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1、投资项目审核工作流程广东文化产业投资管理有限公司 投资项目审核工作流程 一、 审核流程图 项目组向风管部提交立项 资料 风险管理员核查立项资料 风管部通过 副总经理出具 审查 意见 风管部总经理出具 审查 意见 公司 总经理 审核 通过 立项审查委员会审核 通过 项目组推进交易谈判等流程 未通过 未通过 未通过 项目池/放弃 未通过 项目组向风管部提交投委会 申请 资料 风险管理员核查申请资料 通过 公司 内部 预审会 通过 投资决策委员会审核 通过 交易 执行 未通过 未通过 二、 具体审核环节说明 (一) 立项资料提交 项目组向风险管理部风险管理员提交全套立项申请资料，具体包括： 1、 立
2、项申请表 2、 尽职调查报告 3、 项目工作方案 4、 项目访谈记录 5、 已收集资料明细 6、 目标公司最近三年审计报告 7、 中介机构出具的尽职调查报告 (二) 风险管理员审核立项资料 风险管理员在接到项目立项申请资料后，须于1个工作日内对资料齐备性进行审核，并通过email向项目组负责人给予受理回复或发出补正通知。 风险管理员应于做出受理决定的当日，将填好的立项申请材料核查表以及受理项目的全套立项申请资料提交风管部副总经理；未通过齐备性审核的项目，项目组须按照风险管理员的要求进行相关资料的补充和完善。 (三) 风管部副总经理出具审查意见 风管部副总经理对项目立项资料齐备性进行复核，并于接
3、到文件1个工作日内，通过email向需要补充资料的项目组负责人发出补正通知，项目组须按照风险管理员的要求尽快完成相关资料的补充和完善。 风管部副总经理审阅项目资料，评估项目主要风险，并于接到文件3个工作日内，出具项目初步审查意见提交风管部总经理。 (四) 风管部副总经理出具审查意见 风管部总经理审阅项目资料和初步审查意见，并于接到文件2个工作日内，出具项目审查意见提交公司总经理。 (五) 公司总经理审核 公司总经理审阅项目资料和风管部提交的审查意见，并于接到文件3个工作日内，做出是否提交立项会的回复。 (六) 立项会审核 公司设立项目立项审查委员会，负责决定项目是否立项。公司总经理、风管部总经
4、理、财务负责人为立项会固定成员，每次立项会时再由总经理从公司股东或文资办或文改办中提名一位代表，从公司专家资源库中提名一位代表，共同组成立项会。 立项会由风管部负责召集。风管部须在总经理做出同意提交立项会决定后5个工作日内安排召开立项会。立项会可通过电话会议的方式进行议事、表决。 立项会成员在充分讨论后应做出有关项目立项的表决。表决包括完全同意、有条件同意、暂缓表决和否决四种类型。选择“有条件同意”的，列示条件必须具有可操作性、可度量性。由项目组负责落实条件，风管部审查通过并报总经理确认；选择“暂缓表决”的，项目组应按立项会成员意见进行深入调研、补充材料后，重新提交该成员表决。 五位成员超过三
5、分之二表决同意方可通过立项。公司总经理为立项会的主任，具有一票否决权。项目立项后，项目组应尽快推进交易谈判等后续流程；立项会否决的项目，项目组应立刻终止后续工作。 (七) 投资申请资料提交 项目组向风险管理部风险管理员提交全套投资申请资料，具体包括： 1、 投资申请表 2、 投资建议书 3、 投资框架协议 4、 落实立项会意见的说明 5、 尽职调查报告 6、 新增项目访谈记录 7、 新增资料明细 8、 中介机构出具的尽职调查报告 (八) 风险管理员审核投资申请资料 风险管理员在接到项目投资申请资料后，须于1个工作日内对资料齐备性进行审核，并通过email向项目组负责人给予受理回复或发出补正通知
6、。 风险管理员应于做出受理决定的当日，将投资申请材料核查表以及受理项目的全套立项申请资料提交风管部总经理和副总经理；未通过齐备性审核的项目，项目组须按照风险管理员的要求进行相关资料的补充和完善。 (九) 公司内部预审会审核 风险管理员应于做出受理决定之日起3个工作日内，组织召开由公司总经理、财务负责人和风管部总经理、副总经理、风险管理员参加的公司内部预审会。预审会对项目是否提交投委会做出决定。 (十) 投委会审核 公司设立投资决策委员会。投委会为各期文化基金的最高投资决策机构，专门负责对与基金投资业务有关的重大事项做出决策。 投委会由风管部负责召集。风管部须在项目通过内部预审会后1个工作日内，
7、将项目材料提交投委会各委员，尽早确定投委会召开时间。为便于委员充分了解项目，风管部应组织项目负责人与委员进行预沟通。 投委会固定成员共四人，文资办委派一名主任委员，由南方报业、南方影视和中大科创各委派一名熟悉投资业务的领导或高级管理人员担任委员。就各期基金，投委会分别另设三个特聘委员席位，特聘委员仅参与该期文化基金的投资决策。 对于提交投委会决策的涉及投资金额在人民币5,000万元以下的项目议案，投委会由4名固定委员和排名第1的特聘委员组成，参与决策的5名委员一人一票。投委会做出的决定必须经超过三分之二以上的委员同意方可通过。 对于提交投委会决策的涉及投资额在人民币5,000万元以上1亿元以下
8、的项目议案，投委会由4名固定委员和3名特聘委员组成，参与决策的7名委员一人一票。投委会做出的决定必须经超过三分之二以上的委员同意方可通过。 对于提交投委会决策的涉及投资金额在人民币1亿元以上的项目议案，投委会由4名固定委员和3名特聘委员组成，参与决策的7名委员一人一票，投委会作出的决定必须经超过五分之四的委员同意方可通过。 投委会可通过电话会议的方式进行议事、表决。参与决策的各委员表决意见分为同意、否决或弃权，除弃权票外，同意票和否决票视为有效票。主任委员对所有项目均具有一票否决权。 投委会批准项目投资的，进入交易执行阶段。批准投资的决议，作为基金募集及签署投资协议的依据。投委会否决的，项目组应停止该项目的跟进工作，通知企业并做出合理解释，同时项目组应准备被否决项目总结报告，总结被否决项目的经验和教训，提交风管部。风管部认为必要时，可召开专题讨论会。
