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1、主要内容工程项目采购概述；工程项目采购招标的程序；工程项目采购招标文件。,第2章工程项目采购,2.1 工程项目采购概述,2.1.1 招标投标的产生和发展1.招标投标产生的历史原因（1）招标投标的产生市场经济体制的作用政府的作用：政府资源配置权力既要遵循公开、公平、公正和诚实守信的原则，又要保护社会公共利益，确保所购买的产品和劳务的质量，提高经济效益。,（2）招标投标的发展20世纪中叶普遍为世界各国、国际经济组织、国际财团所采用，并得到立法推行。,2.我国招标投标的确定和现状,（1）我国招标投标的确定我国最早在1902年采用招标方式发包工程。1980年，世界银行把招标承包引入我国。国务院关于开展
2、和保护社会主义竞争机制的暂行规定的出台，标志着招标投标从国外走向国内，也标志着招标投标在国内局部的展开：部分行业率先开展招标投标；部分地区率先开展招标投标,招标投标确立法定地位：1999-8-30，中华人民共和国招标投标法2000-1-1正式实施；2002-6-29，中华人民共和国政府采购法,（2）我国招标投标的现状成果：不同程度的节省了工程建设投资；不同程度的提高了工程建设质量；问题：应招标而未招标的项目还占有一定比例；招标投标的规范程度还有待提高。,3.当代国际招标投标活动的特点,（1）设立招标投标监督管理机构（2）招标投标以纳入法制化、规范化的轨道（3）坚守三公及诚信原则（4）竞争原则,
3、2.1.2 工程项目采购应具备的条件,1.招标工程项目采购应具备的条件（1）工程建设项目或计划业已批准；（2）设计文件已经批准（3）建设资金已经落实（4）招标文件已经编写完成并经批准（5）施工准备工作已就绪,2.招标单位及代理机构应具备的条件,（1）招标单位应具备的条件有专门的施工招标组织机构有与工程规模、复杂程度相适应，并具有同类工程招标经验、熟悉有关法律、工程技术、概预算及工程管理的专业人员。,（2）招标代理机构应具备的条件是依法成立的中介机构；与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或其他利益关系；有固定的营业场所、设施及办公条件；有健全的组织机构和内部管理规章制度；具备编制招标文件和组
4、织评标的相关专业力量；具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济方面的专家库。,3.必须采用招标方式选择承包单位的建设项目,（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,注意：属于下列情形之一的可不招标,（1）涉及国家安全、国家秘密的工程（2）抢险救灾工程（3）利用扶贫资金实行以工代赈，需要使用农民工等特殊情况（4）建筑造型有特殊要求的设计（5）采用特定技术或专有技术进行勘察、设计或施工（6）停建或缓建后恢复建设的工程（7）施工企业自建自用的工程（8）法律法规规定的其他情况
5、,2.1.3 工程项目采购的方式,1.根据竞争的程度分为公开招标和邀请招标2.根据招标的范围可以分为国际招标和国内招标,2.1.4 工程项目采购的参与者,1.业主2.承包商3.建筑师/工程师4.分包商5.供货商6.工料测量师,2.2 工程项目采购招标的程序,2.2.1工程项目采购招标的准备工作1.招标文件的准备2.项目的分标分标时应考虑的主要因素：（1）工程特点（2）对工程造价的影响（3）工地管理（4）有利于发挥承包商的专长（5）其他因素,3.资格预审,资格预审程序(1)编制资格预审文件(2)刊登资格预审通告(3)出售资格预审文件(4)对资格预审文件的答疑(5)报送资格预审文件(6)澄清资格预
6、审文件(7)评审资格预审文件(8)向投标人通知评审结果,资格预审文件的内容 资格预审文件的内容应包括资格预审通告、资格预审须知和资格预审申请书的表格。（1）资格预审通告 资格预审通告的内容包括以下几点：1)工程项目名称、建设地点、工程规模、资金来源。2)对申请资格预审投标人要求 3)业主和招标代理机构名称、工程承包的方式、工程招标的范围、工程计划开工和竣工的时间。4)要求投标人就工程的施工、竣工、保修所需的劳务、材料、设备和服务的供应提交资格预审申请书。5)获取进一步信息和资格预审文件的办公室名称和地址、负责人姓名、购买资格预审文件的时间和价格。6)资格评审申请文件递交的截止日期、地址和负责人
7、姓名。7)向所有参加资格预审的投标人发出资格预审通知书的时间。,（2）资格预审须知 1)总则 2)要求投标人应提供的资料和证明 申请人的身份及组织机构 申请人在近3年内完成的与本工程相似的工程的情况和正在履行的合同的工程情况；管理和执行本合同所配备主要人员资历和经验；执行本合同拟采用的主要施工机械设备情况；提供本工程拟分包的项目及拟承担分包项目分包人情况；提供近两年经审计的财务报表 申请人近两年介入的诉讼情况。,3)资格预审通过的强制性标准 4)对联营体提交资格预审申请的要求 5)对通过资格预审投标人所建议的分包人的要求 6)对通过资格预审的国内投标人的优惠 7)其他规定,8)附件 资格预审须
8、知的有关附件应包括如下内容。工程概述 主要工程一览表 强制性标准一览表 资格预审时间表,（3）资格预审申请书的表格 申请书的表格通常包括如下内容：1)申请人表 2)申请合同表 3)组织机构表 4)组织机构框图 5)财务状况表 6)公司人员表 7)施工机构设备表 8)分包商表 9)业绩已完成的同类工程项目表 10)在建项目表 11)介入诉讼事件表 应该注意对于每一张表格都应有授权人的签字和日期，对于要求提供的证明附件的应附在表后。,资格预审文件的填报 要做到在较短的时间内填报出高质量的资格预审文件，平时要做好公司财务、人员、施工设备和经验等各方面原始资料的积累与整理工作分门别类地存在计算机中，随
9、时可以调用和打印出来。,资格预审评审（1）评审标准投标人有能力胜任，公司机构健全，财务状况良好，人员技术管理水平高，施工设备适用，有丰富的类似工程经验，有良好信誉（2）评审方法 1)资格预审文件的审查 2)对资格预审文件评审,5 资格预审报告工程项目概要、资格预审工作简介、资格预审评价标准、资格预审评审程序、资格预审评审结果等。资格预审报告应上报招标管理部门审查。6 资格后评审资格后审的内容主要包括投标人的组织机构、财务状况、人员与设备情况、施工经验等方面。,2.2.2 工程项目采购招标的主要程序,1.招标准备阶段（1）申请招标（2）编制有关文件2.招标投标阶段（1）公布招标公告（2）资格预审
10、（3）编制招标文件（4）现场考察（5）标前会议,3.决标成交阶段（1）开标（2）评标（3）定标,2.3 工程项目采购招标文件,2.3.1工程项目采购招标文件的定义工程项目采购招标文件是招标人向投标人提供的为进行投标工作所必需的文件，是说明需要采购货物或工程的性质，通报招标依据的原则和程序，告知订立合同的条件。,2.3.2工程项目采购招标文件编制的要求,1.内容全面2.条件合理3.标注明确4.文字规范、简练,2.3.3工程项目采购招标文件编制原则,1.遵守法律和法规2.遵守国际组织规定3.说明投标书的编制要求4.注意风险的合理分担5.反应项目的实际情况6.文件内容力求统一,2.3.4工程项目采购
11、招标文件内容,1.投标邀请书（1）业主单位，招标性质；（2）资金来源；（3）工程简况，分标情况，主要工程量，工期要求；（4）承包商为完成本工程所需提供的服务内容；（5）发售招标文件的时间、地点、售价；（6）投标文件送交的地点、份数和截止时间；（7）提交投标保证金的规定额度和时间；（8）开标的日期、时间和地点：（9）现场考察和召开标前会议的日期、时间和地点。,投标邀请书格式 致（承包商名称）（日期）（地址）关于：世行贷款号、合同名称与招标编号 敬启者：我们通知您，你们已经通过上述合同的资格预审。1我们代表业主（填入业主名称）邀请你们与其他资格审查合格的投标人，为实施并完成此合同递交密封的投标文件
12、。2按下述地址你们可在我们的办公处所获取进一步的信息、查阅并取得招标文件：（邮政地址、电报、电话和传真）。3在交纳一笔不可退还的费用（填入金额和币别）后可购得一套完整的招标文件。4所有的投标文件均应有按招标文件规定的格式和金额递交的投标保证金，并且应于（时间和日期）之时或之前送至下述地点：（地址和准确地点）。开标仪式随即开始，投标人可派代表参加。5请以书面形式（电报、传真或电话）立即确认已收到此函。如果您不准备参与投标，亦请尽快通知我们，我们将不胜感谢。您真诚的，授权代表签名：授权代表签名：姓名和职务：姓名和职务：采购代理：业主：,2.投标者须知,它是业主或其委托的咨询公司为投标人如何投标所编
13、制的指导性文件总则（General）（1）投标范围（Scope of Bid）（2）资金来源（Source of Funds）（3）合格的投标人（Eligible Bidders）（4）合格的材料、工程设备、供货和服务（5）投标人的资格（Qualification of the Bidder）,（6）一标一投（One Bid per Bidder）（7）投标费用（Cost of Bidding）（8）现场考察（Site Visit）,投标文件（Bidding Documents）（9）招标文件的内容（Content of Bidding Documents）招标文件包括下列格式与内容：第一卷
14、商务条款 第二卷 技术规范 第三卷 投标文件 第四卷 图纸（10）招标文件的澄清（Clarification of Documents）（11）招标文件的修改（Amendment of Bidding Documents）,投标书准备（Preparation of Bids）（12）投标文件的语言（Language of Bid）（13）投标文件组成（Documents Comprising the Bid）（14）投标价格（Bid Prices）（15）投标货币与支付货币（Currencies of Bid and Payment）1）投标人报价时完全采用工程所在国的货币表示 2）采用两种报
15、价，即对于在工程所在国应支付的费用，而对在工程所在国以外采购所需要用则以外币报价。,（16）投标文件的有效期（Bid Validity）（17）投标保证金（Bid Security）（18）投标人的选择报价（Alternative Proposals by Bidders）（19）标前会议（Pre-Bid Meeting）（20）投标文件的形式和签署（Format and Signing of Bid）投标文件的递交（Submission of Bids）（21）投标文件的密封与标志（Sealing and Marking of Bids）（22）投标截止日期（Deadline for Sub
16、mission of Bids）（23）迟到的投标文件（Late Bids）（24）投标文件的修改、替代与撤回（modification,Substitution and Withdrawal of Bids）开标与评标（Bid Opening and Evaluation）（25）开标（Bid Opening）（26）过程保密（Process to be Confidential）（27）投标文件的澄清（Clarification of Bids and Contacting the Employer）（28）投标文件的检查与响应性的确定（29）错误的修正（Correction of Err
17、ors）,（30）为评标换算为单一的货币（31）投标文件的评价与比较（Evaluation and Comparison of Bids）（32）国内优惠（Preference for Domestic Bidders）,授予合同（Award of Contract）（33）授标（Award）（34）业主接受投标和拒绝任何或所有投标的权利（35）中标通知书（Notification of Award）（36）合同协议的签署（Signing of Agreement）（37）履约保证（Performance Security）（38）争端审议委员会（Disputes Review Board）（
18、39）腐败和欺诈行为（Corrupt or Fraudulent Practices）,3.招标资料表,招标资料表（Bidding Date）是招标文件的一个重要组成部分，招标资料表应与投标人须知中的有关各条相对应，为投标人提供具体资料、数据、要求和规定。投标人须知中的文字和规定不允许修改，只能在招标资料表中对之进行补充和修改。招标资料表中的内容与投标人须知不一致时则以招标资料表为准。表2-1列出的是世行土建工程国际竞争性招标文件中的招标资料表格式（已作删减）。表2-1 招标资料表,续 表,续 表,续 表,续 表,注：如果不适用，应在相应栏中注明“不适用”。任何对投标人须知的修改 均应在招标资
19、料表后的“修改清单”中反映，并保持原条款号不变。,4.合同条件,合同条件主要是论述在合同执行中，当事人双方的职责范围、权利和义务、监理工程师的职责和授权范围，遇到各类问题时，各方应遵循的原则及采用的措施等。国际上通用的工程合同条件一般分为两大部分，即“通用条件”和“专用条件”。,5.技术规范,技术规范即指工程实施要求说明文件 技术规范、图纸和工程量清单三者都是投标人在投标时必不可少的资料 技术规范一般包含下列内容：工程的全面描述；工程所采用材料的要求；施工质量要求；工程计量方法；验收标准和规定；其他规定。技术规范可分为总体规定和各项规定两部分。,1总体规定（1）工程范围和说明（2）技术标准（3
20、）一般现场设施（4）安全防护设施（5）水土保持与环境（6）测量（7）试验室与试验设备2各项规范 各项规范应对工程每一个部位的材料和施工工艺提出明确的要求。各项技术规范一般按照施工内容和性质来划分,6.投标书格式和投标保函格式,1投标书格式投标书包含投标书及其附录，一般都是由业主或咨询工程师拟定好固定的格式，由投标人填写。下面列举的是投标书及其附录，投标人应填写其中的所在空白。投 标 书合同名称：致：（填入业主名称）先生们：（1）按照合同条款、技术规范、工程量表和第 号 第 号补遗书，我方愿以（以数字和文字形式填入金额）的总价承担上述工程的施工、建成和维修工作。（2）我方确认投标书附录是我方投标
21、的组成部分。,（3）如果贵方接受我方投标，我方保证在接到工程师开工令后尽快开工，并在投标书附录中规定的期限内完成并交付合同规定的全部工程。（4）我方同意在从规定的递交投标文件截止之日起的 天内遵守本投标，在期满前本投标对我方始终有约束力，并可随时被接受。（5）在正式合同协议制定和签署之前，本投标书连同贵方的中标通知书应成为约束贵、我双方的合同。（6）我方理解，贵方不一定接受最低标价的投标或其他任何你们可能收到的投标。（7）与此投标书和授予合同的履行相关的应付给代理的佣金或报酬如下所列：代理的名称和地址 金额和货币 给予佣金或报酬的目的（如没有，注明“无”）日期：年 月 日 签名：以 资格 经授
22、权代表：签署投标文件 地址：证人：地址：职务：,投 标 书 附 录（填入协议条款号）履约保证金额 合同价的%银行保函金额 合同价的%（5%）履约担保书金额 合同价的%（10%）提交进度计划 在 天内 发出开工令的时间 签订合同协议书后 天内 工期 天 误期赔偿费金额/天 误期赔偿费限额 最终合同价的%提前工期奖励/天（如不适用填入0）提前工期奖励限额 合同价的%缺陷责任期 天（年）中期支付证书的最低金额 拖期支付利率%/年 保留金 动员预付款金额 合同价的%动员预付款开始回扣时间 指定争端审议委员会或专家机构 仲裁语言 投标单位：（盖章）法定代表人：（签字 盖章）日期：年 月 日,2投标保函格
23、式 在国际工程承包中，当事一方为避免因对方违约而遭受经济损失，一般都要求对方提供可靠的第三方保证。这里的第三方保证是指第三者（如银行、担保公司、保险公司或其他金融机构、商业团体或个人）应当事一方的要求，以其自身信用，为担保交易项下的某种责任或义务的履行而作出的一种具有一定金额、一定期限、承担其中支付责任或经济赔偿责任的书面付款保证承诺。与工程项目建设有关的保证主要有投标保证、履约保证和动员预付款保证等。常用的保证形式有两种。一种是由银行提供的保函（Bank Guarantee），另一种是由担保公司（Surety Company）或保险公司提供的担保（Bond）。投标保函的主要目的是担保投标人在
24、业主定标前不撤销其投标。投标保函通常为投标人报价总额的2.5%，有效期与报价有效期相同，一般为90天。下面是投标保函的格式。,投标保函格式（银行保函）鉴于（投标人名称）（以下称“投标人”）已于（日期）递交了建设（合同名称）的投标文件（下称“投标文件”）。兹宣布，我行，（银行的国家）的（银行名称）注册于（下称“银行”）向业主（业主名称）（下称“业主”）立约担保支付 的保证金，本保函对银行及其继承人和受让人均有约束力。加盖本行印章，于 年 月 日 本保证责任的条件是：（1）如果投标人在投标文件中规定的投标文件有效期内撤回投标文件，或（2）如果投标人拒绝接受对其投标文件错误的修正；或（3）如果投标人
25、在投标文件有效期内业主所发的中标通知书后：（a）未能或拒绝根据投标人须知的规定，按要求签署协议书；或（b）未能或拒绝按投标人须知的规定提供履约保证金。我行保证在收到业主第一次书面要求后，即对业主支付上述款额，无须业主出具任何证明，只需在其书面要求中说明索款是由于出现了上述条件中的一种或两种，并具体说明情况。本保证书在投标人须知规定的有效期后的28天内或在业主要求延期的时限（此延期通知无须通知银行）内保持有效，任何索款要求应在上述日期前交到银行。日期：银行签署：证人：盖 章：（签名、名称、地址）,2.2.7 工程量表,工程量表就是对合同规定要实施的工程全部项目和内容按工程部位、性质等列在一系列表
26、内。工程量清单中的计价办法一般分为两类。一类是按“单价”计价项目如模板每平方米多少钱。另一类按“项”包干计价项目。工程量清单一般包括前言、工程细目表、计日工表和汇总表。,8.协议书履约保证和预付款保函的格式,1履约保函 履约保函的目的是担保承包商按照合同规定正常履约，防止承包商中途毁约。,银行履约保函（无条件的）格式 致：（业主名称）鉴于（承包商名称与地址）（以下称“承包商”）已保证按 合同（年 月 日签约）的规定实施（合同名称和工程简述）（下称“合同”）。鉴于你方在上述合同中提到，承包商必须按规定金额提交一份业经认可的银行保证函，作为履约担保。我们因此同意作为保证人，并代表承包商以支付合同价
27、款所用的货币种类和比例，向你方承担总额为（保证金额）（大写金额）。银行在收到业主第一次书面付款要求后，不挑剔、不争辨，即在上述担保的金额范围内，向你方支付（保证金数额）。你方无须出具证明或陈述提出要求的理由。在你方向我方提出索款要求之前，我们并不要求你方应先对承包商就上述付款进行说明。我方还同意任何业主与承包商之间可能对合同条件的修改，对规范和其他合同文件进行变动补充，都丝毫不能免除我方按本保证书所应承担的责任，因此，有关上述变动、补充和修改无须通知我方。本保证书在根据合同规定从签约到发放接收证书之后二十八天内一直保持有效。保证人签字盖章：银行名称：地址：日期：,2预付款保函目的是担保承包商按
28、照合同规定偿还业主垫付的全部动员预付款，防止出现承包商拿到动员预付款后卷款逃走的情况发生。预付款银行履约保函格式 致：（业主名称）先生们：根据上述合同中合同条件第60.14和60.15款（“预付款”）的规定，（承包商名称与地址）（下称“承包商”）应向（业主名称）业主支付一笔金额为（担保金额）（大写金额）的银行保证金，作为其按合同条件履约的担保。,我方（银行或金融机构），受承包商的委托，不仅作为保人而且作为主要负责人，无条件地和不可改变地同意在收到业主提出因承包商没有履行上述条款规定的义务，而要求收回动员预付款的要求后，向业主（业主名称）支付数额不超过（保证金数额）（大写金额）担保金，并按上述合
29、同价款向业主担保。不管我方是否有任何反对的权利，也不管业主享有从本合同承包商索回全部或部分动员预付款的权利。我方还同意，任何（业主名称）与承包商之间可能对合同条件的修改，对规范或其他合同文件进行变动补充，都丝毫不能免除我方按本担保书应承担的责任，因此，有关上述变动、补充和修改无须通知我方。只有在我们收到你们已按合同规定将上述预付款支付给承包商的通知后，你们才可能从本保函中进行扣款。本保函从动员预付款支出之日起生效，直到（业主名称）收回承包商同样数量的全部款项为止。签字盖章：银行或金额机构的名称：地址：日期：,2.4 工程项目采购的开标、评标与决标,2.4.1 开标开标的一般程序是：1.招标单位
30、工作人员介绍各方到会人员，宣读会议主持人及招标单位法定代表证件或法定代表人委托书。2.会议主持人检验投标企业法定代表人或其指定代理人的证件、委托书。,3.主持人重申招标文件要点，宣布评标办法和评标小组成员名单。4.主持人当众检验启封投标书。其中属于无效标书，须经评标小组半数以上成员确认，并当众宣布。5.投标企业法定代表人或其指定的代理人申明对招标文件是否确认。6.按标书送标时间或以抽签方式排列投标企业唱标顺序。7.各投标企业代表按顺序唱标。8.当众启封公布标底。9.招标单位指定专人监唱，作好开标记录，并由各投标企业的法定代表人或其指定的代理人在记录上签字。,2.4.2 评标1.评标机构 评标由
31、评标委员会负责。评标委员由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员为5人以上单数 评标委员会的评标工作受有关行政监督部门监督。,2.评标原则 严肃认真、公平公正、科学合理、客观全面、竞争优选、严格保密 任何单位和个人不得非法干顾、影响评标的过程和结果。3.评标程序与内容（1）行政性评审 1）投标人的合格性检查 2）投标文件的有效性 3）投标文件的完整性 4）报价计算的正确性 5）投标书的实质性响应,（2）技术评审 1）技术资料的完备 2）施工方案的可行性。3）施工进度计划的可靠性 4）施工质量的保证 5）工程材料和机器设备供应的技术性能符合设计技术要求 6）分包商的技术能力和施工经验
32、 7）审查投标文件中有何保留意见审查投标文件中对某些技术要求有何保留性意见。8）对于投标文件中按招标文件规定提交的建设方案作出技术评审,（3）商务评审1）报价的正确和合理审查全部报价数据计算的正确性。分析报价构成的合理性。从用于额外工程的日工报价和机械台班报价以及可供选择项目的材料和工程施工报价，可以分析其基本报价的合理性。审查投标人报价中的外汇支付比例的合理性。,2）投标文件中的支付和财务问题资金流量表的合理性。审查投标人对支付工程款有何要求，或者对业主有何优惠条件。,3）关于价格调整问题4）审查投标保证金5）其他条件,（4）澄清投标书文件的问题（5）综合评价与比较,2.4.3 决标和授标,1.决标2.授标3.拒绝全部投标,
