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1、工程廉政风险点及防控措施登记表XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表 工程名称： 风险 类别 时间： 年 月 日 防控措施 责任领导 责任部门 序 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 号 利用职权，违规设置不合理的资1 质条件和废标条款，排斥潜在投标人。 2 借用资质投标、围标串标、转包和违法分包行为。 高 严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程建设招投标，以公平、公正、透明为原则。 招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。 发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，
2、并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。 发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金，核实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。 发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。 发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违
3、法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。 招投标管理 高 1 未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款。 高 未按招标文件约定到相关部门 2 备案。 合同管理 未按合同条款对相关单位进行 3 管理。 4 未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续 中 中 中 1 故意扩大丈量面积、计算审核不1 严，虚报拆迁面积骗取补偿款。 高 委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。 严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。
4、 对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。 征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。 根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。 发包人及项目管理单位在工程施工期间，不定期的对旁站监理的人员到位情况进行抽查，一经发现人员不按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。 虚列被拆迁户名、户数，套取拆2 迁补偿资金 征地拆迁管理 涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。 中 3 中 在征地拆迁协议外“一事一议”4 类事件的界定和审查上
5、过分迁就地方利益或个人决策。 高估、虚报征地、临时用地数量和种类。 中 5 中 1 监理单位管理 按招标文件和合同的要求，监理人员不能到岗。 高 不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限默许、纵容施工企业2 偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造。 高 发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。 2 对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管理人员工程量收计量管理 1 方有意放大，并故意拖延审批时间，实现不正当
6、利益。 在工程建设过程中，对施工过程和工程质量监管不力，可能产生收受施工单位的好处，刻意隐瞒1 工程质量安全隐患，出现“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等问题。 工程质量管理 2 对不合格工程降低检验标准，评为合格。 高 实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单项目支付， 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并加强现场工程量的复核工作。 高 严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。 高 加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料。 3 委托与其有利益关系的检测单位对工程项目进行检测。 高 通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。
7、 在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现1 象和存在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人或单位的好处等不廉洁行为。 工程安全管理 对所建项目存在明显隐患的情2 况不予监督检查，或检查时降低标准。 高 严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行检查，发现隐患及时提出整改。 高 检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。 3 故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。 高 公布检查结果，并对整改结果进行复查。 3 验收管理 由于把关不严，致使未达到验收标准的工程顺利通过验收，可能1 导致违反廉政规定的行为。 向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未
8、完工内容或2 请其降低验收标准。 手续不完备，不按程序付款；不 按合同付款，存在超付现象；挪用、挤占项目资金；恶意拖延支1 付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。 职能定位不清，责权不明，出现建设单位要求跟踪审计人员参1 与到建设项目的管理决策过程中，有悖于审计的基本职能定位。 2 跟踪审计全过程中出现权钱交易等重要问题。 高 严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和行业标准，规范验收流程。 高 强化检测单位工作准确性和公正性的管理。 资金拨付管理 高 制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设项目实行全过程跟踪审计。 高 审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越
9、权行事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。 防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。 加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。 高 跟踪审计管理 3 跟踪审计中人员水平参差不齐，人员结构良莠不齐。 中 出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推4 诿，责任不清，最后只得糊
10、涂过关，实际监督力度非常薄弱。 中 建立健全严格的监督体系，避免出现中途换人情况。 4 1 有倾向性地选择检查内容。 第三方检测单位管理 2 接受对方好处，偷工减量视之不理。 高 实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。 高 检测单位和人员与被检测单位存在利益关系的，须回避。 直接指定或强行推荐与己有利益关系的单位分包工程，1 默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。 高 定期联合监督部门组织发包管理专项检查。并对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。 项目管理安全检查流于形式，对整改不到2
11、 单位管理 位的，帮其隐瞒过关。 高 按事实和情节轻重追究相关责任人责任。 不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计3 量、单价确定的审核权和申报权。 高 发生签证或变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。 5 违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，1 肢解、分包工程。 项目负责人管理 高 项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。 2 违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为 不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。 中 项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。 发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领项管、监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。 3 高 6
