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1、上市公司治理一、单项选择题 1. 下列公司治理模式中，内部治理结构采用典型的双层董事会结构的是。 A. 德日债权主导型公司治理 B. 英美股东主权治理模式 C. 转型经济中的公司治理模式 D. 东亚和东南亚家族主导型治理模式 2. 下列公司治理模式中，采用以公司控制权市场为核心的外部治理机制的是。 A. 东亚和东南亚家族主导型治理模式 B. 英美股东主权治理模式 C. 转型经济中的公司治理模式 D. 德日债权主导型公司治理 3. 公司治理机制中外部监控机制的监控主体不包括。 A. 公司经理层监控 B. 市场监控 C. 交易所监控 D. 利益相关者监控 二、多项选择题 4. 按照上市公司治理准则
2、，股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利，这些权利包括。 A. 参与权 B. 知情权 C. 经营权 D. 提起赔偿诉讼权 5. 公司治理的政策导向包括。 A. 改进司法救济和法律实施机制 B. 健全公司治理制度基础 C. 完善市场激励和约束机制 D. 增强上市公司独立性 6. 虽然我国的公司治理在实践中不断完善，但目前仍然存在着难点问题，下列关于公司治理难点说法正确的有。 A. 激励约束不足的问题有待取得突破 B. 控股股东越位干涉 C. 上市公司两类股份、两个市场、两种价格并存的现象依然存在 D. “三会”运作有待进一步规范 7. 公司治理在狭义上主要是指之间的关系
3、。 A. 债权人 B. 经理层 C. 股东 D. 董事 8. 在转型经济中，致使外部治理机制不能或不能充分发挥作用的原因有。 A. 经理人市场尚在形成中 B. 传统体制的遗留问题 C. 缺乏有效竞争的资本市场 D. 缺乏完善的劳动力市场 9. 相对公司治理和内部控制，行业监管更侧重于。 A. 财务的审慎性 B. 出资人是否是合格的、负责的、有益的股东 C. 经营的合规性 D. 负责人及特别专业人士的资历合格性 10. 按照OECD公司治理准则，下列说法正确的有。 A. 公司治理结构认可法律和互相协商赋予利益相关者的权利，并且鼓励企业和利益相关者积极合作 B. 公司治理结构应当保护和促进股东权利
4、的行使 C. 公司治理结构应该保证公司所有重大事件及时地、准确地得到披露，包括财务状况、业绩、所有权和公司治理的情况 D. 公司治理结构应当保证所有股东的公平待遇，包括少数股东和国外的股东。所有的股东都应该在他们的权利受损时获得有效的补偿的机会 三、判断题 11. 股权分置改革后，大股东会更加关心本公司股票的市场表现，更加注重上市公司的规范治理，侵害上市公司利益行为得到遏制，会减弱对中小投资者的利益侵蚀行为。 正确 错误 12. 按照关于上市公司建立独立董事制度的指导意见，独立董事可以独立聘请外部审计机构和咨询机构。 正确 错误 13. 按照上市公司治理准则，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会中独立董事应占多数并担任召集人。 正确 错误 14. 为保护社会公众股股东合法权益，方便其参与上市公司决策，中国证监会要求上市公司在召开股东大会审议对社会公众股股东利益具有重大影响的事项时，除现场会议外，须提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。 正确 错误 15. 各国资本市场的开放、资本流动国际化趋势的增强是促使公司治理原则国际趋同化的主要因素。 正确 错误
