c0704 建设现场监理单位管理规定.doc

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1、建设现场监理单位管理规定版次：（A/0版）文件编号：编制： 日期： 修订： 日期： 审核： 日期： 日期： 批准： 日期： 受控状态： 20 - - 发布 20 - - 实施重庆大全新能源有限公司 发布文 件 会 签 表序号职能部门签 署日 期1项目建设部2安环部3商务部4财务部5行政部678说明：(1)本程序文件属重庆大全新能源有限公司所有，未经授权许可或批准，不得对公司以外任何组织或个人提供。(2)本程序文件执行解释权在项目建设组。目 录1目的12适用范围13定义14职责25监理工作范围26管理要求37监理文件68监理考评89文件与记录910相关文件911附件912附表91 目的为规范重庆

2、大全新能源公司建设项目的监理管理，保证“委托监理合同”中委托人与监理人双方约定的责任、权利和义务的全面履行，特制定本规定。2 适用范围本规定适用于重庆大全新能源公司新增4300T/Y多晶硅技改项目（以下简称项目）施工阶段的工程监理管理工作，要求监理单位建设业主共同执行。3 定义3.1 总监理工程师由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行，主持项目监理机构工作的监理工程师。3.2 总监理工程师代表（简称总监代表）经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。3.3 专业监理工程师根据项目监理岗位职责分工和总监理

3、工程师的指令，负责实施某一技术专业的监理工作，并对相应技术背景文件具有签署权的人员。3.4 监理员经过监理业务培训，具有相关工程专业知识、经验、工作背景，从事监理具体技术性工作的人员。3.5 监理规划在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用于推动监理工作全面开展的指导性文件。3.6 监理实施细则根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，用于某一专业或某一方面监理工作实施操作的指导性文件。3.7 监理见证监理人员对工序过程或结果以直接观察方式作出的客观监督证明。3.8 监理旁站监理人员对关键部位、工序施工安装及检测验证实施的现场全过程监督活动。3.9 监理巡检监理

4、人员对正在施工的部位或工序过程所实施的巡视检查活动。3.10 监理平行检验监理机构对应标准规范并应用技术的方法，在承包商自检基础上，按照一定的比例独立进行的检查或者检测活动。4 职责4.1 监理单位职责4.1.1 监理单位应根据工程建设合同、监理合同、设计文件、监理规划、监理实施细则、业主管理规定以及国家和行业有关法律、法规与标准、规范，开展独立的监理工作。负责项目施工过程中的质量控制、安全管理，负责核实进度状况及偏差程度、趋势，负责现场协调工作。对承包商施工阶段的管理行为、施工方案、控制措施、工序操作过程及工程实体质量检验检测的符合性实施监理，防止、纠正任何造成建设业主损失的不符合行为及结果

5、。4.1.2 各专业监理工程师除了按照监理委托合同开展监理工作外，应当协助业主工程师进行工程施工质量控制、进度管理、安全管理和协调等工作，履行施工专业工程师职责，在业主专业组长的指导和组织下开展工作。4.1.3 监理工作结束时，监理单位必须向项目组提交监理档案和监理工作总结，并向施工管理部提交一份备案。4.2 业主职责4.2.1 工程组负责合同范围内的监理单位的全面管理；审批监理单位提交的“监理规划”和“监理实施细则”，督促检查监理单位履行职责；确认监理人员到位状况及考勤，审批总监和监理工程师的请假申请，审核监理费的支付；分阶段对监理工作进行总结、对监理单位业绩做出评价，形成工作报告并报施工管

6、理部备案。4.2.2 项目组是主管监理业务工作的部门，负责监理单位的资格预审、引入策划，总体安排、协调、监督管理并组织考核各监理单位的工作，向项目组负责人汇报监理工作总体情况。4.2.3 安环部、质量部负责审查监理单位的质量方针、目标及程序文件和质量计划内容，并通过项目组监督其执行；负责审查监理单位的HSE方针、目标及计划，并通过项目组监督其执行。4.3 质量监督机构职责工程质量监督机构依据相应法规对监理单位行使政府行为的质量监督职权。5 监理工作范围5.1 质量控制5.1.1 审查承包商的质量保证体系、质量计划。5.1.2 审核承包商的施工组织设计、施工方案（技术措施），开（竣）工条件确认，

7、组织图纸会审，组织技术专题论证，配合业主审查设计文件。5.1.3 对原材料、构配件、设备的质量进行确认。5.1.4 特殊作业人员资格审查。5.1.5 采取旁站、巡视和平行检验等形式对施工过程实施监理。5.1.6 隐蔽工程验收、检验见证取样，确认检验、试验报告的符合性。5.1.7 审查承包商的交工验收资料，向业主提交监理资料。5.1.8 组织竣工初验等；参与工程验收并签署意见。5.1.9 组织处理质量事故。5.2 进度控制5.2.1 审查承包商的进度计划并监督执行。5.2.2 进度对比分析，提出建议采取的措施。5.3 费用控制5.3.1 工程计量的审核确认及签署付款凭证。5.3.2 工程变更工程

8、量的审核确认。5.4 HSE管理5.4.1 审核承包商的HSE计划和HSE措施文件。5.4.2 特种作业人员资格审查。5.4.3 施工过程的HSE监督与检查。5.4.4 文明施工监督检查。5.5 施工协调5.5.1 主持监理协调会。5.5.2 现场协调管理。6 管理要求6.1 总则6.1.1 监理单位的进场和撤场根据监理合同和工程建设需要由项目组确定监理单位的进场和撤场时间，并报商务部备案。6.1.2 监理单位组织结构(1) 项目监理机构的组织形式和规模，应根据监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定；(2) 当监理单位同时在业主划分的两个及以上区域承

9、担监理工作时，监理单位应分别设置独立的区域监理项目部。未经业主批准，一个监理项目部不得跨区域监理，不得安排监理人员跨区域监理。6.1.3 监理单位人员配备原则现场监理人员应专业配套(包括合同中特殊要求的人员)，并应在相应的施工准备阶段到达现场，监理人员数量及专业特性应满足工程项目监理工作的需要。6.2 监理人员基本要求6.2.1 所有现场监理人员均应持证上岗。其中，总监理工程师、总监理工程师代表、独立签证的专业监理工程师，应具有国家注册监理工程师证书。6.2.2 监理人员进场前，应提前7天向业主项目组上报监理人员派遣计划，预期到场人员与合同约定名单不一致或合同未约定，则应提供派遣人员的简历和资

10、格证件原件，经项目组审查并书面同意后，监理人员方可进场开展监理工作。6.2.3 施工监理过程中，应根据所监理工程的需要以及监理合同及时更新派遣计划。6.2.4 因监理单位原因提出监理人员更换，须向业主项目组提出书面申请并附替代人员的工作简历和资格证件原件，经审查并书面同意后方可更换；总监理工程师的更换须经施工管理部确认并报项目主任组主管领导批准；任何监理人员更换必须在建设现场完成交接工作。6.2.5 若监理人员确因业务水平低、能力不够、质量意识及服务态度差等原因不能胜任监理工作要求时，业主项目组应以书面方式通知监理单位限期更换合格人员，并抄报施工管理部。若项目组提出更换“总监”或“总监代表”时

11、，则应事先报施工管理部书面批准。6.2.6 监理人员应专人专岗。若个别监理人员确实具备相关业务能力且工作负荷允许,监理单位认为可以兼职，则应提出书面申请（须附组织结构图）报相关项目组批准同意后方可实施，但一人最多只能兼职两个岗位，且兼职时间不应超过3个月，兼职人员占监理人员总数的比例不得超过20%。6.3 监理设施6.3.1 监理办公设施(1) 业主免费向监理单位提供监理人员的办公室及办公家具，电脑、通讯设施、交通工具和办公用具等由监理单位自备（合同有特殊约定的除外），生活设施由监理单位自行解决。(2) 监理单位进场前应根据其人员派遣计划和办公设备配备计划报项目组审批，由业主统一规划安排。(3

12、) 为确保办公设施资源得到充分利用，在工程建设监理工作过程中，项目组将根据监理工作的实际需要提出监理单位办公设施的调整方案，经施工管理部同意后由综合办公室负责实施。6.3.2 检测仪器、工具(1) 监理单位应根据合同要求和工作需要配备足够的平行检测仪器、工具。(2) 监理单位应将每月的检测仪器、工具配备情况在监理月报中说明。6.3.3 交通工具(1) 监理单位应根据合同要求和工作需要自行配备必要的交通工具。(2) 监理单位自行配备的交通工具进场前应在HSE部登记备案，办理进场证件。6.3.4 劳保用品监理单位应按照国家和业主的有关规定，并根据现场特性为监理人员配备充分、适宜的劳动保护用品。6.

13、4 请假与考勤制度6.4.1 现场所有监理人员因公、私事和休假短期离开现场时，均应填写“现场监理人员请假单”。6.4.2 各专业监理工程师或监理员短期离开建设现场，须经“总监”签署意见后由各对口项目组经理（或其授权人）负责审批。6.4.3 “总监”短期离开现场，须报请工程组负责人（或其授权人）和项目组负责人签署意见。“总监”离场时必须委托“总监代表”行使总监部分工作职责。6.4.4 监理机构的“月考勤表”应经业主的工程组负责人或其授权代表签字确认后方作为监理费付款的依据之一。6.5 工程问题的处理6.5.1 对工程建设中发生的工程质量、技术及进度等问题，监理单位应组织相关方实施处置。6.5.2

14、 施工过程中若发生质量、安全事故或其他重大问题，监理单位应提出处置措施或处理报告（意见），通过工程组组及时报项目组、安环部和商务部备案。6.6 工作协调6.6.1 工程组负责本合同执行管理范围内监理单位与其他单位之间的协调工作。6.6.2 项目组负责现场不同监理单位之间或需监理单位本部支持的总体协调工作。6.6.3 各监理单位的项目总负责人负责本区域的协调工作。6.6.4 监理单位对合同约定的工程建设进行监理，涉及EPC合同分包商的协调工作由EPC承包商负责。7 监理文件监理单位向业主报送的监理文件由工程组负责组织审批，项目组备案。7.1 监理规划7.1.1 监理规划的编制应针对工程项目的实际

15、情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有指导性和可操作性。7.1.2 监理规划的编制程序与依据应符合下列规定：(1) 监理规划应在签订委托监理合同及收到相关文件后开始编制，必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次现场（工地）会议前报项目组；(2) 监理规划应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制；(3) 监理规划编制依据：a） 建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；b） 与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；c） 监理大纲、委托监理合同以及与项目相关的合同文件。7.1.3 监理规划应包括以下内容：(1) 工程项目概况；(2)

16、监理工作范围；(3) 监理工作内容；(4) 监理工作目标；(5) 监理工作依据；(6) 项目监理机构的组织形式；(7) 项目监理机构的人员配备计划；(8) 项目监理机构的人员岗位职责；(9) 监理工作程序；(10) 监理工作方法及措施；(11) 监理工作制度；(12) 监理设施。7.1.4 监理规划中还应包括旁站见证方案。7.1.5 在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报工程组。7.2 监理实施细则7.2.1 监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体，具有可操

17、作性。7.2.2 监理实施细则的编制程序与依据(1) 监理实施细则应由专业监理工程师在相应工程施工开始前编制完成，经总监理工程师批准后报工程组；(2) 监理实施细则编制依据a） 已批准的监理规划；b） 与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；c） 经批准的施工组织设计。7.2.3 监理实施细则内容(1) 专业工程特点；(2) 监理工作流程；(3) 监理工作的控制要点及目标值；(4) 监理工作方法及措施。7.2.4 监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。7.3 监理月报7.3.1 监理单位应在每月28日前向业主工程组报送当月的监理月报。监理月报反映的事项为上月26日至本月25日止。7

18、.3.2 监理月报封面应统一采用“监理月报”（C07-04-J1）格式，主要内容包括如下：(1) 本月现场人员配备情况及出勤表；(2) 本月现场监理办公、检测仪器、设备、工具统计一览表；(3) 本月现场气象记录表；(4) 本月现场工程概况；(5) 本月现场工程形象进度（必要时附工程照片）；(6) 工程状况及趋势分析：a） 工程进度 本月实际完成情况与计划进度比较； 对出现偏差的原因分析； 偏差对工程的影响； 建议的下一步措施。b） 工程质量 本月工程质量情况分析； 本月采取的工程质量措施、效果及以往不合格的处置结果。c） 工程计量与工程款支付 工程量审核情况； 工程款审批情况及月支付情况（必要

19、时）； 工程款支付情况分析（必要时）； 本月采取的措施及效果。(7) 合同其它事项的处理情况a） 工程变更；b） 工程延期。(8) 本月监理工作小结a） 对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；b） 本月监理工作情况；c） 有关本工程的意见和建议。(9) 下月监理工作的重点a） 需要重点关注、控制及跟踪追溯事项；b） 需要计划安排的事项；c） 需要建设业主协调、解决的事项。7.4 监理周报监理单位应在每周五向项目组报送监理周报，。监理周报反映的事项为上周五至本周四止。其封面格式和内容见“监理周报”。8 监理考评8.1 考评目的8.1.1 业主将每月对监理单位组织一次考评，以促进监理单

20、位有效履行合同、强化监理力度，通过采取事前预防、事中控制、事后验证的管理方式，确保工程建设有序实施及预期目标实现。8.1.2 对于连续三次月考评排序末位的监理单位（区域监理部），业主将视具体情况采取以下一种或多种措施以促使其改进：(1) 通报批评、警告；(2) 延付费用或经济处罚；(3) 更换不称职监理人员直至总监理工程师；(4) 必要时，解除或终止合同。8.2 考评主体监理考评主体分别由工程组、安环部及行使政府职责的质量监督机构实施。8.3 考评事项对监理考评的主要事项有：组织结构；人员配备；工作能力、管理体系及预防、发现、解决问题的效果等方面，具体评分准则详见“监理工作考评表”（C07-0

21、4-B3）。8.4 考评发布各考评主体于每月5日前将完成的上月“监理工作考评表”（电子介质）提交项目组，由项目组负责汇集所有合计总分在“监理考评综合分值表”中并分出排序，在所有参建单位范围内发布。9 文件与记录9.1 文件与记录控制业主职能部门/各项目组执行本规定发生/接收的文件、记录控制按文件与记录控制程序（SHEC-C01-02）及本规定要求实施。9.2 文件与记录编号“监理周报”、“现场监理人员请假单”不编号，“监理月报”编号执行监理单位自己的编号规则。由业主方发生的“监理工作考评表”和“监理考评综合分值表”不编号。9.3 文件与记录保存“现场监理人员请假单”由监理单位、工程组保存至请假

22、人员返回的当月，“监理月报”、“监理周报”、“监理月考勤表”由监理单位、各收件方保存至合同执行结束，“监理工作考评表”和“监理考评综合分值表”由项目组保存至工程建设执行结束，项目建设结束时可自行处置。10 相关文件中华人民共和国建筑法及其它相关建设法律、法规；建设工程监理规范（GB50319-2000）；石油化工建设工程项目监理规范（SH/T3903-2004）；文件与记录控制程序。11 附件C07-04-J1 “监理月报”；C07-04-J2 “监理周报”。12 附表C07-04-B1 “现场监理人员请假单”；C07-04-B2 “监理月考勤表”；C07-04-B3 “监理工作考评表”；C0

23、7-04-B4 “监理考评综合分值表”。XXXXXXX建设项目编 制：监 理 月 报审 批：第 期 共 期监理单位：监理区域： 200 年 月 日编号：XXXXXXX建设项目 编号：编 制：监 理 周 报审 批：月 日 月 日监理单位：监理区域： 200 年 月 日1 人员出勤状况序号姓 名星 期监理岗位工作一二三四五六日123456789101112131415注：出勤状况采用在栏内本人签名表示，未出勤不填写。2 对监理机构内部管理的改进措施：3 协调成果和需进一步协调的事项（选典型事项一般不超过两项）： 4 需业主项目部协调的事项： 5 本周监理工作统计序号项 目 名 称监理业绩统计备 注

24、本 周本 月累 计1监理会议次次次2审核施工组织设计（或专业方案）次次次3提出建议和意见条条条4审查施工进度计划（年季月周）次次次5提出建议和意见条条条6组织设计交底与施工图纸审核次次次7提出建议和意见条条条8发出监理通知、指令（不含1214）次次次9审查分包单位家家家10原材料审批件件件11构配件审批件件件12设备审批件件件13分项工程（包括隐蔽工程）质量签证次次次14分部工程质量签证次次次15发出工程质量整改通知次次次16提出建议和意见条条条17发出不合格工程项目通知次次次18发出工程部分暂停施工指令次次次19监理抽查、复试次次次20监理见证取样次次次21考查施工单位试验室次次次22考查生

25、产厂家次次次23监理专题报告次次次24提出建议和意见条条条25工程计量、支付签证次次次26呈交业主监理实施细则次次次现场监理人员请假单监理单位姓名岗位请假时间200 年 月 日 至200 年 月 日 ，共 天请假事由监理项目代职人技术专业到位时间200 年 月 日总监理工程师或总监代表意见： 签署： 年 月 日业主工程组意见： 签署： 年 月 日业主项目组意见： 签署： 年 月 日说明：1 一般监理工作人员请假,由监理单位总监理工程师审批后，复印件报工程组备案。2 各专业监理工程师请假,由监理单位总监理工程师签署意见后报工程组审批。3 总监理工程师请假，由监理单位现场负责人签署意见后经工程和项

26、目组签署意见，复印件报项目组备案。监理月考勤表监理单位统计签署： 200 年 月 日 XXXX项目组确认签署： 200 年 月 日监理单位：建设现场监理人员月出勤统计（按公元日历）序号姓名岗位12345678910111213141516171819202122232425262728293031注：建设现场监理人员月出勤统计时间由上月26日至本月25日，出勤状况采用符号“”标识。监理工作考评表监理单位：监理范围：考评主体序号考评分项评分依据、准则分值范围评分值权重工程组1监理组织机构设置监理组织形式、规模合理，岗位配置完备。05X25%=Y2监理人员到位状况及资格监理人员现场到位及时（应在施

27、工准备阶段就到达现场），专业及数量至少覆盖、满足现阶段所有工作需要。总监、总监代表、专业监理工程师应具有国家注册监理工程师证书并与监理合同规定的相符。053监理人员工作能力监理人员应具备发现、解决问题的知识、经验，并具有责任与质量意识。054监理规划四控制两管理内容充分全面、具有针对性、能够指导监理工作的全面开展。055监理实施细则内容充分具体，符合设计、标准规范的要求，并根据设计图纸到达现场情况及时更新有关专业内容，具备指导监理工作的实施和操作。0106质量目标分解、质量控制点划分审核、完善承包商（单位、分部、分项）质量目标分解制订；三级质量控制点划分合理、全面。057质量检测、检验取样、见

28、证建立承包商质量检测取样、送样及监理见证人制度并有效实施。058监理工作力度、效率及成效监理工作符合监理实施细则要求，对关键部位、工序施工安装见证与旁站力度符合三级质量控制点划分要求，确保工程施工及检测、验证符合设计与标准规范要求；通过核实检查，确保承包商用于证实工程质量的记录（交工资料）的充分性、有效性并正确保存，签证监理资格符合要求。能够较好地协调现场的工作。0309监理月报内容充分，全面反映当月监理工作和工程的实际情况、存在问题及解决建议，以数据统计、分析方法评价质量、安全、进度状况及趋势。0510监理日志充分记录监理主要工作，反映并可追溯未解决事项。0511工作资源配备办公设备、平行检

29、测仪器或器具、交通工具满足监理工作的需要。01012不合格品发现与处置跟踪能够及时识别、确定的不合格品，确认不合格品的处置措施，追溯、报告处置措施的实施及结果。对承包商的监理指令下达及时，说明问题准确、恰当，改进要求正确。010项目组1专业监理工程师配置根据专业配套情况、人员数量情况是否满足工程施工进度评分。025X40%=Y2监理工作力度根据施工过程中是否能及时发现问题并及时组织协调解决进行评分。0203监理月报/周报的报送监理月报/周报及时报送得满分、不报不得分、报送滞后适当扣分。054监理月报/周报的内容根据监理月报/周报的内容是否全面、真实进行评分。055请假手续根据监理单位是否按业主

30、要求认真履行请假手续进行评分。0106质量控制根据监理单位对工程施工质量控制监理的效果进行评分。0257协调管理根据监理单位组织协调管理工作的及时性、协作性进行评分。010安环部1安全施工方案的审查有能力识别施工方案中的危害和风险以及采取的措施是否到位025X10%=Y2在检查监督中发挥的作用对检查出的HSE问题进行复查，督促整改、0153隐患及整改、处罚对发现的安全隐患及时下发整改通知单，督促整改，并进行复查 0154现场HSE总体评价现场承包商的HSE管理的总体监督情况与其他监理公司进行比较0255HSE体系、文件、人员能力HSE管理体系的运行情况及文件管理人员能力与其他监理公司进行比较0

31、20质量监督1质量监督问题通知的回复率督促承包商及时回复质量监督有关问题的处置并反馈结果。015X25%=Y2标准规范执行专业监理工程师对规范、标准熟悉程度情况。0253监理旁站力度重点部位、关键工序实施旁站监理到位，工作尽职负责。0204监理能力、成效问题发现和处置及时、得当。0255质量诚信意识在质量问题反映、放行控制方面坚持质量原则和职业道德，监理签证真实、有效。015合计总分考评机构： 考评人： 日期： 年 月 日注：现阶段没有发生的工作可依据监理实施细则表述的预期安排的管理方法、力度进行评分。监理考评综合分值表序 号监 理 组 织月考评合计总分值月考评排序分值累计12345678810111212345678810111212345678910汇总部门: 编制人: 审核人: 日期: 年 月 日