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1、供应商风险评估供应商风险等级评估标准 供应商质量风险等级评估标准 1、目的：识别供应商质量风险，并进行分级，然后根据供应商质量风险等级大小，管理供应商，重点是强化对高风险度的供应商管理。 2、定义：供应商质量风险等级分为A/B/C/D四等。A-风险很小、B-风险小、C-风险中、D-风险大 3、适用范围：适用于华为公司所有合格供应商。 4、操作方法： 每年评定1次，每年1月份，由TQC按此标准进行初步评定，然后分别与各个专家团进行评审确定，评审后将结果一并提交TQC-LEADER， TQC-LEADER 组织各CEG-leader进行评审确定。 评定后由TQC-LEADER提交策略中心LEADE
2、R审核发布，策略中心LEADER可以根据采购策略和相关政策等综合因素给予适当调整，然后发布并上报采委会 一旦发布生效，则执行本管理制度。 风险等级一旦评定，当年不得升级，当违反“批次质量表现无条件高压线”的G1款，则当年自动降为D级。 每年风险等级评定时应考虑其上一年的评定结果，升级只能一年升一级，不得越级提升，可越级降级。 上一年的D类供应商转为“C”类必须按照新供应商认证的质量体系标准，由TQC启动全面认证和评估，经过严格认证合格后才具备转级的必要条件。 5、评价标准 首先按“质量保证体系”和“年度质量表现”两个维度分别评价，然后根据这两个维度评价结果进行综合评价，给出每个供应商风险等级A
3、/B/C/D。上一年的D类供应商转为“C”类必须按照新供应商认证的质量体系标准进行全面认证和评估，认证合格后方可转级。 u 非合格供应商质量风险等级自然为D u 当年引入的新供应商的质量风险等级最高为C 5.1、质量保证体系评价标准 5.1.1 质量体系分项评价 序号 项目内容 1.1 质量体系认证 A 通过ISO9000等认B 通过ISO9000等认C 通过ISO9000等D 1、未通过任何类第1页, 共4页 供应商风险等级评估标准 证，流程文件执行规范。多次稽查没证，大部分流程文件执行规范。多次稽查认证，但大部分流程文件执行发现很多严重缺陷。 似ISO9000认证。 2、虽然通过ISO90
4、00，但诚信很差，时有伪造数据和报告等行为。 1、企业管理层管理水平低、质量意识淡薄、质量主管在公司地位低，IT化程度差、企业骨干和工程师明显偏少，没有建立质量保证组织和队伍。 2、质量主管在公司地位高，但企业质量改进意识和文化3、但虽然管理水平高，对华为要求及问题反馈多年来极不不重视。 有发现明显缺陷。 没有发现严重缺陷。 随意，多次稽查1.2 企业总体管理水平与质量组织 1、企业管理层管理水平高、质量意识高、质量主管在公司地位高，企业骨干和工程师适中，建立了完善的质量保证组织和队伍，并且有IT化质量分析工具和系统。 2、有专门支持华为的质量团队，对华为要求及问题反馈很重视。 3、发现问题能
5、及时通知我司并主动招回 1、企业管理层管理水平高、质量意识高、质量主管在公司地位高，企业骨干和工程师适中，建立了质量保证组织和队伍，并且有IT化质量分析工具和系统，并且例行化分析和改进。 2、对华为要求及问题反馈极较重视。 3、发现问题能及时通知我司并给出解决方案建议。 1、企业管理层管理水平较高、质量意识较高、质量主管在公司地位高，企业骨干和工程师适中，建立了质量保证组织和队伍，量分析工具和系统。 系统、6西格码分析、但没有IT化质分析、SPC等） 很差。 1.3 生产设备、工艺与失效分析能力 1、生产设备、工艺设备，处于业界先进水平。 2、有很好的失效分析设备、试验设备和能力 。 1、生产
6、设备、工艺设备，处于业界较好水平。 2、有一定的失效分析设备、试验设备和能力 1、生产设备、工艺设备，处于业界一般水平，并且有改进计划和愿望。 2、有一定的失效分析设备、试验设备和能力 1、生产设备、工艺设备差，处于业界落后水平，没有改进计划和愿望。 2、没有失效分析设备和能力，指望客户验证和分析。 1.4 PCN控制流程 1、在设计、工艺、1、在设计、工艺、设备、材料等方面更改有完整变更控制流程，并且例行化执行。 2、对重要更改能及时通知华为。 设备、材料等方面更改有完整变更控制流程，但例行化执行差。 2、对重要更改能及时通知华为。 1、在设计、工艺、设备、材料等方面更改有部分变更控制流程，
7、但例行化执行差。 2、对重要更改1、在设计、工艺、设备、材料等方面更改没有变更控制流程。 2、对重要更改从不通知华为。 第2页, 共4页 供应商风险等级评估标准 能及时通知华为。 总体评价 5.1.2 质量体系总体标准： 质量保证体系评价分为A/B/C/D四级：A-优秀、B-良好、C-一般、D-很差。根据前面分项评价结果，按以下标准给出质量保证体系总体评价结果。总体评价标准如下： 只要有一项为D，则质量体系总体评价为D 在没有D项情况下，有二项为C，则质量体系总体评价为C 在没有C、D项情况下，有三项为A，则质量体系总体评价为A 除了上述情况，则质量体系总体评价为B 5.2 质量表现评价： 首
8、先根据供应商一年期间4个季度的质量等级评定结果进行评定，然后根据“批次质量表现无条件高压线”对前述评定结果进行修正： 5.2.1 根据 4个季度供应商质量等级的评定标准： 只要有2个季度为D或者4C，则质量表现总体评价为D 只要有3个季度为C以下，则质量表现总体评价为C 在没有C、D情况下，只要有3个季度为A，则质量表现总体评价为A 除了上述情况，则质量表现总体评价为B 5.2.2 批次质量表现无条件高压线： G1、若发生1次以上I级事故，或2次 二级事故，或三次 一般批次隔离，则质量表现总体评价为D G2、若发生1次 二级事故，或2次 一般批次隔离，则质量表现总体评价为C G3、若发生1次一
9、般批次隔离，则质量表现总体评价为最高为B 事故分级参见供应商质量问题赔偿协议分类。 5.3. 供应商质量风险等级总体评价标准 根据前述供应商体系评价等级和质量表现评价，给出供应商质量风险等级总体评价，标准如下： 序号 “质量体系评价”和“质量表现评评价等级 说明 第3页, 共4页 AA或AB AC或BB BC CC或DX， 供应商风险等级评估标准 价”两者满足的条件 1 2 3 4 A B C D X:指任意等级项 5.4 评定结果汇总； 按以下格式进行汇总： 序号 供应商名称 质量体系评价结果 质量表现评价结果 风险等级总体评价 质量体系评价描述 质量表现评价描述 1 如：供应商XXX B B B 1.1A/1.2B/1.3C/1.4B 4B/1A/2C/3B, G3 2 第4页, 共4页
