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1、大宗交易和协议转让比较大宗交易和协议转让比较 上市公司控股股东转让股权，一般采用大宗交易或者协议转让的方式。如果像普通投资者那样在二级市场上卖出，势必对股价带来影响。笔者对大宗交易和协议转让进行了比较，发现二者皆有利弊。如下表： 上市公司控股股东股权转让方式 价格 大宗交易 有价格涨跌幅证券的成交申报价格，由买方和卖方在当日价格涨跌幅限制范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的成交申报价格，由买卖双方在前收盘价格的上下30%或当日已成交的最高、最低价格之间自行协商确定。 需要 无 协议转让 可以自行约定，前一交易日收盘价或是前N个交易日的均价只是一种参考。但协议转让的价格一般会对后续股价产生影响。
2、公告 批准 费用 时间 需要 签订协议后，需要到证券交易所法律部审批 券商佣金(不超过交易金过户费(费率0.1%)、最高10额的0.3%)、过户费(费率万，双向收费、印花税(0.1%) 0.03%)、经手费(0.0096%*70%)、印花税(0.1%) 交易日9:3011：30、中登规定的业务接待时间：13:0015:30 星期一至星期五9：0011：30，13：0015：00。 另外，大宗交易和协议转让费用之比较明细表 大宗交易 不超0.3% 过协议转让 收费对象 计算对象 备注 大宗交易之券商佣金只规定了上限0.3%，实际中较低的有0.03%。 券商佣金 无 大部分为成交金额 交易双方 过
3、户费 0.0003 0.001 交易双方 成交金额 费率上，大宗交易低于协议转让。但协议转让过户费的上限是10万。 协议转让印花税计税金额不是合同规定的价格，而是材料审核通过日的上一交易日收盘价 经手费是证券公司交给上交所，但是否会转嫁给买卖双方，证券公司定，也可能已在佣金里体现。 印花税 0.001 成交金额或者材料审核通过日的上一转出方、卖交易收盘0.001 方 价(涉及除权的，以除权价计算)*过户数量 经手费 0.00004872 无 证券公司 成交金额 办理协议转让(这里针对境内法人转让给境内法人)需提供的证件和资料： 查询股份持有人持有股份情况 1、证券查询申请表； 2、股份持有人证券账户卡原件及复印件； 3、股份持有人有效身份证明文件及复印件： 境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。 办理股份过户登记 1、过户登记申请表； 2、上海证券交易所法律部出具的股份转让确认书； 3、转让双方证券账户卡原件及复印件； 4、转让双方有效身份证明文件及复印件3）； 5、转让协议正本； 6、拟转让股份涉及以下情形的，还需提交以下文件： 涉及信息披露义务的，需提供信息披露义务人已披露的关于本次股份转让的公告； 7、中登公司要求的其他文件。 另外，涉及国有股协议转让的，还要获得国务院国资委的同意。
