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1、第三章 经济增长理论,引言 财富的来源4.1 经济增长及其影响因素4.2 哈罗德多马模型4.3 索洛斯旺模型4.4 内生增长模型4.5 其他经济增长理论4.6 经济增长阶段理论,必读书目：罗斯托.经济增长的阶段.中国社会科学出版社，2001,学习要点,影响经济增长的因素有哪些？经济增长的方式及类型了解哈多模型、索洛-斯旺模型及内生增长模型的基本思想、贡献与缺陷,引言 财富的来源,穷国的贫穷，是因为没有实现财富迅速积累和增殖，即经济增长。相对于迅速积累财富的富国，显得贫穷。,初始阶段，土地是财富之母，劳动是财富之父。粮食、矿产。消费的食品和用品，粗糙，仅满足必需。,随着技术进步，欲望越来越高，财
2、富表现形式越来越细、多样化。土地、资本、知识都成为劳动的对象。,按照平价计算,资料来源：丹尼罗德里克，经济增长的过去、现在和未来，比较，2014（4）,2016年世界各国GDP占比,世界银行数据显示，全球GDP(国内生产总值)总量达74万亿美元。其中，总量排名第一的美国占比24.32%；排名第二为中国，总量占比14.84%；排第三、第四的分别是日本、德国，各占比5.91%、4.54%。,2016年人均GDP排名前十位和后十位的国家或地区（数据来源：世界银行，2010年美元不变价）,富国因何而富？穷国因何而穷？,3.1 经济增长及其影响因素,一、什么是经济增长,传统的表述是一个国家生产商品和劳务
3、能力的扩大。可以用GNP和GDP的增长来计算。经济增长不等同于经济发展。,广义的经济增长可以理解为一个存在增结果的长期持续过程，它包含着结构变迁。,二、影响经济增长的因素,资源,即生产要素,通常包括,资源的使用效率，可以用 两个指标衡量,资本,自然资源,劳动力,部分生产率,全要素生产率,直接因素,3.1 经济增长及其影响因素,二、影响经济增长的因素,间接因素,间接因素是指那些既影响资源的数量也影响资源的使用效率的各种因素。这些因素中有些是经济因素，有些是非经济因素，另外一些则兼有二者的性质。,在间接因素中最重要的因素有两类：一是技术，二是制度。在某种程度上，可以认为，经济发展的根源在于二者的相
4、互作用。,结构变迁是影响经济增长的另一重要因素。结构变迁涵盖社会经济的各个方面、各个层次。对经济增长最为直接的影响表现在资源从低生产率部门向高生产率部门的转移，这无疑会使总体经济的增长加快。,三、经济增长方式及其类型,内涵（集约）型增长：主要由资源使用效率 提高而引起的增长。,外延（粗放）型增长：主要由增长因素数量 增加产生的增长。,外延式增长,生产技术不变，要素数量增加而引起生产总量的增加,人类历史上绝大部分是外延式增长中国18-19世纪对“关东”地区开发明代以来对江汉平原、珠江三角洲地区开发；美国农业早期的发展俄罗斯的农业发展,三、经济增长方式及其类型,内涵式增长,三、经济增长方式及其类型
5、,斯密式内涵增长,通过地区之间和国家之间贸易来实现增长,更大市场实现地区剩余产品价值，市场交易扩大导致分工形成，提高生产效率。中国10-11世纪北宋末年，中国经济重心南移，整个经济范围内出现斯密式的经济增长。15世纪-18世纪中期世界范围内的贸易导致西欧各国的经济增长。,内涵式增长,三、经济增长方式及其类型,制度改革而导致的经济增长,资本主义生产方式确立，产权制度的完善激励机制，管理水平的提高。15世纪，西欧庄园制度向资本主义农庄过渡。中国家庭联产承包责任制的实行。,诺思式内涵增长,内涵式增长,三、经济增长方式及其类型,技术进步导致的经济增长,技术革新能导致生产效率的提高，新产品出现导致新市场
6、开拓（熊彼特的经济周期理论）18-19世纪工业革命所带来的经济增长20世纪60年代以来，信息技术、生物技术和材料技术变革所带来经济增长,普洛米休斯式内涵增长,思考题,什么是经济模型？为什么需要经济模型？经济模型的要素？,3.2 哈罗德多马模型,20世纪40年代英国经济学家哈罗德（Harrod，R.F.）美国经济学家多马（Domar，E.D.）第一个广为流行的经济增长模型。合称哈罗德-多马模型（Harrod-Domar Growth Model）。,基本思想：资本的不断形成是经济长期稳定增长的惟一原因。,个人生活经验：中国现在很多人在说：没有钱就很难挣到钱。,3.2.1 哈多模型的假设与内容,假
7、设全社会：（1）只生产一种产品，既可消费又可用于生产。（2）只有两种生产要素：劳动和资本。资本与劳动、资本与产量的比例固定。（3）储蓄完全转化为投资。（4）规模报酬不变且不存在技术进步。,简单说：一种产品，两个要素。其它都不变。,哈罗德模型的内容：一国的经济增长率，由储蓄倾向及资本-产出比所决定。,s储蓄倾向平均储蓄率储蓄/国民收入；v资本-产出比率 v=K/Y=投资系数或加速系数单位产出所需资本。有保证的增长率gw：gw=Y/Y，它指在s和v既定的条件下实现稳态增长所要求的收人或产量的增长率。,哈多模型的应用,如果s=12%(储蓄率投资率)v=3（3 单位的资本才能产生1单位的产出）则g=1
8、2%/3=4%,假如一国经济，年均增长速度是7，投资效益率是3（每投资3元可以增加1元国民收入）。那么，按哈罗德-多马模式，储蓄率应该（投资率）是多少？答案：21。,拓展：三种增长率的区分,实际增长率G=s/v，是指实际发生的增长率，亦即事后统计的增长率。合意增长率Gw=sd/vd，是指出自人们意愿并愿意维持下去的增长率，又称有保证的增长率（以自由竞争和自由放任为条件）。自然增长率Gn=sr/vd=Gl+，是指自然资源、人口增长和技术进步所允许达到的最大增长率。Gl为劳动力的增长率，为劳动生产率的增长率。它是适用于劳动力增长和技术进步，又能实现充分就业的增长率，故又成为社会最适宜的增长率。,刀
9、锋上的增长对哈罗德模型的评价,在此条件之下，经济能够实现均衡增长，但现实中能否实现？储蓄能否转化为投资受到哪些因素的影响？资本产出比的影响因素？劳动力的增长率受到哪些因素的影响？（妇女观念的改变，生活条件的改善，工作时间的延长或缩短）,多马模型,基本思想：强调投资的双重作用，即投资不仅增加总需求，而且影响总供给，提高生产能力。当本年的储蓄完全转化为投资时，这项投资会增加下一年的总供给。基本公式：,（式3-2）,其中，为社会平均投资生产率，资本-产出比率的倒数。,3.2.2 对哈多模型的评价,赞扬,哈罗德多马模型是战后增长模型的核心部分，为构造发达国家和发展中国家的计划学派提供了基础。模型发展了
10、凯恩斯理论，把时间因素引入凯恩斯理论中，并且用“比率分析法”（增长率、储蓄率）代替了凯恩斯的“水平分析法”（国民收入水平、储蓄和投资水平），从而将其理论长期化和动态化。哈罗德多马模型有预测能力，在统计应用上的可修正性，在理论形式上具有可扩展性。要提高增长速度，必须进行政府干预以提高储蓄率和资本产出率,3.2.2 对哈多模型的评价,批评,过分强调资本积累对经济增长的作用模型关于储蓄等于投资的假设不适用于发展中国家模型假设资本-产出比不变，没有讨论技术进步的效应，降低了模型的应用范围和程度。模型也没有讨论人口和劳动力增长将如何影响资本生产力和资本-产出比。,3.3 索洛斯旺模型,新古典综合派的经济
11、增长模型。美国索洛（Solow，R.），英国斯旺（Swan，T.W.）、米德（Mead，J.E.）对哈多模型作修正和补充系统表述并加以完善，称为“索洛-斯旺模型”。,索斯模型的假设：（1）资本与劳动存在替代关系。资本-产出比可变。（2）规模收益不变，且资本与劳动的边际生产率递减。（3）市场完全竞争。资本和劳动的边际生产率分别决定利润和工资，资本和劳动在任何时候都能得到充分利用。（4）存在技术进步。但是技术进步中性，不改变资本和劳动比例。,YF(K,L),1.总量生产函数,y f(k),其中yY/L，kK/L f(k)F(k,1),3.3.1索洛模型的内容,资本存量变动方程,2.资本积累,资本存
12、量的变动投资折旧,投资储蓄,i s f(k),则人均资本存量变动方程为：k=s f(k)-k,3.3.1索洛模型的内容,稳态,当投资与折旧正好平衡，资本存量将不生变化，这一资本存量水平被称为稳态 水平。稳态代表了经济的长期均衡。,2.资本积累,3.3.1索洛模型的内容,3.3.1索洛模型的内容,储蓄率变化对经济的影响,储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存量和较高的产量水平。但储蓄率的增长只影响收入水平和短期内的经济增 长率，对长期内的经济增长率没有影响。,2.资本积累,3.3.1索洛模型的内容,k,s2 f(k),k,图32 储蓄率变化的影响,k2*,k
13、1*,3.3.1索洛模型的内容,黄金律稳态,在选择稳态时，政策的制定者的目标 是使社会各成员的经济福利最大化，他们 关心的是能够消费的产品和服务数量。有 最高消费水平的稳态称为资本积累的黄金 律水平，表示为k*。黄金律稳态的条件 是MPK。,2.资本积累,3.3.1索洛模型的内容,图33 稳态产量与稳态折旧量,3.3.1索洛模型的内容,人口增长导致人均资本量减少。令人口以固定增长率n增长。人均资本的增量 可以表示为：k=s f(k)-（n）k,3.人口增长,3.3.1索洛模型的内容,3.人口增长,人口增长的影响,（1）在稳态时，总资本量和总产量不 变，按照n的速度增长。（2）有较高人口增长率的
14、国家将由较 低的人均国民收入水平和人均资 本水平。（3）黄金律稳态的条件是：MPKn,3.3.1索洛模型的内容,图34 人口增长的影响,3.3.1索洛模型的内容,4.技术进步,引入技术进步以后，生产函数变为：YF(K,AL)A是劳动效率，AL是以效率单位计算的劳动量。令劳动效率的增长速度为，则人均资本存量水平为：k=s f(k)-（n）k,3.3.1索洛模型的内容,4.技术进步,经济进人稳态以后，人均产出量以的速度增长，总产量以n+的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的速 度。如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。它是索 洛模型的一个重要推断。,技术进步对经济增
15、长的影响,3.3.1索洛模型的内容,4.技术进步,表3-1 有技术进步的索洛模型的稳态增长率,3.3.1索洛模型的内容,3.3.1索洛模型的内容（小结）,经济增长来自对社会储蓄资源的分配，分配方式：,s 储蓄率k K/L 人均（劳均）资本量f（k）Y/L=y=人均（劳均）产量k k的增加量n 人口增长率固定资产折旧=技术进步率,资本深化,资本广化,Capital-Deepening人均资本增加，每人配备的资本设备更多,Capital-Widening每一增加人口所配备的人均资本弥补固定资产损耗,要实现经济的稳态增长，即人均资本达到均衡，并维持在均衡水平不变。在稳态中，人均产出量以的速度增长，总
16、产量以n+的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的速度。令k=0，则稳态的条件是：,sf(k)=（n+）k,其中：s表示储蓄率，n表示人口增长率，表示用于固定资产的折旧，为劳动效率的增长速度，k为人均（劳均）资本量，为k的增量，f（k）为人均（劳均）产量。,基本内容,3.3.1索洛模型的内容（小结）,（n+）k,f(k),sf(k),y1,k1,y,k,O,A,图1 经济增长的稳态,新古典经济增长模型的意义及其局限性,意义,假设资本-产出比可变强调市场机制（价格）对经济增长的调节作用说明经济增长过程中的收入分配趋势突破了“唯资本论”观点，第一次提出了“技术进步对经济增长具有最重要的贡献”
17、,局限性,现实中劳动和资本无法任意替代；市场失灵的存在，无法完全自动实现均衡,3.4 内生增长理论（新经济增长理论）,Endogenous Growth Theory代表人物罗默（Rome，P）、卢卡斯（Lucas，R）等。,注重内生技术变化。经济增长不靠外部力量，而是依靠经济体系的内部力量（知识、人力资本等）。资本收益率可以不变、甚至递增，人均产出能无限增长，增长率在长期可能单调递增。,干中学和知识外溢(阿罗)；,人力资本（卢卡斯）；,研究与开发(R&D)技术变迁（罗默）。,3.4.1经济增长的内生机制,3.4.1经济增长的内生机制,3.4.2 简单的内生增长模型AK模型,AK 生产函数,Y
18、AK,其中，A是反映生产技术水平的正常数，因为资本边际产出和平均产出都是正 常数A，所以不存在要素报酬递减。,人均资本存量增长率公式,k*=k/k=sf(k)/k-(+n)=sA-(+n),由于s、A、n、独立于k,所以只要sAsf(k)/k，该模型中所有的人均变量均 以相同的速度增长。此时，任意人均资 本存量都是AK模型的稳态,3.4.2 简单的内生增长模型AK模型,AK模型的结论,（1）AK模型是一个内生增长模型；（2）AK模型中的长期增长率取决于储蓄率、人口 增长率和技术水平等。较高的储蓄率、较低的 人口增长率和技术水平的提高都可以提高经济 的长期增长率；（3）AK模型认为不存在不同经济
19、趋向一致的趋势。,3.4.2 简单的内生增长模型AK模型,3.4.3 经济含义及其贡献,新增长理论的重要突破是把技术内生化,当前世界各国增长率和人均收入的差距扩大的主要原因是各国在知识、技术和人力资本积累方面的巨大差异。,国际贸易的“技术外溢效应”、“赶超效应（catch-up effect）”、“蛙跳（leap-frogging）”,强调分工和专业化的作用,确认了政策对经济增长的重要影响，总结出了一套维持长期增长的政策：如支持教育，刺激对物质资本的投资、保护知识产权，支持研究与开发，实行有利于新思想形成并在世界范围内传递的贸易政策，以及避免政府对市场的扭曲等。对发展中国家而言，如何从制度上形
20、成研发的激励机制、人才引进机制、技术和知识的有效扩散机制等。,3.4.3 对新经济增长理论的批评,仍无法解决总量生产函数的问题,并没有在生产理论上取得突破,忽略了制度要素,数学味道很浓，且许多经济学家把数学复杂性本身视为一个目的,经济增长理论中的“数学滥用”,保罗罗默：“数学滥用”(mathiness)是指数学并非用于阐明问题，而是作为说服或误导的手段，这种趋势会阻碍我们深入理解推动经济增长的因素与投入。“数学滥用”已使得我们难以解答一些问题，比如一个想法的价值何在？美国民主党总统候选人承诺投资千万发展大学教育，并撤销富人减税政策，以提振美国经济。然而，共和党候选人却许诺通过减税及放松政府管控
21、，实现每年4%的经济增速。那么到底何种方案能够奏效？“运用模型就好似玩牌。众所周知这多多少少会耍些花招。”“检验模型最终是要看模型是否与真实世界的规律相符，让我们依据特定的框架，就能了解更多与真实世界相关的事实。增长是一个棘手的研究领域，因为你解决的是长期问题，没有丰富的数据作支撑。只能试图从历史长河中挖掘证据，因此我们得想想如何思考浩瀚人类史中林林总总的事实。”,3.5 经济增长阶段理论,罗斯托（Rostow，W.W.）用经济史的标准来划分人类社会历史的发展阶段。,“起飞”准备阶段,3.5.1 经济增长的6个阶段,人均产量水平存在一个最高限度，经济技术生产率的进步非常有限。一般不得不把大部分
22、资源用于农业生产。,在有限生产函数内发展起来的社会，以前牛顿时代的科学技术和世界观为基础。牛顿是历史分水岭，牛顿之后，开始广泛的相信规律，系统进行生产控制。,（1）传统社会（Traditional Society）,（2）经济“起飞”准备阶段Preconditions for Take-off,是一个过渡阶段，包括处于转变过程中的所有社会。,一般由较为先进社会从外部入侵开始。动摇传统社会，加速其解体；引进先进思想和观念。,该阶段必须建立一个有效的中央集权的民族国家，反对传统的地区性地主集团和殖民政权。,（3）“起飞”阶段 Take-off,当今发达国家，起飞的直接刺激主要来自技术；,发展中国家
23、的起飞要等到社会基础资本的积累工业、农业技术的迅猛发展一个把现代化作为事业的政治集团的出现,（4）走向成熟阶段 The Drive to Maturity,起飞后大约40年左右达到。成熟指超越初始工业，能够吸收和有效采用现代技术的最新成果。起飞之后是一段长期持续增长，产量超过人口增长。,（5）大规模高消费阶段 High Mass Consumption,主导部门转向耐用消费品和服务业。城市人口、白领人口比重增加。更多资源用于社会福利和保障，汽车大众化。,（6）追求生活质量阶段,追求高质量生活，而不是去拼命赚钱。各种艺术追求和人自身精神发展。追求精品生活。珍馐美食。,3.5.2 经济增长的原因,
24、经济增长（阶段出现依次更替）的原因,主导部门依次更替客观原因,人类欲望更替主观原因,不同时代的人追求的目标不同.他们的欲望，即布登勃洛克式动力的更替，推动了增长阶段的过渡和更替。,主导部门：经济增长中起主要作用的先导部门，能对其他产业部门产生重大影响。,布登勃洛克式动力,罗斯托利用德国作家托马斯曼的小说布登勃洛克一家中几代人对生活不同的要求来说明社会阶段更替、主导部门变化、中心人物置换，提出布登勃洛克式动力（Buddenbrooks Dynamics）。此小说曾获诺贝尔奖，被人称作德国的红楼梦。,在布登勃洛克家族里老子追求的是金钱；儿子作为大富翁之子来到人世，追求的是社会地位；孙子生活在丰裕的财产和优越的社会地位之中，追求的是音乐。,
