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1、山西潞安环保能源开发股份有限公司,（601699,潞安环能）,二一一年第三季度报告全文,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,目录1 重要提示.22 公司基本情况.23 重要事项.34 附录.51,21.61,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名,未出席董事姓名郭金刚,董事,未出席董事职务,未出
2、席董事的说明因公,被委托人姓名,1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4,公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,李晋平洪强李霞,公司负责人李晋平、主管会计工作负责人洪强及会计机构负责人（会计主管人员）李霞声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产(元)所有者权益（或股东权益）(元),33,941,374,477.32 29,363,691,332.5314,464,418,405.34 11,894,200,931.51,15.59
3、,归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,6.29年初至报告期期末（19 月）,5.17,21.66比上年同期增减(%),经营活动产生的现金流量净额(元)每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,报告期（79 月）,3,211,497,294.151.40年初至报告期期末（19 月）,-30.81-30.69本报告期比上年同期增减(%),归属于上市公司股东的净利润(元)基本每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,896,852,640.370.3900.3930.3906.49
4、6.54,2,873,983,256.791.2491.2561.24920.1920.29,11.6211.4312.2911.43增加 0.97 个百分点增加 0.73 个百分点,扣除非经常性损益项目和金额：单位：元 币种:人民币,项目非流动资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,年初至报告期期末金额（19 月）-651,018.60-10,163,187.75308,894.16-4,604,201.87-15,109,514.06,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售
5、条件流通股股东持股情况,85,614,股东名称（全称）,期末持有无限售条件流通股的数量,种类,山西潞安矿业(集团)有限责任公司,1,472,505,962,人民币普通股,1,472,505,962,2,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金上海浦东发展银行广发小盘成长股票型证券投资基金山西潞安工程有限公司日照港（集团）有限公司中国建设银行银华道琼斯 88 精选证券投资基金交通银行易方达 50 指数证券投资基金天脊煤化工集团股份有限公司上海宝钢国际经济贸易有限公司,64,000,
6、00026,150,00024,660,00023,400,00021,480,00016,619,63016,020,87713,730,00011,810,296,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,64,000,00026,150,00024,660,00023,400,00021,480,00016,619,63016,020,87713,730,00011,810,296,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用报告期公司资产负债表项目大幅变动原因分析：（1）应收票据
7、：期末较期初增加 3,520,764,187.67 元,主要是煤炭销售收入增加，以票据结算金额相应增加所致。（2）预付账款：期末较期初增加 873,870,142.95 元，主要是购买设备、材料及资源整合预付款增加所致。（3）应收账款：期末较期初增加 675,583,622.93 元，主要是煤炭销售收入增加，应收款项结算金额相应增加所致。（4）递延所得税资产：期末较期初增加 119,891,468.34 元，主要是根据 2011 年国税第 26 号公告调整安全费用等所致。（5）预收账款：期末较期初增加 1,163,374,187.47 元，主要是报告期内预收煤款增加所致。（6）股本：期末较期初
8、增加 1,150,542,000.00 元，为实施 2010 年度利润分配方案所致。（7）资本公积：期末较期初减少 460,216,800.00 元，为实施 2010 年度利润分配方案，资本公积转增股本所致。报告期公司利润表项目大幅变动原因分析：（8）管理费用：本期较上年同期增加 830,856,368.28 元，主要原因是公司研发费、职工薪酬同比增加，以及报告期合并整合矿井相应费用增加所致。（9）资产减值损失：本期较上年同期增加 41,699,920.38 元，主要原因是本期计提的坏账准备增加所致。报告期公司现金流量表项目大幅变动原因分析：（10）经营活动产生的现金流量净额：本期较上年同期减
9、少 1,430,022,347.29 元，主要原因是本期支付的经营活动现金较同期增加所致。（11）投资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期增加 1,134,647,583.92 元，主要原因是煤炭资源整合所支付的现金较同期减少所致。（12）筹资活动产生的现金流量净额：本期较上年同期减少 813,583,900.17 元，主要原因是本期银行借款减少所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用 不适用3.5
10、报告期内现金分红政策的执行情况3,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,根据 2010 年度股东大会会议决议，以 2010 年度末总股本 1,150,542,000 股为基数,向全体股东按每 10 股派现金红利 10 元（含税）,共计分配现金 1,150,542,000.00 元，报告期内已全部支付完毕。山西潞安环保能源开发股份有限公司法定代表人：李晋平二一一年十月二十四日4,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,4 附录4.1合并资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司单位：元
11、币种：人民币 审计类型：未经审计,项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项,5,期末余额6,598,2
12、07,448.16865,305.008,999,437,879.57953,848,266.401,199,796,212.001,778,433,858.37928,711,868.0620,459,300,837.56624,168,919.346,781,065,609.761,777,666,881.606,846,631.713,961,611,623.2450,789,528.641,029,572.30278,894,873.1713,482,073,639.7633,941,374,477.321,100,000,000.001,687,900,000.005,051,318
13、,728.082,620,193,131.63,年初余额7,213,470,618.2698,360.005,478,673,691.90278,264,643.47325,926,069.051,246,794.111,789,478,369.01730,505,627.2715,817,664,173.07633,435,221.207,256,588,527.841,556,694,615.293,888,495,218.7350,789,528.641,020,642.93159,003,404.8313,546,027,159.4629,363,691,332.531,130,000
14、,000.001,756,493,436.213,923,403,015.561,456,818,944.16,601699卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司
15、所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计,1,030,219,314.361,061,018,676.7314,832,926.081,576,513.331,987,970,857.36392,760,187.4514,947,790,335.022,723,578,716.02812,621,346.6328,820,000.001,728,331.0821,251,747.673,588,000,141.4018,535,790,476.422,301,084,000.00602,223,110.144,164,350,117.881,207,149,448.156,
16、189,611,729.1714,464,418,405.34941,165,595.5615,405,584,000.9033,941,374,477.32,963,995,832.57903,370,963.6914,832,926.081,576,513.332,030,173,059.34467,446,986.4112,648,111,677.353,096,550,000.00813,104,386.6028,820,000.001,728,331.0820,991,747.673,961,194,465.3516,609,306,142.701,150,542,000.001,0
17、62,439,910.143,317,573,900.841,207,149,448.155,156,495,672.3811,894,200,931.51860,184,258.3212,754,385,189.8329,363,691,332.53,公司法定代表人:李晋平,主管会计工作负责人:洪强6,会计机构负责人:李霞,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,母公司资产负债表2011 年 9 月 30 日编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计,项目流动资产：货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利
18、息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款,7,期末余额5,734,638,269.028,300,718,526.66867,603,142.90252,196,801
19、.08286,739,222.20266,154,269.501,852,096,920.0017,560,147,151.36128,913,135.204,379,544,854.431,473,747,781.04899,359,418.56261,764,080.59177,880,801.517,321,210,071.3324,881,357,222.691,657,900,000.004,065,404,230.312,282,833,519.44861,269,536.91601,221,593.49892,658,017.5753,244,762.9910,414,531,6
20、60.711,835,852,266.02,年初余额6,375,118,606.855,214,759,855.4391,518,778.19129,009,979.159,844,147.14429,303,869.27129,846,253.68675,080,570.0013,054,482,059.71148,634,029.074,248,211,156.291,657,584,997.66913,826,235.49222,389,104.4093,753,650.717,284,399,173.6220,338,881,233.331,756,493,436.212,990,03
21、3,836.461,238,940,279.17800,617,407.27508,836,287.19497,314,907.9569,051,191.847,861,287,346.091,932,200,000.00,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计,28,820,000.001,748,032.1114,041,747
22、.671,880,462,045.8012,294,993,706.512,301,084,000.00613,878,714.863,035,265,591.771,207,149,448.155,428,985,761.4012,586,363,516.1824,881,357,222.69,28,820,000.001,748,032.1113,781,747.671,976,549,779.789,837,837,125.871,150,542,000.001,074,095,514.862,625,682,064.481,207,149,448.154,443,575,079.971
23、0,501,044,107.4620,338,881,233.33,公司法定代表人:李晋平,主管会计工作负责人:洪强8,会计机构负责人:李霞,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,4.2合并利润表编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目一、营业总收入其中：营业收入,本期金额（79 月）5,620,172,152.945,620,172,152.94,上期金额（79 月）5,856,416,363.565,856,416,363.56,年初至报告期期末金额（1-9 月）16,591,881,037.9716,5
24、91,881,037.97,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）14,444,966,236.1414,444,966,236.14,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,4,508,609,892.963,363,819,309.57,4,743,782,539.763,758,956,192.89,12,940,844,986.329,630,656,674.05,11,264,620,416.818,832,144,176.46,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值
25、损失,64,549,540.7455,488,415.37952,721,028.5572,274,763.42-243,164.69,54,491,755.4463,891,433.76815,448,600.0050,994,557.67,193,548,986.78223,716,909.632,618,178,632.69190,080,850.2184,662,932.96,160,890,251.76217,641,391.041,787,322,264.41223,659,320.5642,963,012.58,加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）,投资收益（损失以“”号填列
26、）,25,383,419.93,15,693,578.01,30,229,781.66,27,176,452.98,投资收益,其中：对联营企业和合营企业的,25,452,934.18,15,553,729.13,30,729,691.84,26,670,001.09,汇兑收益（损失以“”号填列）,三、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,1,136,945,679.911,199,069.5011,493,832.801,126,6
27、50,916.61229,679,438.69896,971,477.92896,852,640.37118,837.55,1,128,327,401.81278,075.006,174,338.871,122,431,137.94283,679,801.91838,751,336.03803,451,420.9335,299,915.10,3,681,265,833.311,732,213.5432,672,082.941,161,391.433,650,325,963.91825,760,715.002,824,565,248.912,873,983,256.79-49,418,007.8
28、8,3,207,522,272.31608,491.5731,381,070.1959,171.203,176,749,693.69802,750,720.422,373,998,973.272,297,812,818.4676,186,154.81,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,0.3900.390,0.3490.349,1.2491.249,0.9990.999,七、其他综合收益,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,896,971,477.92896,852,640.37118,837.55,838,751,336.0380
29、3,451,420.9335,299,915.10,2,824,565,248.912,873,983,256.79-49,418,007.88,2,373,998,973.272,297,812,818.4676,186,154.81,公司法定代表人:李晋平,主管会计工作负责人:洪强9,会计机构负责人:李霞,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,母公司利润表编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,项目一、营业收入减：营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失,本期金额（79 月）4,449,51
30、0,330.812,687,163,627.0348,130,357.0550,553,707.94697,077,984.019,170,335.69-7,737.09,上期金额（79 月）5,262,357,768.153,580,275,293.3844,426,314.2858,227,398.77735,212,431.5831,578,511.43,年初至报告期期末金额（1-9 月）13,416,406,050.058,453,517,610.25141,849,714.93209,136,077.031,722,402,976.9112,612,216.6043,760,509.
31、29,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）12,812,437,249.738,429,312,829.71131,664,626.22203,078,510.301,546,506,208.1886,411,680.0725,120,625.80,加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）,投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,39,163,131.0125,452,934.18996,585,187.1945,314.60609,747.28,15,553,729.1315,553,729.13828,
32、191,547.843,000.002,595,936.13,486,312,390.8430,729,691.843,319,439,335.8845,964.602,216,633.02,190,609,834.9026,670,001.092,580,952,604.3511,000.005,562,341.15,其中：非流动资产处置损失,三、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）,996,020,754.51149,403,113.17846,617,641.34,825,598,611.71206,399,652.93619,198,958.7
33、8,3,317,268,667.46490,990,786.032,826,277,881.43,2,575,401,263.20602,865,288.621,972,535,974.58,五、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,0.3680.368,0.2690.269,1.2281.228,0.8570.857,六、其他综合收益,七、综合收益总额,846,617,641.34,619,198,958.78,2,826,277,881.43,1,972,535,974.58,公司法定代表人:李晋平,主管会计工作负责人:洪强10,会计机构负责人:李霞,项目,601699,山西潞
34、安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,4.3合并现金流量表2011 年 19 月编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计,一、经营活动产生的现金流量：,年初至报告期期末金额（1-9 月）,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）,销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的
35、现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,17,017,629,506.4290,944,221.2517,108,573,727.675,647,789,654.553,087,129,249.284,213,428,298.70948,729,230.9913,897,0
36、76,433.523,211,497,294.1511,698,100.206,044.54,16,721,168,166.5486,424,932.6716,807,593,099.214,718,629,938.262,773,068,196.013,363,712,716.511,310,662,606.9912,166,073,457.774,641,519,641.4415,509,635.0022,106,726.82,净额,处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金,378,443.78,处置子公司及其他营业单位收到的现金净额,收到其他与投资活动有关的现金,40,110,54
37、0.00,投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金,11,52,193,128.521,199,815,514.67542,298,538.001,742,114,052.67-1,689,920,924.151,168,185,957.151,
38、168,185,957.151,019,512,640.68,37,616,361.821,227,264,469.891,634,920,400.002,862,184,869.89-2,824,568,508.072,924,350,000.002,924,350,000.001,984,800,000.00,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额
39、加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,1,447,817,091.732,467,329,732.41-1,299,143,775.26222,432,594.745,836,879,853.426,059,312,448.16,1,425,109,875.093,409,909,875.09-485,559,875.091,331,391,258.284,661,124,375.245,992,515,633.52,公司法定代表人:李晋平,主管会计工作负责人:洪强12,会计机构负责人:李霞,项目,601699,山西潞安环保能源开发股份有限公司 2011 年第三季度报告,母
40、公司现金流量表2011 年 19 月编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计,一、经营活动产生的现金流量：,年初至报告期期末金额（1-9 月）,上年年初至报告期期末金额（1-9 月）,销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营
41、业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金
42、及现金等价物余额,13,847,738,792.82129,240,415.1113,976,979,207.936,027,790,156.192,433,840,940.052,812,042,315.01433,622,589.4611,707,296,000.712,269,683,207.22441,822,505.171,426,250,575.001,868,073,080.17656,458,325.081,896,726,890.002,553,185,215.08-685,112,134.91112,154,162.831,290,444,211.341,402,598,3
43、74.17-1,402,598,374.17181,972,698.145,013,770,570.885,195,743,269.02,14,156,404,158.0347,882,595.5914,204,286,753.625,329,602,733.542,112,180,367.422,536,673,205.48624,225,285.7010,602,681,592.143,601,605,161.4819,300.00185,540,108.74185,559,408.74728,693,591.77903,460,645.001,632,154,236.77-1,446,594,828.03700,000,000.00700,000,000.00200,000,000.001,278,059,013.001,478,059,013.00-778,059,013.001,376,951,320.454,093,046,515.705,469,997,836.15,公司法定代表人:李晋平,主管会计工作负责人:洪强13,会计机构负责人:李霞,
