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1、开题报告 一、课题来源。 二、研究目的和意义 反垄断法在市场经济国家有着极其重要的作用，对我国目前的社会主义市场经济公平竞争秩序的维护，消费者权益的保护，民众给予其以厚望。然而，反垄断法同时也是一把“双刃剑”，能否在建立和维护国家的市场经济秩序中真正起到立法者的目的，则取决于它的实施。认识了反垄断的立法目的，也就明白了建立反垄断的重要意义。立法的目的直接受制于国家的经济政策、产业结构、法治观念和其它国情要素。中国当前的经济处于一种从以行政命令为主的计划经济到到以市场配置资源为主的市场经济制度的转型之中，企业和政府权力之间有着这样那样的联系，因此，中国的垄断目前来看，主要的表现就是行政垄断，民营
2、企业和民营资本目前没有占据主导性地位，而且一直以来也处于政府的“引导、监督和管理”之下。这样的经济政策和经济环境，只有反垄断执法机关的行政执法手段，实施效果不容乐观。特别是在我国目前仍然存在政企不分，尤其存在一些与基础民生有关的大型国企。在政企不分的情况下，几乎所有与国计民生比较重要的行业都设立了主管部门或监管机构，每一个主管部门或监管机构都有自己的权力配置、执行程序以及执法手段，他们的执法显然与反垄断执法机构的目的、手段等不同，但是掣肘必然发生，这就更增加了我国反垄断行政执法的难度。并且国外的反垄断法也是值得我们学习和借鉴，本文对中国现存的一些问题提出，并在此各研究的问题为基础射出中国反垄断
3、法的问题及其优化对策，为其它法律问题提供一定的参考作用。三、阅读的主要文献,国内外现状和发展趋势（一）阅读的主要文献1.王晓晔主编.中华人民共和国反垄断法详解M.知识产权出版社,2008. 2.时建中主编.反垄断法一法典释评与学历探源，北京：中国人民大学出版社，2008年版.3.孔祥俊反垄断法原理，北京：中国法制出版社，2001年版.4.王方剑“横向并购成就今日国美帝国”EBOLhttp：llwww1inkshopcomcrdwebarchives2010130342Shtml.5.王晓哗，伊从宽主编竞争法与经济发展，北京：社会科学文献出版社，2003年版.6.王晓哗企业合并中的反垄断问题，北
4、京：法律出版社，2010年版.7.李国海反垄断法实施机制研究，北京：中国方正出版社，2006年版.8.尚明主编理解与适用，北京：法律出版社，2007年版.9.周柯宏论我国反垄断执法体制的建构，华东政法大学硕士论文，2007年.10.华德亚,刘晓惠.跨国公司在华并购与我国的反垄断控制J.经济问题探索, 2004, (05): 8-10.11.桑百川,李玉梅.反垄断法规制外资并购的效应分析J.国际贸易, 2008, (05): 50-53.12.法拉丰著,聂辉华译.规制与发展M.北京:中国人民大学出版社,2009.13王晓晔我国反垄断行政执法机构多元化的难题DBOLhttp：theorypeopl
5、etomcnGB49150491534780101.html20069-5三、国内外现状和发展趋势（一）国外状况 国外在反垄断研究方面起步相对较早，目前己取得了不小的成就。如美国、日本和欧盟及其成员国现已有了相对比较完善的反垄断体系。 1、美国反垄断的发展状况 美国的反垄断法包括三部法律，其中最为著名的是被公认为世界反垄断法里程碑的谢尔曼反托拉斯法，其余两部则是联邦贸易委员会法和克莱顿法。美国在内战前，社会经济的主要构成是小企业、小商人和农场主，人们信奉亚当斯密所主张的自由放任主义。但是经过19世纪后半期开始的工业化时代，美国从一个地方性的分散的农业经济转变为一个迅速膨胀的工业化国家。企业规模
6、不断扩大，经济力量通过合股、合伙、托拉斯、合并等方式不断集中。毫无约束地追逐私人利益，以及由此而来的不择手段的竞争却带来了恶劣的社会效果。正是在这种情境下，数目庞大并且在政治上拥有广泛权力的工商阶层和消费者，包括农民和劳工，都感到了由新组成的托拉斯控制的大公司的威胁。经济结构的变化和托拉斯等垄断组织的出现确实威胁到小生产者的利益，由此产生的政治压力和公众对经济权力集中的忧惧是谢尔曼法出台的主要原因。然而，谢尔曼法更多的是一种政治上的宣示，其出台后的几十年中，反垄断案件不多，法律实效不大。正是在这种情况下，美国政府又出台了包括联邦贸易委员会法、克莱顿法等保护经济竞争的法律。 在具体司法操作上，美
7、国奉行诉讼“多轨制”。提起反垄断诉讼的主体有美国反托拉斯司、美国联邦贸易委员会和受害消费者。美国联邦贸易委员会有处罚权和起诉权，可直接对垄断行为作出处罚，又可以代表受害的消费者提起民事诉讼，但该部门不能提起刑事诉讼。 至此，美国反垄断法律形成了自身的完整体系。 根据美国反垄断法，一旦企业被裁定有垄断嫌疑，将可能面临罚款、监禁、赔偿、民事制裁、强制解散、拆分等多种惩罚。司法部可直接对涉嫌垄断的企业提起民事诉讼和刑事诉讼。美国联邦贸易委员会也可以直接进行裁决或提起民事诉讼。此外，受损企业或普通消费者也可直接对涉嫌垄断的企业提起民事诉讼，并要求三倍的损失赔偿。 百年来，美国司法界在反垄断领域的一系列
8、判例和裁决，对美国和世界经济影响深远。 2、日本反垄断的发展状况 反垄断法在日本经济生活中占有重要的位置，反垄断法作为规定经济秩序的基本法，是日本现代经济法的核心。1948年制定了财阀同族支配力量排除法和1949年中小企业等协同组合法，1977年制定了禁止垄断法的施行令，作为禁止垄断法的补充法有转包价款迟延等防止法、不当赠品及不正当表示防止法和不公正交易方法，作为禁止垄断法的适用除外规定的特别法有关于禁止私人垄断及确保公正的适用除外的法律、中小企业团体法和输出入交易法等法律，这些法律构建了比较完整的日本反垄断法律体系。 禁止垄断法颁布之后，日本国内经济形势发生了很大变化，为满足经济发展的实际需
9、要，日本对该法进行了几十次修订。其中，比较大的修改有1949年和1953年的修正，1958和1963年修正的失败，1977年的修正和20世纪90年代的修订 。禁止垄断法是以美国反托拉斯法为蓝本制定的，但它比美国反托拉斯法还要严格，对日本战后萧条的经济恢复不利。随着美国对日本占领政策的变化，日本便以振兴经济不能缺少外资的引入和实现企业振兴的增资股份的消化造成困难以及给统一整顿后的经济发展造成困难等为理由，于1949年和1953年对该法作了大幅度修改，缩小了国际合同、协定的禁止范围，并把国际合同、协定的批准制度改为事后申报制度；删除了排除不当经营能力差距的规定和公司债保有的限制规定，对公司持有股份
10、、干部兼任、合并、营业转让等只在一定交易领域实质上限制竞争的情况下和不公正交易方法的情况下才被禁止，对金融公司的持有股份由提高到，其控股限制比率也有所放宽。朝鲜战争后特需景气结束，为了采取不景气对策、防止过度竞争等而制定禁止垄断法的适用除外法以允许采取限制竞争的措施，以1952年制定的关于稳定中小企业的临时措施法以及出口交易法为开端，许多产业领域相继制定了禁止垄断法的适用除外法，禁止垄断政策在法律上大大后退了。同时，根据1953年修改而增加的不景气卡特尔，在1958年到1959年逐渐开始起作用，而且因为1953年关于放松企业合并限制的修改而使企业之间的合并得到了迅速发展。 3、欧盟及其成员国的
11、反垄断发展状况 欧盟委员会是一个庞大的机构，反垄断执法只是其部分职能。自1965年各成员国签署合并协议将煤钢共同体、原子能共同体和经济共同体的行政执法机构合为一体以来，欧盟委员会在执行欧盟反垄断法的立场上始终如一，其中当然也有一个成长和经验积累的过程，但基本没有太大的起伏。回顾最近几年欧盟委员会对苹果公司、喜力公司等全球知名企业的反垄断指控和处罚，始终如一的立场可见一斑；即使其对微软公司的指控，也是始于1998年，并分别于2004年3月和2006年7月两次处以巨额罚款。长期的反垄断实践不仅为欧盟委员会积累了丰富的经验，也促进了欧盟反垄断法的完善。百多年反垄断法在各国的实施、相互间的借鉴、冲突与
12、合作，在国际上形成了较为一致的反垄断政策目标，那就是提高经济效率和维护消费者的利益。在共同的政策目标指导下，不同国家的反垄断法及其实施存在许多相同的方面。但是，虽然反垄断立法和实施有趋同的倾向，但欧盟反垄断法及其实施也有自身的特点。其一，欧盟反垄断法及其实施旨在维护共同市场的一体化。欧盟反垄断法是目前国际上唯一一个在国家间得到成功运作的反垄断法，它以欧盟条约为坚实基础，肩负着在27个成员国间维护共同市场的完整和统一。因此，它不仅要关注垄断对于竞争的损害，同时要关注垄断是否在成员国间形成贸易壁垒，在此意义上，贸易保护主义与欧盟反垄断法的宗旨不相容。其二，欧盟反垄断法及其实施更注重保护中小企业的权
13、益。中小企业的生存和发展对于优化市场结构以促进竞争，有着不可替代的作用；但中小企业往往是市场中的弱者，它们在资金、设备、技术、管理、信息等诸多方面无法与大型企业抗衡，很容易成为市场上占支配地位的大型企业滥用市场力量的牺牲品，在经济危机条件下尤其如此。虽然将保护中小企业的权益设定为反垄断法的政策目标已经受到来自于不同方面的种种指责，但除了增加效率考虑外，并未实质性改变欧盟委员会的执法观念，欧盟委员会依然在实施反垄断法过程中一如既往地体现这一政策目标。 在欧盟反垄断实践中，广大消费者和中小企业的呼声总是能带动欧盟委员会的反垄断举措。这对于我国已经在或者准备去欧盟市场经营的企业来说，可能是一个很好的
14、警示。要想在欧盟市场经营，又少受欧盟委员会的反垄断指控，一条最重要的途径是树立良好的市场口碑。 （二）国内状况 反垄断法作为“经济宪法”，在市场经济中发挥着极其重要的作用。中华人民共和国反垄断法于2008年8月1日起正式实施生效，作为确立市场基本规则，维护市场秩序的一部重要法律，反垄断法的制定和颁布将是我国建立健全社会主义经济体制和建设社会主义法律体系的重要里程碑。 我国反垄断法调整的对象具有广泛性。在全球，美国和欧盟的反垄断法是相对成熟的。虽然中国的反垄断法和欧美的立法原则都一样，但在实际的实施中，各个国家和地区可能还会存在差异。从一些众所周知的著名案件的审判结果来看，美国的反不正当竞争法谢
15、尔曼法更倾向于保护竞争，而欧盟则倾向于保护竞争者。现在中国的反垄断法还没有明确的案例，但我希望中国更倾向于保护竞争。原因在于: 保护竞争才是反垄断的根本，更重要的是，从经济学角度而言，企业规模大会带来规模效益，有利于降低成本，如果倾向于保护竞争者，则可能会违背经济发展的规律。现在，中国反垄断法可以借鉴欧美的先进经验，我们应该去其糟粕，留其精华，找到最合适中国发展的反垄断模式。 反垄断法不仅适用于在我国境内所有的经济领域，也适用于发生在国外但对我国市场的竞争产生排除、限制影响的垄断行为。我国反垄断法没有对特殊行业或特殊主体作例外规定。因此，任何行业、任何市场主体，无论是否是国有企业，无论是否是外
16、资企业，在经济活动中均要受到反垄断法的规制。随着中国经济社会的发展，中国竞争立法经历了一个从无到有并不断发展完善的过程。中国是一个发展中国家，反垄断立法和执法起步都较晚，在竞争法律的完善方面还有许多需要解决的问题，但是我们相信随着反垄断法的颁布实施，加深对相关问题的研究和探讨，积极加强对外交流，借鉴各国反垄断法的经验，将能积极推动我国反垄断法的发展和完善。 四、本课题的主攻方向、研究的内容、途径 （一）主攻方向 本课题主要是借鉴我国法律界学者对反垄断存在的一些问题，并给予一定的总结，并结合国外发达国家的反垄断法来更好的总结我国的反垄断法问题。 （二）本课题研究的内容 1、中国反垄断法的行政垄断
17、研究 2、我国反垄断立法中的经营者集中制度研究 3、外资并购反垄断审查中的信息与合谋研究 （三） 研究途径 在图书馆和互联网查阅相关文献和资料，对之进行分析，完成课题研究。本课题的研究采取理论与相关案例分析，在广泛查阅有关理论资料的同时，借助老师的帮助，对当前我国反垄断法现状以及存在的问题进行深入剖析，并综合和出我国反垄断存在和需解决的对策。 五、工作的主要阶段、进度 第一阶段：2010年11月7日12月31日 搜寻文献，查阅及整理资料，为后续工作做好准备第二阶段：2011年1月1日3月31日 完成并上交“开题报告”初稿，修改定稿第三阶段：4月1日-5月30日 完成毕业论文正文初稿，修改并定稿
18、第四阶段：6月1日-6月3日审查论文形式第五阶段：6月4日-6月8日 准备并参加毕业论文答辩六、最终目标及完成时间（一）最终目标本课题在借鉴国内各专家对反垄断法存在的一些问题的基础上,针对目前我国反垄断法发展的现状，深入剖析我国反垄断法存在的问题,力求探讨出一套切实可行的适合我国的比较完善的反垄断法法规，以促进我国法律的更近一步完善，并为其它法律提供一定的参考作用。 （二）完成时间本论文的最终完成时间是2011年5月30日 七、现有条件及必须采取的措施 （一）现有条件 1、通过两年专业知识的学习，掌握了一定的理论知识。 2、通过与专业有关的工作实习，获得了一定的感性认识。 3、通过学校图书馆、
19、电子书库、电子阅览室、资料室和网络等软硬件设施，我获得了大量相关资料。 4、通过各种报刊杂志和电视等媒体我获得了最新最快的咨询。 5、指导老师的精心指导,探讨和支持以及与同学的交流学习。 （二）必须采取的措施 1、严格按照时间安排,保证按时完成计划和任务 2、争取多花时间进行调研，得到更丰富的感性认识 3、加强与指导老师的研究探讨和与同学的交流学习 4、不断查找资料，获得最新最权威的咨询 八、协助单位及要解决的主要问题 （一）本次论文的撰写中，得到了三峡大学政法学院卢以品导师的热心指导，本文在选题、构思过程中，卢老师一直都在悉心指导；三峡大学提供了环境优雅、功能齐全，藏书丰富的图书馆，使笔者得
20、以更多更全面的搜集资料，完成论文；笔者的很多同学也在写作过程中提供了许多宝贵的建议。 （二）目前本论文研究的困难主要在于： 1、反垄断法在我国发展时间较短，理论自身尚在不断发展和完善中，国外虽然发展较早，但各国国情不同，发展现状、层次以及制定标准也有很大的不同。 2、本文研究，有许多数据收集难度较大，尽管在写作过程中查阅了大量文献资料，但限于条件，问题研究有限。 3、本课题的研究要采取理论与当今国情相结合的方法，在广泛查阅有关理论资料的同时，需借助一些案例问题的分析，要对当前反垄断法的现状以及存在的问题进行深入剖析，分析反垄断法的发展并提出有关切实可行的一些问题方案。虽然阅读了些与本课题相关的资料、文献，获得了一定的理论资料，并结合实际问题掌握了与课题相关的基本知识和分析方法。但，由于缺乏实践经验，可能会对现实情况不能做出全面正确的判断，因而还需要指导老师给予帮助。
