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1、,内部专卖管理监督,辽宁省烟草专卖局 宋振春,内部专卖管理监督,一、概述二、日常监管三、定期检查四、保障措施,1.背景介绍2.基本概念3.制度依据4.基本原则5.机构设置与职责6.责任与职权,背景介绍,2005年,大出大进异地销售,2000年,1995年,卡厂家卡零售户,拆单分摊假入网,基本概念,主体,依据,对象,内容,各级烟草专卖局,烟草专卖法及其实施条例和国家烟草专卖局的有关管理规定,行业内所有依法取得烟草专卖许可证,从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业,行业内企业遵守烟草专卖法律、法规及行业管理规定的情况,普通的零售户、烟农是不是专卖内管的对象？,烟草专卖局是不是专卖内管的对象？,
2、烟叶种植收购调拨企业卷烟、雪茄烟、烟丝、烟草薄片生产企业卷烟、雪茄烟批发企业烟叶复烤加工企业卷烟纸、烟用丝束、滤嘴棒、烟草专用机械生产企业烟草专卖品进出口企业从事卷烟零售的行业内三产企业,1.国家局对烟草专卖品生产经营的有关管理规定2.内部专卖管理监督工作方面的制度规定3.各省级局根据国家局有关制度规定所制定的规范生产经营方面的规范性文件,制度依据,国家局于2005年6月印发的烟草行业内部专卖管理监督实施意见（国烟专2005377号文件）（以下简称实施意见）对全行业内部专卖管理监督工作的开展具有根本性的指导作用。,国家局在2008年印发的烟草行业内部专卖管理监督工作规范（试行）实践运行的基础上
3、，于2011年2月12日印发了工作规范（国烟专201149号）（以下简称工作规范），结合目前行业专卖内管工作实际，进一步明确了各级局内部专卖管理监督具体职责，规范了调查核实流程，为专卖内管工作的开展提供了有力的操作依据。,烟草行业内部专卖管理监督实施意见,烟草行业内部专卖管理监督工作规范,实施意见共分五章，即总则、内部专卖管理监督的机构和职责、内部专卖管理监督的对象和内容、内部专卖管理监督的措施、内部专卖管理监督考核和责任追究,工作规范共分八章，即总则、定期检查、对商业企业卷烟经营的日常监管、对商业企业烟叶生产经营的日常监管、对卷烟、雪茄烟生产企业生产经营的日常监管、对烟叶复烤加工企业生产经营
4、的日常监管、培训考核及工作报告、附则。,基本原则,依法行政,责任效率,公开公正,全员管理监督,属地管理,监管服务,内部专卖管理监督必须严格依照中华人民共和国烟草专卖法及其实施条例和国家烟草专卖局的有关管理规定进行。内部专卖管理监督的主体、对象、内容、程序、手段、依据、处理都必须符合烟草专卖法律法规和行业管理规定的要求，做到职权法定、依法行政、依法监管,内部专卖管理监督要逐级明确工作责任，并实行工作责任制，建立健全监督考核和责任追究制度。同时要充分利用信息化等手段，采取科学的监管方法，强化责任，提高效率。,内部专卖管理监督必须严格依照烟草专卖法律法规和行业管理规定的要求和程序，公开、公正进行。,
5、内部专卖管理监督必须遵循属地管理的原则，实行责任制，特殊情况可以由上级烟草专卖局指定管辖。,全过程监管,内部专卖管理监督必须实行全员管理监督，要在充分发挥内部专卖管理监督部门职能作用的同时，有效发挥计划、运行、法规、财务审计、纪检监察和整顿办等部门的作用。,内部专卖管理监督必须保护和服务合法的烟草专卖品生产经营行为。,内部专卖管理监督必须对行业内所有烟草专卖品生产经营行为实行事前、事中、事后全过程的管理监督。,机构设置与职责,1.机构设置：国家烟草专卖局关于加强专卖管理组织机构建设的指导意见（国烟人2007186号）2.职责：各级局应依据烟草专卖法律法规以及国家局规章制度，按照本工作规范的要求
6、组织开展内部专卖管理监督工作。省级局；市级局；县级局,省级局全面领导本辖区的专卖内管工作，组织本规范的落实，推动基层认真履行专卖内管职责，加强对日常监管工作的督导，组织定期检查考核，查处重大违法违规问题；,市级局主要负责组织开展日常监管工作，组织定期检查考核，查处不规范问题，重大问题及时报省级局，对县级局上报发现的问题及时进行核实处理；,县级局具体负责落实日常监管工作，加强对卷烟零售市场的监控、分析，排查内部违法违规线索，认真进行调查，发现不规范问题及时向市级局报告。,工作责任,职权,内部专卖管理监督,一、概述二、日常监管三、定期检查四、保障措施,1.基本概念2.规范要求3.主要内容4.收集线
7、索5.调查核实,基本概念,日常监管是指各级专卖局及其内部专卖管理监督部门按照专卖法律法规和行业管理规定的要求，对属地行业内企业生产经营行为开展日常化、经常化监督检查的一种监管方式。,规范要求,1.按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等签订卷烟、雪茄烟购销合同；2.按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等销售卷烟、雪茄烟，必须100%入网、落地、入户销售；3.按照烟草专卖法律、法规及有关规定，执行卷烟到货确认制度，卷烟入库扫码等。,国家烟草专卖局关于进一步规范卷烟订单采集和货源供应工作的意见规定：在卷烟销售经营中，不准批条销售，所有货源必须进入系统销售；不准搞多
8、种价格批发销售，严格执行公司统一批发价格；不准捆绑或变相捆绑销售，严禁任何形式强买强卖，维护卷烟零售客户自主经营权；不准以虚拟客户、拆单分摊等任何形式套购卷烟，卷烟销售品种、规格和数量必须与实际客户订单一致；不准为卷烟零售客户串货；不准以任何名义对关系店、自营店区别对待，实行货源倾斜政策。,国家烟草专卖局关于加强对高价位卷烟生产经营和价格管理的意见中规定：所有卷烟品牌规格的零售指导价均不得超过1000元/200支；烟草商业企业要制定高价位卷烟销售管理办法，明确货源供应流程，实行信息公开、阳光操作，高价位卷烟货源调入数量、分配办法、投放对象、供应价格、分配结果必须定期在卷烟商业企业内部公示，接受
9、监督；要确定合理的投放面，不得将高价位卷烟集中分配给少数零售户。严禁以任何形式向社会集团、单位及个人批条特供销售卷烟；卷烟商业企业业务用烟及其他特殊需要用烟一律以零售价从自营店购进。,国家烟草专卖局关于卷烟打码销售有关事项的通知中规定：商业企业所有卷烟货源必须进入营销系统，通过正常经营的持证零售户入网销售，销售卷烟必须打码到条,未打码到条的卷烟不得在市场上销售。特殊包装的卷烟也要打码，可进行人工打码。,监管内容,卷烟经营单位的不规范问题：具体包括脱离本地市场实际需求、盲目投放、冲击其他地区市场；以集资、虚假订单等形式，套购倒卖卷烟；虚拟客户、无码销售、捆绑销售；直接向无证单位、个人销售卷烟等问
10、题。有关业务人员的不规范问题：具体包括以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟；克扣截留零售户订购的卷烟、强制零售客户订购指定品牌卷烟然后回收倒卖；内外勾结参与非法收购倒卖卷烟活动；集中时间、集中线路或超零售户经营能力投放卷烟,为非法收购倒卖卷烟活动提供方便等问题。,收集线索,1.举报投诉2.四员互动3.真烟案件4.自动预警,专卖市管员、客户经理、配送员在日常工作中要掌握零售户停歇业、非法收购倒卖卷烟等情况，并及时向县级局专卖内管部门报告。县级局专卖内管部门要认真分析查找内部违法违规线索。,对于市、县级局查处的真烟案件，省级局要督促有关单位按要求上报情况并抄录每条烟的32位条码。对查扣的真烟，省级局每月
11、要进行汇总分析，通报情况，并将具体的品牌、数量及条码等信息发回卷烟流出地的市级局。市级局要根据省级局反馈的条码信息，查找出相关异常订单，确定为内部违法违规线索。,品牌销量波动预警：对于月销量超过上月销量50%以上的品牌卷烟，要提出预警、确定为异常品牌。品牌集中投放预警：单日销量占月销量15%以上的品牌卷烟，要提出预警，确定为异常品牌。零售户订单量波动预警：对于零售户单次订购卷烟数量超过前3个订货周期平均数的200%的、月订购卷烟数量超过上月量200%的要提出预警，确定为异常订单。零售户订单结构波动预警：对于零售户单次订购卷烟均价超过前3个订货周期均价200%的、要提出预警，确定为异常订单。客户
12、信息预警：不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同；营销系统实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符等。,专卖内管信息系统自动排查出的预警，由市级局负责每个工作日根据以下原则进行筛选：排除无效预警。确保不规范问题能及时发现处理。将已出现批零价格倒挂、外流到其他地区的品牌作为需要重点关注的品牌。对异常品牌的预警，要确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。要从总量异常的订单中筛选出需要重点关注的品牌突增的订单，确定为内部违法违规线索。要从均价异常订单中筛选出需要重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规
13、模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违法违规线索。,调查核实,1.职责分工2.工作流程3.工作要求,（一）准备相关资料。（二）调查零售户经营状况、收到所订卷烟及货款结算的情况，实地查看零售户库存，分析其所订卷烟与实际经营能力是否匹配。（三）调查行业内部有关人员。（四）专卖内管工作人员要采取监听电话访销录音、检查网上订货客户上网的IP地址等方式，深入调查，查明真实情况。,对所有内部违法违规线索都要组织力量，进行调查核实，查明情况。原则上涉及卷烟经营单位的线索由省级局组织查处；其他线索由市级局组织市、县两级专卖内管人员进行查处。需要交由县级局调查核实的线索，市级局要在线索
14、排查出的当天分发，县级局负责在接到线索后1周内查明并上报情况，需要延长办理时间的要向市级局说明情况。,专卖内管工作人员要认真负责地调查核实有关内部违法违规线索，客观公正地查明情况，形成并上报调查报告。对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。省级局对内部违法违规线索的调查及核实处理工作要加强督导，确保工作质量；对走过场、弄虚作假的，一经发现要严肃处理。,内部专卖管理监督,一、概述二、日常监管三、定期检查四、保障措施,1.基本概念2.主要内容3.组织开展,基本概念,定期检查是指内部专卖管理监督部门按照烟草专卖法律法规、行业管理规定以及内部专卖管理监督制度的要求，为有效地规范
15、行业生产经营秩序，对辖区内的行业内企业烟草专卖品生产经营活动定期开展的监督检查。依据工作规范的规定，定期检查主要由省级、地市级烟草专卖局开展。定期检查的对象是辖区内烟草专卖品生产经营企业。,主要内容,内控机制建设方面：商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制订明确的内管内控制度规定；营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。商业企业制订并执行有关内管内控制度规定的情况，主要在省级局、市级局定期检查时进行监管。省级局要制订对卷烟打码到条进行管理监督的具体办法。生产经营方面：卷烟、雪茄烟批发企业购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入
16、库等内容；货源分配、卷烟打码到条情况；客户基础信息管理情况等。,组织开展,省级局每年对辖区行业内所有烟草专卖品生产经营企进行一次全面检查，市级局每半年开展一次。省、市级局要针对问题较多单位，带有普遍性、倾向性的问题，专题组织开展重点检查工作。省、市级局要制订定期检查方案，分期分批组织实施。每批定期检查结束后要形成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。,内部专卖管理监督,一、概述二、日常监管三、定期检查四、保障措施,1.教育培训2.工作报告3.档案管理4.考核5.责任追究,教育培训,省、市、县三级局专卖内管部门要会同法规部门每年对行业内企业领导和有
17、关业务人员进行一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训；要及时组织传达学习国家局有关内部专卖管理监督的会议、文件精神，不断提高自律意识，营造全员抓严格规范建设的良好氛围；要组织建立交流、研讨专卖内管工作经验、方法、技艺的平台，促进专卖内管工作人员不断提高业务素质。,工作报告,省级局每半年向国家局，市级局每季度向省局，县级局每月向市级局报告一次内部专卖管理监督工作。报告的主要内容包括内部专卖管理监督主要工作情况、各级专卖内管机构人员职责履行情况、排查内部违法违规线索及进行调查核实情况、查出主要问题及整改处理情况，存在的主要问题及进一步推进工作的思路、建议。各级局每月要认真统计本辖区内查扣的真烟
18、品牌、数量及32位条烟码，特别是要如实提供卷烟来源地或者流出地信息，严禁瞒报、谎报、漏报。对5万元以上的真烟案件，各级局要在立案后24小时内将案件基本情况以及所涉卷烟品牌、数量报送省局专卖处并抄录每条烟的32位条码，再由省局报送国家局专卖司。,档案管理,各级局要加强专卖内管档案管理工作。对“两烟”生产经营活动监管所有产生的预警、排查出的内部违法违规线索，省级局要在专卖内管信息系统统一进行存储管理。对每起线索的调查核实、整改处理的每个步骤都要在专卖内管信息系统中做好记录并留存好纸质材料等相关证据。对有关生产经营企业、部门报送的规章制度、报表等材料以及下级局上报的有关材料、监管过程形成的相关表格、文书、视听资料等每月整理归档，按照档案管理的相关规定进行管理保存。,考核,省级局每年对市级局，市级局每半年对县级局内部专卖管理监督工作进行一次考核。（一）考核的主要内容是内部专卖管理监督职责的履行情况、辖区烟草专卖品生产经营的规范情况。（二）考核结果要与被考核单位的年度工作业绩评定挂钩。（三）省、市级局制订考核办法及方案，组成考核工作组，开展考核工作；考核工作组通过听、看、查等多种方式进行考核，形成考核结果并进行通报。,责任追究,追究主体：以哪级查出问题由哪级处理为原则。1.对行业内违法违规生产经营行为的责任追究；2.对行业内部专卖管理监督负有失职、失察、渎职行为的责任追究,谢谢大家！,
