4.9 正确著录文献类型、载体类型及标志代码,1 高鲁山，郑进保，陈浩元，等.论科技期刊的参考文献 J.编辑学报，1992，4(3)：166-170,5 参考文献,3 冉强辉，伍烈尧，何剑秋，等.对科技期刊学术质量评 估体系中参考文献构建指标的调查和研究J.编辑学 报，1993，5(4)：187-1924 陈浩元.科技书刊标准化18讲M.北京：京师范大学 出版社，2000：204-205,2 谭丙煜.怎样撰写科学论文M.沈阳：辽宁人民出版 社，1982：63,5 参考文献,6 朱大明.参考文献的主要作用与学术论文的创新性评审 J.编辑学报，2004，16(2)：
33、91-927 冯长根.应当重视学术期刊和学术论文的战略作用J.编辑学报,2003,15(5)：313-315,5 马永军，倪向阳.参考文献的评价功能及其对我国学术 期刊评价的影响J.编辑学报，2003，15(1)：21-22,8 段明莲.我国新旧文后参考文献著录规则比较研究J.中国科技期刊研究，2003，14(6)：630-633,5 参考文献,9 厉兵.采编工作中的语言文字规范G/新闻出版总署教育 培训中心.第6期全国出版社新编辑培训班讲义.2005：4510 全国文献工作标准化技术委员会.GB/T 34691983 文献 类型与文献载体代码S/中国标准出版社第四编辑室.北 京：作者编辑出版
34、常用国家标准,1993：161-163,附言 GB/T 77142005有9处差错，更正如下(打“”的在第2次印刷的标准中已更正)：1)笫3页第4行：“1845”应为“1865”。2)第5页倒数第17行：“6,915,001”中的“,”应删去。3)第7页第6行：丢了半字线“-”。4)第9页倒数第17行：“示例1”中的“1”应删去。5)第9页倒数第3行：第1个“.”应为“，”。6)第11页笫12行：“(Crane 1972)”中间应加“，”。7)第13页第14行：“,Jr.,”中的“.”应删去。8)第13页倒数第1行：“http:/”前应加“.”。9)第14页第6行：“1998-09-22”前应加“.”。,陈浩元 1)北京师范大学学报（自然科学 版）编辑部 100875 Tel.(010)58802050 2)编辑学报编辑部 北京右安 门外首都医科大学内 100069 Tel.(010)83911346 E-mail:,
