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1、员工守则范本员工守则 为建立规范、和谐的员工关系，保证各项业务稳健发展，实根据国家有关法律、法规和金融职业道德规范，结合公司实际，制定本守则。 本守则是规范公司员工行为的基本文件，适用于境内外机构的全体员工。本守则内容与境外机构当地法律冲突的，可另行作出规定，并报总部备案。附属机构可参照适用本守则。 本守则由公司人力资源部负责解释。 总 则 公司的员工，要牢记并遵守“爱岗敬业、勤勉俭朴、依法合规”的基本职业规范。 爱岗敬业 公司员工要树立崇高的荣誉感、使命感和强烈的责任感，爱护公司的信誉与形象、维护公司的利益、遵守公司的规范，尽职尽责、团结协作,积极为公司发展作出自己的应有贡献。 勤勉俭朴 勤
2、勉是个人发展和进步的重要途径。公司员工应当认真工作、勤于思考、不断丰富专业知识、提高专业技能。“俭能养志”。俭朴不仅是理财持业之道，也是避免个人物欲膨胀的修身之道，公司员工应坚持成本效益原则，树立勤俭爱岗、勤俭办事业的意识，形成良好的节约习惯。 依法合规 依法合规既是公司有效防范风险的需要，也是公司持续发展的内在要求。公司一贯严格遵守国家法律法规和国际惯例，遵循公平竞争原则。全体员工要共同塑造公司良好的企业形象，牢固树立合规意识，熟练掌握岗1 位合规要求，一切活动都以国家法律法规和公司各项规章制度为准绳和界限。 分 则 职务行为 1. 勤勉尽责 1.1员工应当依法、勤勉、诚实履行自己的职责，任
3、何私人理由都不应成为职务行为偏离的动机和借口。 1.2员工应当根据公司的授权范围履行职责，不得超越本人职权范围进行活动。 1.3在紧急迫切的情况下，如遇工作职责交叉或模糊的事项，为避免难以挽回的损失，员工应当先行予以合理处理，事后应及时向上级汇报，不得以职责不明为由推诿。 2. 回避 2.1员工在履行职责中应当避免利益冲突，对涉及到本人、亲属、朋友以及本人有其他利害关系的公司贷款审批、采购、担保、资产处置、人事安排等公司活动都应当予以回避。 2.2员工不得利用职务便利为亲属、朋友以及前述人员投资或担任高级管理职务的公司、企业从事经营活动提供商业机会和其他利益。 2.3员工有义务向上级及时报告自
4、己在职务履行过程中所可能出现的利益冲突，上级应及时安排其他人员接替。 3. 廉洁 3.1员工应保证职务行为的廉洁性，严禁以任何名义和形式索要或收取客户、供应商、竞争对手、下属机构及其他业务关联方的现金、有价证券、礼品、专门服务、特权以及其它个人利益或好处。 3.2业务关联方主动提供的礼品、旅行安排、食宿招待等，员工只有在不影响正常履行职责且当场拒绝会被视为失礼的情况下，才可以在公开的2 场合下接受，并应及时报告上级决定处理方式。 3.3 业务关联方按照规定给予的合法折扣、佣金或其他奖励，均属公司所有，员工在收到后应及时报告上级并上缴公司处理，否则将会被视为利用职务之便侵占公司财产，应承担法律责
5、任。 3.4 凡从事与员工切身利益相关的聘任、考核、培训、薪酬福利等工作的人员，应不循私情、坚持原则，避免接受可能影响职责的员工个人礼品和款待。 4. 诚实 4.1员工应当确保公司各项工作纪录真实、准确、完整、及时，严禁涂改、伪造、隐匿公司档案、单据、凭证、合同、申请书、批准文件等相关原始记录和资料。 4.2员工应如实向上级汇报工作中的成绩和问题，不得有虚构、夸大、隐瞒、误导等欺骗性行为。 4.3 员工应当保证所申报的年龄、学历、工作经历、家庭情况以及其他依公司要求填报的个人资料真实、完整，并按公司要求及时予以更新。 5. 维护公司利益和声誉 5.1员工有责任积极维护公司利益和声誉、不得组织、
6、参与、支持、纵容对公司利益和声誉有现实或潜在危害的活动。 5.2对于擅自使用公司行名、服务标识，或者假冒公司网站、电话公司等盗用公司名义的行为，员工发现后应当及时报告，经授权或批准后，按照公司统一答复口径向社会予以澄清。 5.3 员工应遵守公司关于知识产权保护的相关规定，确保公司专利、商标、著作权、互联网域名、商业及技术秘密、软件等知识产权及其他无形财产权益免受不法侵害。 6. 依法合规 6.1员工应严格遵守相关法律、法规、规章、监管规定、适用的国际惯例以及公司章程、规章制度、操作规程等业务管理规范和要求。 6.2员工应当严格遵守公司关于岗位的合规要求，履行劳动合同和岗位协议规定的各项职责与义
7、务。 6.3员工应当遵守国家有关反洗钱的法律、法规、规章、监管规定和公司相3 关规定，依程序履行反洗钱方面的职责和义务，避免为国家所禁止的任何交易行为提供金融服务。 6.4员工应当遵守国家有关反贿赂及不公平交易的法律、法规和公司相关规定，不得违反规定给予*机关、监管机构、竞争对手、合作伙伴及其工作人员金钱、有价证券、贵重物品、专门服务或其他有贿赂嫌疑的好处。 同事关系 7. 相互尊重 7.1员工之间应当相互尊重，不得有以下言行： 对他人进行人身伤害或恐吓、威胁； 使用具有攻击性、侮辱性的言语； 张扬、泄露他人个人隐私； 以民族习惯、宗教禁忌、家庭背景、生理疾患等开玩笑； 挑拨离间、造谣生事、搬
8、弄是非； 其它具有侵扰性的言行。 8. 配合协调 8.1员工从事跨部门工作，应当相互协作配合，并服从牵头部门的协调与指挥。 8.2员工在临时性工作组织工作，应当服从该组织负责人的指示。 8.3对于下级机构的工作请示，上级机构的员工应及时予以答复或在规定期间内答复。 8.4业务部门、岗位的员工应执行综合部门、岗位的计划，如工作进度慢于或快于计划，应及时向综合部门、岗位报告，并接受新的工作安排。 日常办公 9. 出勤、休假 9.1员工应当严格遵守公司的出勤制度，不得无故迟到、早退。 9.2员工应严格遵守公司有关病假、事假、婚丧假、产假、探亲假、年休假4 或其他各类员工假期制度的规定，不得旷工。 9
9、.3员工请假应基于真实的原因和可证明的理由，不得提供虚假的材料或作出虚假的说明，否则将按旷工处理。 9.4员工休假应按规定申请批准并及时办理好工作交接，对因工作交接不善而导致的后果应当承担相应的责任。 10. 安全和卫生 10.1员工应遵守国家及公司有关的安全和公共卫生管理制度，按照职责预防和报告安全、公共卫生隐患，及时妥善处理各类安全、公共卫生事故。 10.2员工应积极配合公司实施的各项防火、防盗、防毒、防疫及其它安全、卫生措施，不得以个人理由进行阻挠或妨碍。 10.3员工应遵守在公司办公、营业场所限制吸烟的公告、标语等指示。严格禁止员工在机房、资料室、库房、电梯间等防火关键部位吸烟或有其他点燃明火的行为。 10.4员工应对公司设置的安全警告指示、消防器材、警报器等予以合理注意和保护，无故不可移动或毁损。 其它方面 11. 员工不得组织、参与、支持非法的罢工、罢课、集会、聚众、游行示威等活动，不得参加非法组织、团体或为之提供场所、资金等便利。 12. 员工不得组织、参与色情、赌博、吸毒、贩毒、迷信等违法犯罪活动，也不得为他人从事上述活动提供场所、资金等便利。 13. 员工应遵守社会公共秩序，尊重社会公德和当地风俗习惯，不得损害社会公共利益和他人合法权益，避免因个人原因影响公司声誉和形象。 5
