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1、审计行政执法案卷项目质量自查情况的报告审计行政执法案卷项目质量自查情况的报告县政府办：根据你办关于开展行政处罚案卷评查工作的通知（略政办发99号）要求，我局高度重视，迅速安排专人，从10月15日至23日对全局54宗审计案卷进行了一次全面认真清查。通过自查找出了存在的问题，并逐项进行了补充完善。完善之后，按照陕西省行政处罚案卷质量评查内容和标准逐项对照，其基础部分全部符合要求，为合格卷；文书规范按标准打分为100分。现将具体情况报告如下：一、领导重视，安排周密为了搞好这次审计行政执法案卷项目质量自查工作，10月15日，局内专门召开了局务会议，成立了自查领导小组，并确定由分管综合法制工作的副局长负
2、责，综合法制股牵头开展自查。会议决定自查分为三个步骤进行：一是各股进行自查，查漏补缺；二是领导小组进行复核，填写自查工作底稿，查找问题；三是针对存在的问题，督促各股室搞好补充完善。局里给各股室复印了审计项目质量标准，限定了自查时间，有效保证了自查工作保质保量按时完成。二、认真自查，弥补不足全局自查工作开始后，各分管副局长分为对各分管股室进行督促指导，各相关业务股室将全部力量投入到对案卷的复核中，很快摸清了各类案卷存在的问题。针对存在问题，按照陕西省审计机关审计文件材料立卷归档作业规程和陕西省行政处罚案卷质量评查内容和标准进行了弥补和完善，对个别尚未复核的案卷进行了重新复核，对遗漏的项目进行了补
3、充，对不规范的卷宗进行了重新装订。完善工作结束后，我们对各股室的卷宗逐一进行了复核，填写了检查底稿，并逐项进行了打分。经过认真自查，重新整理的案卷，基本符合上级规范要求。三、自查结果（一）审计程序合法。我局所有审计项目的立项都是经县政府批准，或是依据审计法规定经有关部门委托及申请，具有合法的立项依据。在项目实施中，我们严格按照审计法和审计署有关审计作业规程进行实施。自查未发现违反审计程序的行为。（二）审计作业规范。所有审计文书的送达都有送达回执。对审计通知书要求在审计项目实施三日前送达被审计单位。对审计证据的取得严格按照客观性、合法性、相关性、充分性的要求，详细纪录审计证据取得的时间、地点、方
4、式、来源等，并有被审计单位及其经办人签字盖章。在出具审计报告和下达审计决定前通过座谈会等多种形式征求被审计单位意见和建议，有力保证了审计处理处罚的客观性和公正性。审计收缴和罚款使用全省统一的缴款书，罚没款项全额上解财政。（三）审计执法严格。在审计执法过程中，能严格按照局内审计质量控制制度开展工作，能严格按相关法律法规、规章处理审计事务。审计干部在执法期间均能严格遵守审计署6号令和相关廉政规定，确保了审计项目成果的真实性、客观性，有效保证了成果的利用。（四）案卷归档完整。我们严格按照审计署的要求，使用全国统一的卷皮，经过认真整理和排序，一案一卷对所有审计项目进行了归档。现已全部移存县档案馆专柜保存。四、存在问题及今后努力方向虽然通过认真自查和及时弥补，我局审计项目质量又有了一定提高，但与审计署有关规定和县委、县政府的要求相比，仍然存在如下一些问题：一是审计日记编写过于简单或内容不够完整；二是审前调查不够深入细致；三是部分案卷对单位的回复没有采纳说明，单位审计整改情况资料不齐。针对上述问题，领导小组进行了认真的分析研究，并决心在今后的审计工作中，严格按照归档作业规程开展审计业务。局内采取一把手负总责，分管领导分工负责的办法抓好落实，努力把我县审计项目质量提高到一个新水平。
