廉政风险防控措施防控责任一览表.docx

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1、廉政风险防控措施防控责任一览表住建局岗位廉政风险、防控措施、防控责任一览表 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 风险防控责任领导 风险防控责任股室 财务科 不按照计划规定使用各类专项资重点项 严格按照经费使用计划支出。坚持大金，不严格按财务管理规定使用支出，目资金高 额经费使用支出实行集体研究决定、局主产生权钱交易，谋取个人私利，损害单管理 要负责同志审批制度，并加大执行力度。 位利益。 预算编制不全面、不实际，资金计划安排不合理，造成资金短缺，影响工 严格执行预算管理制度和财经纪律，预算 作正常运转。政策性资金支付审核不严、高 落实岗位责任制。严格按照政策性资金管 管理

2、 不细致，不能完全按照政策性资金管理理办法执行，合理安排支出项目 办法执行。 1、加强廉政建设，增强廉洁自律意识， 违反财经纪律，以权谋私、私设“小严格遵守预算管理制度和财经纪律； 财务 金库”账目不清、瞒报、虚报财务数据， 2、严格财务审核、呈批、报销程序，高 管理 不按规定制单、审账，可能发生报销不加强内部控制机制建设，形成用制度规范合法的票据及支出费用超标现象。 行为、按制度办事、靠制度管人的机制；建立完善岗位责任制，强化责任追究 在人事管理、干部任用等方面，不业务人事任按干部选拔任用工作条例和有关规流程免方面 定办事，可能出现任人唯亲的问题。 风险 业务流程风险 财务科 财务科 严格执

3、行干部选拔任用工作条例和有关规定，按照程序选拔任用干部，坚高 持民主推荐、党组集体讨论决定，做到任人唯贤。 政工科 风险类别 业务人事方流程面 风险 廉政风险主要内容及表现形式 1、收受调动申请人的贿赂、违反程序办理调动手续； 2、不按规定执行工资晋升、教育等规定，有可能使职工利益受损的现象。 风险等级 防范措施 1、严格按照人事调动工作程序办理调动手续； 2、严格执行工资福利有关文件规定，严格执行津补贴发放标准。 严格按照印章管理规定使用印章。 严格执行行政机关公文处理规定和制度，规范工作程序；加强公文日常流转管理，提高办文效率和实效。 1、严格执行信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和

4、规定，规范工作行为； 2、实行政务公开，打造阳光政务； 3、加强保密工作，严防失密泄密事件发生。 1、严格执行局车辆管理制度，严格出车报批手续，实行定点加油管理，严格履行车辆维修审批程序； 2、严格按照*采购审批制度，履行相关手续； 3、严格遵守埇桥区关于规范机关行政事业单位公款招待管理规定。对公务接待加强监督，抵制不正之风。 风险防控责任领导 风险防控责任股室 政工科 高 印章管 管理印章，未履行审批手续行文盖章 理 未严格执行机关办公有关政策和规文秘工定，在文电、会务、机要等工作中造成作 失误，给机关日常公文正常流转带来影响。 业务流程风险 未严格履行机关信息、安全、保密、政政务公务公开等

5、工作法律法规和规定，发生信开 息、安全等工作失泄密事件，政务公开工作不及时不全面。 高 办公室 中 办公室 中 办公室 1、公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按要求程序进行； 2、 未严格按照*采购有关规定，后勤管私自确定供货单位购置办公用品，产生中 理 吃请，拿回扣现象； 3、可能存在公务接待超标准、超规格现象，随意安排接待，陪餐人数严重超标 办公室 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 风险防控责任领导 风险防控责任股室 1、未严格执行上级有关规定，使该归档的文件未收集完整或散失；私自将档案外借、复印或传阅。违反规定程序，业务档案资办理建筑工程竣工验收手续； 流程料验

6、收中 2、对合格城建档案的建设单位刁风险 审核 难，故意拖延验收，对不合格的建筑工程竣工资料违反规定通过验收，吃、拿、卡、要，从中谋取私利。 1、严格执行中华人民共和国档案法及相关规定和制度，规范档案管理； 2、建立、健全监督机制和巡查制度；设立咨询、投诉电话；建立至少有两人参加的受理，验收制度。 工程科 1、对房屋征收拆迁工作审查批准征收单位把关不严。 业务征迁工 2、房屋丈量，面积核算，性质认定，流程高 作 补偿标准等方面可能发生人情认定，监风险 督不严，以权谋私现象，出现吃、拿、卡、要现象。 1、认真学习和遵守征收政策、法规条例，树立用法规、制度管理征迁的理念，接受群众监督，依法拆迁。

7、2、建立健全制度，职责职能机制，严格按照程序办理拆迁事项，规范自由裁量权。 拆迁办 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 未按规定和程序审批建筑工程报建筑工建，对机构和资料审查不严，接受有关程报建 单位的吃请和礼金。 在办理建筑工程施工许可证过程中，索取、收受他人财物或谋取其它利建筑施益，违反规定和程序办理建筑工程施工工许可 许可，对符合法定条件的申请人不予审批、不按标准收费或不在法定期限内作出审批决定。 风险等级 防范措施 风险防控责任领导 风险防控责任股室 行政服务中心 严格执行中华人民共和国建筑法高 及相关规定，按照程序办事，严格把关，阳光操作，接受监督。 严格按照中华人民共和国建筑法和

8、行政审批规定程序办理建筑工程施工许高 可。公开审批流程、时限，公开审批结果，接受社会和群众监督 行政服务中心 1、公开招标信息，企业报名公开，企业务业中标结果公开；项目全部进入市招投标大厅，采用全监控、全封闭管理；建立统一的评标专家库；采取纪检机关派员现场 1、在工程招投标活动中，不依法进流程监督、群众监督、舆论监督、招投人员互招投标行，不主动接受监督，搞暗箱操作、权高 相监督等四项监督； 管理 钱交易； 2、 公开招标信息，企业报名公开， 2、没有严格按照规定监督投标过程。 风险 企业中标结果公开；项目全部进入市招投标大厅，采用全监控、全封闭管理；建立统一的评标专家库；纪检机关派员、群众、舆

9、论、招投人员互相监管等四项监督。 接受施工企业的吃请、馈赠，不严格落实安全生产责任体系和安全生产的安全生各项规定，安全检查不严格，失之于松，高 产督查 问题整改不严谨，失之于浅，责任追究不严肃，失之于宽。 1、通报检查结果，公开问题整改的标准及时限； 2、严格、执行中华人民共和国建筑法、国家强制标准和建设工程安全生产管理条例。严格依法依规办事。 招标办 安监科 风险类别 企业经营管理、安全生产监管 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 风险防控责任领导 风险防控责任股室 业务流程 1、 在指导企事业单位生产经营和 1、加强制度建设，定期公布办事结果，接待群众来访上指导不到位，办事拖拉

10、，高 增强为企业服务，为群众服务理念； 耐心不够； 2、加强内部管理和社会监督。 2、安全生产监督管理不到位。 安监科 建筑节发展新型墙材和散装水泥指导不风险 能新型 1、到位或不请示，越权决定； 墙材管 2、节能减排效果落实不到位。 理 1、加强学习提高业务水平，树立为企业服务的理念，秉公办事； 中 2、确保上级政策落实到位，加强单位责任制度建设，不定期开展检查。 工程科 1、加强法纪教育，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”，接 1、在执法活动中，接受相对人的吃受社会监督； 业务请、馈赠，有法不依、执法不严、违法 2、阳光执法，公开处罚标准、处罚程行政执不究，发生不作为，乱作

11、为，越权执法，序、处罚过程、处罚结果。约束自由裁量流程高 法检查 不公正执法或滥用自由裁量权； 权，控制处罚的弹性空间；对外给行政相 2、接受当事人的吃请，馈赠、参与对人话语权，召开听证会。对内会议集体风险 影响公正执法的其他活动。 决定； 3、设置意见箱和举报电话，主动接受社会的监督。 监察大队 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 1、在财务管理方面，发生违反财务财务管纪律以权谋私，私设小金库现象； 风险等级 防范措施 1、加强财务管理，严格执行财务管理制度，规范财务审核报销程序； 2、严格按照*采购审批制度，不擅风险防控责任领导 风险防控责任股室 业务理、政 2、未严格执行*采购有关规定

12、，流程府采私自确定供货单位或与个人有利益的供风 险 购、公货商采购，存在吃请，拿回扣的现象； 车使用 3、公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按要求程序进行。 高 自确定供货单位； 3、严格执行局车辆管理制度，严格出车报批手续，实行定点加油管理，严格履行车辆维修审批程序。 1、根据案情将复议案件、应诉案卷送 财务科 办理行 不依法办理行政复议案件、承办应政复议诉案件；未能对机关行政处罚事项进行业务案件 流程组织执 1、对申报执法证不按规定办理，把风 险 法人员关不严，影响行政执法水平。 资格培 2、未严格按照有关规定审查办理建训考试 设执法资格证件。 相关股室进行会商、会签； 高 2、认真研究

13、采纳相关部门对案件提出的建议，并将办理意见报分管领导审阅，严格依法制作行政复议、应诉文书。 1、按要求严格把好申报关口，不符合高 申报条件的坚决不予申报； 2、严格审查执法人员申报执法证资格，按规定程序办理相关手续。 法制科 法制科 合法性审查。 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 风险防控责任领导 风险防控责任股室 业务流程风险 不严格按照中华人民共和国城乡规划法等相关法律法规和规划技术规范要求，擅自对未取得土地使用证的建建设行设项目核发建设工程许可证，不依据控政许可 制性详细规划和规划条件审批建设项目修建性详细规划或建设工程设计方案总平面图，发生吃请，权钱交易。 高

14、1、严格按照中华人民共和国城乡规划法等相关法律法规和技术规范要求，依据控制性详细规划和国有土地使用权出让合同中的规划条件，审批建设项目修建性详细规划或建设工程设计方案总平面图，核发建设工程规划许可证； 2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格按照规划审批流程进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。 行政服务 中心 不严格按照中华人民共和国城乡建设工 严格按照中华人民共和国城乡规划规划法相关规定对建设工程予以审核，高 法相关规定对建设工程是否符合规划条程竣工接受建设单位吃请、礼金和权钱交易，验收 件予以核实，严格把关。 造成建设工程规划竣工验收把关不严。 工程科 风险类别 农村

15、危房改造、清洁工程、村庄整治工作 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 风险防控责任领导 风险防控责任股室 1、在指导农村危房改造、农村清洁工程和村庄整治方面，存在程序不规范，申报审批把关不严的风险，缺少协调、高 激励机制。 2、在农村危房改造、清洁工程和村庄整治资金使用中，监督不力，可能发生违规使用项目资金的现象。 业务流程风险 1、工会会费收支、使用中发生违规的现象； 工会工 2、部分职工的诉求未能及时得到妥作 善处理； 3、对困难职工的经济救助不到位 发展新党员工作 在发展党员方面，可能出现审查把关不严，将不符合入党条件的发展对象给予批复。 中 1、农村清洁工程项目建设的确定及

16、资金使用管理、监督，项目单位严格按照程序，实行报账制度。 2、农村危房改造及村庄整治严格实行 国家建设改造标准，加强督查，明确责任单位和责任人，实施责任追究制度，对存在的问题及时作出处理。 1、严格执行工会财务管理制度,把好工会会费收支、使用、审核关； 2、严格按照工会法，维护职工切身利益，对职工反映的情况及时汇报处理； 3、深入基层，调查了解，做职工的贴心人和代言人，工会就是职工之家，对职工做到有难必助。 实行入党材料审查责任追究制，在审村镇科 工会 中 批过程中严格坚持民主集中制，严把入党审查关。 坚持标准，严格考核；采取自下而上 政工科 评选优秀党员 在评先评优方面，可能出现审查把表彰先

17、关不严，把不符合条件的单位和个人向进支部上级党组织及其组织部门进行推荐。 等工作 中 的评选方法，并将评选结果对外予以公示,接受群众监督。 政工科 风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 1、未严格按照廉政有关条规和法定违纪案件调查处理 程序处理违纪案件； 2、在违纪违法调查处理工作中徇私舞弊，接受调查单位或个人吃、请、礼金。 风险等级 防范措施 1、改进工作作风，完善工作制度，正确履行岗位职责。严格按照行政监察条例风险防控责任领导 风险防控责任股室 高 等法律和党纪党规开展行政监察工作。 2、规范纪检举报案件的办理工作程序，细化具体流程和环节。 1、严格按纪检监察工作职责开展工作，重点加强对重

18、点岗位和重要环节的监督检查； 高 2、充分发挥监督检查的作用，发现重大失误或违纪违法问题及时向党组和上级纪检监察部门报告，并予以查处。绝不包庇被检查对象，隐瞒真实情况。 1、主动接受上级领导监督，建立案件受理登记制度； 2、向局领导汇报建设工程等方面投诉举报高 案件； 3、按照领导批示，将案件转交相关人员办理； 4、及时向领导汇报调查处理情况。 政工科 对区住建局党风廉政业务政建设、风建设及流程党员领导干部的监风险 督检查 1、不按工作要求开展监督检查； 2、在监督检查过程中发现重大失误或违纪违法问题不及时向党组和上级纪检监察部门报告，包庇被检查单位或个人，隐瞒真实情况。 1、对区纪委转办的举报件怠慢或置 政工科 对市住建之不理，久拖不办。 委、区纪委2、隐匿举报件，不向主要领导汇报。转办和交3、不落实领导批示，对举报的内容办举报件拒不调查核实。 的处理 政工科 4、在调查核实过程中包庇被调查人，隐瞒真相。泄露举报人的相关信息。