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1、1,数据集中工程推广应用阶段讲师团培训教材单证管理部分,2,单证管理部分业务处理 主讲：,3,业务处理范围,单证初始化单证入库机构单证调拨柜员单证调拨单证作废单证销毁单证出售单证挂失,4,重要单证管理中的三个账户,在库户：101+9位营业机构号+92400000+10+4位凭证种类代码 在用户：101+9位营业机构号+92400000+00+4位凭证种类代码在途户：101+9位营业机构号+92400000300001，属于销账类账户。,5,重要单证管理中的几个解释,库：对重要单证集中管理，负责重要单证的入库操作、与营业机构之间进行调拨处理，无权出售和使用重要单证。库设置在库户。营业机构：只能通
2、过库对重要单证进行调拨处理，且有权向其他柜员进行调拨，可以出售和使用重要单证，无权向其他机构调拨。营业机构设置在用户。,6,0073重要单证初始化,此交易只在切换上线时启用，且采用“3磁盘录入”方式；功能是将柜员保管的重要单证种类及数量录入表外科目中的在用户，产生会计分录。对于需要从在用户转入在库户的，启0033机构间重要单证调拨。本交易只能由现金柜员录入。,7,0073重要单证初始化交易演示,重要单证初始化演示重要单证批量初始化演示,8,重要单证管理基本流程,内部管理,印刷厂,2库,1库,营业网点（现金柜员）,营业柜台（普通柜员）,出售、使用凭证,处理厂,处理厂,入库,入库,取消,上缴,取消
3、,领用,上缴,领用,领用,上缴,拨出,拨入,销毁,销毁,3库,出售、使用凭证,9,重要单证管理基本流程,营业柜台（普通柜员）,客户,挂失解挂,购买,缴回,外部管理,作废凭证,10,重要空白凭证入库业务处理,从印刷厂领入单证或初始建库时，进行单证相关信息登记及表外收入。总库现金柜员启“0031重要单据批量入库”交易选择功能“入库”，办理重要空白凭证入库手续。发现录入有误，启用“0031重要单据批量入库”交易选择功能“取消入库”，取消该笔错帐表外帐务。,印刷厂,入库,取消入库,库,重要单证入库0031,入库（收入：重要空白凭证在库户）取消入库（付出：重要空白凭证在库户）,交易演示,11,重要空白凭
4、证机构间调拨,机构重要空白凭证调拨是指库到库、库到营业机构、营业机构到库之间的凭证调拨。,12,重要空白凭证机构间调拨,库与库之间的调拨,重要单证调拨0033,出库方,重要单证调拨0033,入库方,付出：在库户 收入：在途户（入库方）,付出：在途户(入库方）收入：在库户,交易演示,交易演示,13,重要空白凭证机构间调拨,库与库之间的调拨 出库方调拨类型选1-出库，调拨方式11-库与库间的调拨，对方机构输入入库方机构号，系统自动产生销帐编号。入库方调拨类型选0-入库，调拨方式11-库与库间调拨，对方机构输入出库方机构号，输入系统自动在出库方产生销帐编号。,14,重要空白凭证机构间调拨,库与营业机
5、构间的调拨,重要单证调拨0033,库出库,重要单证调拨0033,营业机构,库入库,营业机构,领用,上缴,领用付出：在库户 收入：在途户（营业机构）上缴付出：在途户（库）收入：在库户,领用付出：在途户（营业机构）收入：在用户上缴付出：在用户 收入：在途户（库）,交易演示,15,重要空白凭证机构间调拨,库与营业机构间的调拨1、营业机构领用：总库调拨类型选1-出库，调拨方式13-库到营业机构间调拨，对方机构输入营业网点机构号，系统自动产生销帐编号。营业网点调拨类型选0-入库，调拨方式31-营业机构到库间调拨，对方机构输入总库机构号，输入系统自动在总库产生的销帐编号。2、营业机构上缴：营业网点调拨类型
6、选1-出库，调拨方式31-营业机构到库间调拨，对方机构输入总库机构号，系统自动产生销帐编号。总库调拨类型选0-入库，调拨方式13-库到营业机构间调拨，对方机构输入营业网点机构号，输入系统自动在营业机构产生的销帐编号。,16,重要空白凭证柜员间调拨,柜员重要空白凭证调拨是指对同一机构内现金柜员与普通柜员、现金柜员间的调拨。系统自动登记增加、减少柜员重要空白凭证登记簿存量，表外账不发生变化。,现金柜员,柜员重要单据调拨0032,其他柜员,拨出,拨出,拨入,拨入,交易演示,17,重要空白凭证柜员间调拨,现金柜员与现金柜员、普通柜员重要空白凭证调拨 由有重要空白凭证（重要空白凭证在用户）的本机构现金柜
7、员发起“0032重要单据调拨”交易，功能选1-录入，操作类型选00-普通柜员调拨，其他柜员领用时调拨类型选1-调出（其他柜员上缴时调拨类型选0-调入），输入其他柜员号，由其他柜员输入柜员密码。其他柜员领回或上缴后，启本交易，功能选3-确认，其他项的输入相当于对录入的复核。,18,重要空白凭证内部使用,柜员签发重要空白凭证（如汇票、本票等）时，系统自动进行销号控制。对于柜员名下使用有误需要作废的重要单证，启0034重要单证作废。所有涉及重空凭证连动销号的交易，经0088冲正后，必须启0034交易选作废对涉及的重空凭证进行作废。,19,重要空白凭证销毁,营业机构,重要单证调拨0033,重要单证调拨
8、0033,库1,重要单证调拨0033,库2,重要单证调拨0033,库3,重要单据作废0034,重要单据销毁0037,上缴,上缴,上缴,处理厂,流程演示,20,重要空白凭证销毁,重要空白凭证销毁时，柜员应将待销毁的凭证通过机构调拨逐级上缴到库，由有权销毁凭证的库的现金柜员启0034交易进行作废处理，在启动0037进行凭证销毁。营业机构有权销毁的凭证可自行销毁。,21,柜台重要空白凭证查询打印,柜员重要空白凭证存量查询：柜员启0035交易可以查询柜员名下凭证库存数量。且系统联动打印“重要空白凭证登记簿”。重要空白凭证状态查询：柜员启0036交易可以查询某一张重要空白凭证当前状态。（0-未使用1-可
9、用2-已使用3-作废4-销毁5-挂失6-质押7-冲正后8-公事催告9-公事催告截止，A-在途）,22,重要空白凭证出售,空白凭证领用单,凭证出售4212,套打,客户回单,记账凭证,借：XX存款贷：业务管理费（印刷费、邮政费）结算业务收入付出：重要空白凭证在用,错,账,当实天物发未现用,当日冲正0088,重要单据冲正后续处理0030,当实天物发已现用,当日冲正0088,重要单据作废0034(作废）,隔天发现,客户缴回处理4321（作废）,单位活期存入1102（将手续费、工本费退客户）,交易演示,23,重要空白凭证出售,启用0088交易将凭证由“已使用”状态改为“冲正”状态，启用0030交易将凭证
10、由“冲正”状态改为“可用”状态，启用0034交易将凭证由“冲正”状态改为“作废”状态。,24,重要空白凭证挂失解挂,注1：自登记挂失止付通知书之日起12日内收到客户提交的人民法院的支付通知书注2：12日内申请人申请解挂,挂失止付通知书,凭证挂失/公示催告/解除挂失4322（挂失）,凭证挂失/公示催告/解除挂失4322（公事催告）,注1,凭证挂失/公示催告/解除挂失4322（解除挂失）,注2,已承兑的商业汇票、支票、现金汇票、现金本票,25,重要空白凭证缴回,客户作废凭证,客户销户缴回凭证,客户缴回处理4321（作废）,客户缴回处理4321（销户）,26,客户已购重要空白凭证查询打印,客户凭证状
11、况查询：启4320交易，用来查询客户凭证使用、作废、未用等状态。（2-已使用3-作废4-销毁5-挂失6-质押7-冲正后8-公事催告9-公事催告截止）,27,有价单证的管理,有价单证的入库、调拨、销毁的处理比照重要空白凭证的处理。有价单证的使用：柜员代理发行实物债券有价单证时，启动1905不记名式债券发行交易；出售其他有价单证时，7002传票录入、7003传票复核交易，销记表外有价单证。,28,注意事项,柜员只能使用其名下的重要单证，不能使用他人名下的重要单证单证调拨只能由现金柜员进行录入。,29,典型交易演示,银行汇票、转账支票入库银行汇票、转账支票调拨到下级行的库银行汇票、转账支票调拨到营业机构出售转账支票冲正已出售的转账支票,30,单证初始化,31,单证批量初始化,32,重要单证入库,33,库与库调拨出库,34,库与库调拨入库,35,营业机构到库领取单证,36,营业机构到库上缴单证,37,柜员调拨现金柜员出库,38,柜员间调拨普通柜员入库,39,重要单证作废及销毁,40,柜员单证存量查询,41,重要单证状态查询,42,实物未用的冲正,43,重要单证维护,44,重要单证冲正后作废,45,凭证缴回,46,客户缴回凭证,47,凭证的挂失,48,凭证的解挂,49,客户凭证状况,50,
