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1、地,内幕信息知情人登记管理制度太阳鸟游艇股份有限公司址：沅江市工业开发区服务电话：07372606666073188818888GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 管理体系文件,编写：审核：会签：批准：发放代号：,日期：日期：日期：日期：版本：B,文件编号：Q/NWSBC10070,共 06 页,第 01 页,修改单号,修改页码,修改状态,修改人,生效日期,笫一条,第二条,内幕信息知情人登记管理制度,太阳鸟游艇股份有限公司管理体系文件内幕信息知情人登记管理制度,第 02 页共 06 页修改状态 0,为完善内幕信息管理制度,做好内幕信息保密及内幕信息知情人登记管理工作,有
2、效防范内幕交易等证券违法违规行为，公司根据证券法、上市公司信息披露管理办法等法律法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。本制度所称内幕信息,是指根据证券法在证券交易活动中,涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品交易价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但不限于:1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；5、公司发生重大亏损或者重大损失；6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；7、公司的董事、1/3以上监事或者经
3、理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；12、公司分配股利或者增资的计划；13、公司股权结构的重大变化；14、公司债务担保的重大变更；15、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；16、
4、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；17、公司收购的有关方案；18、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；19、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；,内幕信息知情人登记管理制度,内幕信息知情人登记管理制度,太阳鸟游艇股份有限公司管理体系文件内幕信息知情人登记管理制度,第 03 页共 06 页修改状态 0,20、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；21、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；22、主要或者全部业务陷入停顿；23、
5、对外提供重大担保；24、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；25、变更会计政策、会计估计；26、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；27、拟对公司进行重大资产或者业务重组；28、国务院证券监督管理机构或深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。29、本公司认定的其他未公开信息。第三条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前,能直接或间接知悉内幕信息的人,包括:1、发行人的董事、监事、高级管理人员；2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人
6、及其董事、监事、高级管理人员；3、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；7、因履行工作职责而获取内幕信息的国家机关及个人;8、前述1到7项所涉自然人的父母、配偶和子女；9、可能影响上市公司证券交易价格的重大事件的交易对手方及其一致行动人、关联方,及其董事、监事、高级管理人员;10、国务院证券监督管理机构规定的其他人。,第四条,第五条,第六条,笫七条,第八条,内幕信息知情人登
7、记管理制度,太阳鸟游艇股份有限公司管理体系文件内幕信息知情人登记管理制度,第 04 页共 06 页修改状态 0,11、本公司认定的其他人员。内幕信息知情人对其所知悉的内幕信息负有保密义务,内幕信息依法披露前，不得以任何形式公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。公司董事会应确保登记档案真实、准确、完整。董事长为公司内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信信息的日常管理、办理内幕信息知情人登记(档案格式见附件)、归档事宜。公司证券部是公司内幕信息管理、信息披露及投资者关系管理等日常办事机构。内幕信息的日常管理工作,包括:内幕信息流转、登记、披露、归档及向
8、监管部门报备。当董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。公司有关部门对以上事项应予以积极配合。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。在内幕信息依法公开披露前,相关责任人应当填写内幕信息知情人档案,及时记录重要时点,包括商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息,供公司汇总、自查和相关监管机构查询。公司内幕信息产生于各部门、分公司、控股子公司及本公司能够对其实施重大影响的参股公司,或需在上述主体间流转的,应遵循以下要求:(一)上述主体应当指定专人负责登
9、记涉及内幕信息事项知情人相关信息,该责任人应自重大事项商议筹划阶段或突发事项发生时起的重要时点,及时向公司董事会秘书书面报告涉及内幕信息事项的工作进度及流转情况、报进内幕信息、知情人登记表等。(二)内幕信息的流转要履行必要审批程序,由产生内幕信息的上述主体负责人批准,再由专门责任人报董事会秘书审核同意后方可流转。专门责任人应及时做好流转过程所涉及的内幕信息知情人登记,并报送董事会秘书。(三)专门责任人向董事会秘书报送涉及内幕信息事项工作进度及流转情况、内幕信息知情人登记表的时限为该事项重要时点发生当日。(四)公司董事会秘书应密切跟踪关注该事项进程,并做好内幕信息知情人档案管理。对外报送、提供涉
10、及内幕信息的资料,包括纸质文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘,内幕信息知情人登记管理制度等形式,须经董事会秘书审核同意并报董事长批准后,方可对外报送、提供。专门责任人应及时做,太阳鸟游艇股份有限公司管理体系文件内幕信息知情人登记管理制度,第 05 页共 06 页修改状态 0,第九条,第十条,内幕信息知情人登记管理制度好流转过程所涉及的内幕信息知情人登记，并报送董事会秘书。报送时限为该事项发生当日。公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司依据法律法规向法定机构报送年报相关信息的时间不得早于公司业绩快报披露时间,业绩快报披露内容不得少于向外报送信息时提供的内容。董事会秘
11、书应当书面提示公司股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发发起方、中介服务机构,按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。,第十一条,公司相关事项具体经办人每次均应向内幕信息知情人出示禁止内幕交易,告知书,以尽到告知义务。内幕信息知情人均应与公司签订一份内幕信息知情人保密协议,该协议应明确规定各方的权利、义务及违约责任。,第十二条,公司进行重大资产重组、证券发行、收购、合并、分立、回购、股权激励,重大事项的,除填写或汇总内幕信息知情人档案外,还应当制作重大事事项进程备忘录,内容
12、包括但不限于各重要时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司董事会秘书应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。,第十三条第十四条,内幕信息知情人档案自记录(含补充完善)之日起至少保存10年。公司在重大资产重组、证券发行、收购、合并、分立、回购、股权激励重,大事项公开披露后5个工作日内,将该重大事项进程备忘录连同内幕信息知情人档案报中国证监会湖南监管局(以下简称“湖南证监局”)及深圳证券交易所。,第十五条,公司内幕信息知情人由于职务变动、辞职等原因发生变化的,公司相关责任,人应该在内幕信息知情人发生变动后及时更新档案信息。按规定应报监管部门备案的，在变动发生后2个工作日内向湖
13、南证监局重新报备更新后的内幕信息知情人名单。,第十六条,公司在涉及并购重组、发行、收购、合并、分立、回购、股权激励重大事,项及定期报告公开披露前,或股价异动等情况发生时,对内幕信息人买卖本公司股票及其衍生品种的情况及内幕信息知情人登记情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,或公司相关责任人未严格执行本规定,页,0,内幕信息知情人登记管理制度,太阳鸟游艇股份有限公司管理体系文件内幕信息知情人登记管理制度,第 06共页06修改状态,的,公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究,于2个工作日内将有关情况及处理结果报送湖南证监局。,第十七
14、条,公司相关责任人未按本制度严格履行内幕信息知情人登记管理等职责的,公,司视情节轻重,对责任人采取降薪(或罚款),并处通报批评、降职、解除劳动合同等措施;给公司造成损失的,公司可向其进行追偿。,第十八条,公司内部内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露,或利用内幕信息进行,内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的,公司董事会视情节轻重,对责任人采取降薪(或罚款),并处通报批评、降职、解除劳动合同等措施，并将相关线索移送证券监管机构和司法部门。给公司造成损失的,公司依法向其进行追偿。,第十九条,公司股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重组交易对方以及,涉及公司并对公司股价有重大影响事项的
15、其他发起方,以及知晓公司内幕信息的行政管理部门工作人员将知晓的内幕信息对外泄露,或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易,公司应将相关线索移送证券监管机构和司法部门。给公司造成损失的,公司依法向其进行追偿。,笫二十条,为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、,法律息见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员,参与公司重大项目的咨询、策划、论证等备环节的相关单位及有关人员,违反本制度擅自泄露内幕信息,公司视情节轻重,可以解除中介服务合同,报送有关行业协会或监管部门处理,并将相关线索移送证券监管机构和司法部门。给公司造成损
16、失的,公司将根据中介服务合同及相关法律法规向其追偿。,笫二十一条程的规定执行。第二十二条笫二十三条笫二十四条,本制皮未尽事宜,按有关法律、法规、规章、规则等规范性文件和公司章本制度由公司董事会负责解释。本制度自公司董事会审议通过之日起实施。附件：附件一上市公司内幕信息知情人备案表、附件二重大信息,报告制度、附件三内幕信息交易防控工作业绩考核表。,内幕信息知情人登记管理制度,附件：内幕信息事项（注1）,上市公司内幕信息知情人备案表,序 内幕信息知情号 人姓名,身份证号码,知悉内幕信息 知悉内幕信息 知悉内幕信息时间 地点 方式,内幕信息内容,内幕信息所处阶段,登记时间,登记人,公司简称：法定代表
17、人签名：,公司代码：公司盖章：,注2,注3,注4,注5,注：1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证资信、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。5、如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,1
18、3,14,15,16,内幕信息知情人登记管理制度附件三内幕信息交易防控工作业绩考核表,序号,评价内容,扣分标准,自评分,考核分,备注,未及时提供公司经营方针和经营范围的重大变化情况未及时提供公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定未及时提供公司订立重要合同未及时提供公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况未及时提供公司发生重大亏损或者重大损失未及时提供公司生产经营的外部条件发生的重大变化未及时提供公司董事、三分之一以上监事或者经理发生变动未及时提供持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化未及时提供公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定未
19、及时提供涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效的情况未及时提供公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的情况未及时提供公司股权结构的重大变化未及时提供公司债务担保的重大变更情况,每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分每次扣5-10 分,未及时提供公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 每次扣5-10 分百分之三十的情况未及时提供公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损 每次扣5-10 分害赔偿责任的情况,未及时提供上市公司收购的有关方案,每次扣5-10 分,总扣分总计得分（100-总扣分）说明：1、扣分标准栏的每次是指对公司全年每一次进行自评，多次则要累计扣分；2、备注栏填写扣分的具体情况。,自评人/日期：,考核人/日期：,
