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1、环境管理体系审核通用检查表环境管理体系审核通用检查表 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.1 总要求 4.2 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 实际查看环境方针 看环境方针加以确认 看环境方针加以确认 查阅环境方针予以确认 l 组织是否建立并保持了l 最高管理者是否签署 环境管理体系 了环境管理体系文件 l 环境管理体系文件中是发布令? 否有针对环境问题的组l 环境管理体系文件是 织简介, 厂区或小区的否覆盖了ISO14001的 简图,生产工艺简介,文件所有条款? 受控标识,发放清单,修
2、改 记录页 由谁主持制定的? 何时,何地制定的? 如何制定的? 由谁批准的? 环境方针 l 最高管理层是否制定了l 本组织的环境方针 l l l 最高管理者是否批准,签l 署了环境方针 l l 环境方针是否与本组织l 的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适l 应 l l 环境方针中是否包含对 持续改进和污染预防的 承诺 l 环境方针中是否包含遵 守法律,法规及其它要求 的承诺 l 环境方针中是否包括环 境目标,指针的框架 审核日期: 受审部门: 何时批准的? 组织活动的性质和环 境影响是什么? 组织的产品的性质,规 模及其环境影响是什 么? 组织的服务的性质,规 模及其环境影响是什 么?
3、 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.2 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 询问员工 方针对照 实地查看 实地查看 记 录 l 是否传达到全体员工并l 环境方针 付诸实施 l l l 是否同上级组织的环境l 方针相协调 l 4.3.1 l 是否可为公众所获得 如何向全体员工传达 的? 采取了哪些方式? 取得了怎样的效果 上级组织有否环境方 针? 本组织的环境方针是 否征得上级组织的同 意? l 是否以上级组
4、织的环 境方针为基础? l 为公众获得环境方针 提供了何种方便? 何时,何地可以获得? 是否有定期评审规定? 是否进行过评审? 评审,修订的依据是什 么? 识别时是否应用该程 序? 识别的范围和对象 l l 最高管理者是否定期评l 审,修订环境方针 l l l 是否建立了识别环境因 环境因素 素评价环境影响程序 l 是否对组织的活动,产品l 或服务的环境因素做了识别 l l l 用什么方法和怎样识别l 的 审核日期: 是否有环境因素清单? 识别的过程 l 采用的方法 l 收集的原始资料 内审员: 受审部门: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名
5、称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.31.1 环境因素 4.3.2 检 查 项 目 l 识别环境因素应把握哪l 些要点 l l l 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 是否考虑三种状态? 是否考虑三种时态? 应考虑到的主要方面 是否有否有遗漏? 是否考虑到可对其施 加影响的环境因素? l 如何进行环境影响评价l 评价是怎样进行的? 的 l 有无评价准则? l 有无重大环境因素清 单? l 评价结果是否合理? l 对新项目和变化是否 进行了评价和事前评 l 环境因素的信息能否及价? 时更新 l 有无更新信息的规定
6、? l 在制定环境目标时是否l 是否按规定实施更新? 考虑了重大环境因素 l 哪些重大因素列入目 标? l 其它因素如何控制? 该程序是否明确了获 得法规的途径? 该程序是否规定了对 法规变更信息的跟踪 及负责人? 该程序是否规定了法 规信息的内部传达要 求及职责? l 是否建立了识别和获得l 法律和其它相关法律法规的程序 要求 l l 审核日期: 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 l 法律和其它 要求 l l 4.3.2 4.3.3 检 查 项 目 实施上述程序的
7、结果 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 相关法规清单 l 相关法规内容和要求 明细表 l 法规要求特定设备登 记表 程序中是否包括法规信l 法规要求特种物资登 息及时变更的规定 记表 组织如何使职工了解有l 由谁负责? 关的法规信息 l 做得如何? l 法规信息如何进行内 l 本组织的守法情况 部沟通? 谁负责? l 职工是否意识到不遵 守法规的后果? l 过去、现在有无违法? l 各项排放指标是否清 楚? 有无超标排放? 组织是否设定了环境目l 标和指针 l l l 设定目标指针时应考虑l 的一些方面 l l l 目标是如何确
8、定的? 指标是如何确定的? 是否经领导批准? 是否形成文件? 是否体现了环境方针? 是否考虑了重大因素? 是否考虑了法规要求? 是否考虑了相关方要 求? l 目标和指针 l l 是否体现了持续改进? l 目标、指针是否得到落实 l 有关职能和层次是否 均有相应的目标、指 针? 受审部门: 内审员: 审核日期: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.3.3 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 目标和指针 4.3.4
9、 l 目标是否具体、指针是 否量化? l 是否设置了可测参数? l 是否明确了执行部门 和负责人? l 是否已向有关人员传 达?有关人员是否清 楚? 环境目标、指针是否定 期评审、修订? 依据什么评审、修订? 如何体现持续改进? 方案是如何制定的? l 目标、指针是否定期评l 审、修订 l l 环境管理方l 组织是否制订了环境管l 案 理方案 l 是否所有的目标、指针 都有相应的方案? l 方案是否经过充分论 证和批准? l 环境管理方案的内容是l 是否明确了责任人? 否满足规范要求 l 是否明确了实现目标 指针的措施、方法? l 是否明确了时间要求? l 是否规定了资源保证? l 方案是如何
10、监督实施的 l 是谁负责方案实施的 监督? l 如何验证方案实施的 效果? l 方案能否保证目标、指针l 是否存在一个评审方 的实现 案的过程? l 是否所有的目标、指针 都有相应的方案? 审核日期: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.3.4 案 4.4.1 环境管理方 l 方案是否及时修订 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 受审部门: 内审员: l 有关人员是否参与方 案的制定? l 什么情况下修订方案?
11、 l 是否进行过修订? l 有无各相关部门和岗位l 计划是否分年度? 的实施计划 l 计划是否经批准? l 为实施环境管理体系是l 组织结构和否明确规定了组织的组职责 织结构、职责、权限 l l 是否有环境管理体系 范围内的组织结构图? 各有关部门的职责权 限是否明确?是否文件 化? 各类人员的职责、权限 是否文件化? l 最高管理者的职责、权限 l 最高管理者是否明确 其各项职责? l 最高管理者是否任命 了管理者代表,并规定 其职责、权限? l 管理者代表的职责、权限 l l 管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责? 是否向最高管理者报 告环境管理体系的运行情况? l 有关职责、权限如
12、何传达l 各部门、各类人员的职到位的 责权限是如何传达的? l 各有关人员是否明确各自的职责权限? 审核日期: 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.4.1 职责 4.4.2 组织结构和 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 各类人员是否明确完 成职责任务与实现环 境方针之间的关系? 培训需求是如何确定 的,需求情况如何? 组织是否根据培训需 制定了培训计划? 是否有与实现方针、目 标指针
13、相关的知识培 训? l 是否建立了确定培训需l 培训、意识求和实施培训的程序 和能力 l 组织是否制定了实施培l 训的具体计划 l l 是否有提高职工环境 意识的培训? l 是否有针对可能具人 重大环境影响岗位的 操作人员的特殊培训? l 培训程序和培训计划是l 上述重点内容的培训 得以有效实施 是否得以实施? l 对内审员是否进行了 培训? l 应急响应的训练是否 l 培训的记录和评价 进行了? l 培训是否有教材? l l l l 对临时工是否培训? 培训是否有记录? 培训是否考核? 接受培训的人数和比例? l 经过培训的人员是否达到了规范要求的 ad的效果? 内审员: 审核日期: 受审部
14、门: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.4.2 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 培训的内容 培训的效果 哪些人员属于这类人 员,是否明确? 记 录 l 是否根据需要制定、评审 培训、意识和修订培训计划 和能力 l 应接受培训的人员是否 都经过了培训 l 供方和承包方是否需要l 培训?效果如何 l l 对从事可能产生重大环l 境影响的工作人员是否 进行了培训,效果如何 l 4.4.3 这类人员是否都接受 了适当培训
15、? l 这类人员是否都能胜 任所担负的工作? 是否有与环境因素及 环境管理体系有关信 息的内部交流程序? 是否有对外部相关方 信息的接收、答复的程 序?是否文件化? l 有关环境问题的信息的l 信息交流 接收、传达、调整和作废 的程序是否确立 l l 外部人员获取环境方 针的途径和方法 是否规定有关重要环 境因素的外部交流记 录? l 程序中是否规定了有关l 记录 l 接收和答复职工意见 建议的过程和记录 l 通报组织环境方针和环l 是否同小区和周围居 境表现的过程 民进行过信息交流? l 将环境管理体系审核和l 是否通报了有关人员? 评审结果通报组织内所l 采取何种方式? 有有关人员的过程
16、l 是否彻底? 审核日期: 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.4.3 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 异常、紧急情况下的信息 信息交流 如何交流 l 同外部相关方的信息交l 流是否进行 l l 4.4.4 是否参加*环保机 构组织的活动? 是否参加环保团体和 地域的环保活动? 职工是否积极参加保 护环境的志愿活动? l 是否同供方和承包方 交流环境信息? l 本组织环境管理体系文
17、l 与环境管理体系相关 环境管理件的结构是否明确 的文件有多少?有否有 体系文件 摘要或目录? l 环境管理体系文件是书l 电子形式文件使用是 面形式还是电子形式 否有效? l 环境管理体系文件是否l 环境管理手册的内容 描述了核心要素及其相互关系 是否满足ISO14001要 求? l 环境管理体系要素间 的逻辑关系、文件的接 口是否清楚? l 表格、记录、报告、作 业指导书、环境因素清 单、法规要求清单、三 同时报告、初评报告、 排污许可证、组织结构 图、地下管网图、现场 平面图等 l 有否规定查询相关文 件的途径? l 文件是否便于查阅? 内审员: l 相关文件是否齐全 l 相关文件的查询
18、途径 审核日期: 受审部门: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.4.5 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 组织是否建立并保持文l 文件控制 件控制程序 l l 文件是否有固定的保 管场所和保管方法? 是否规定及时和定期 评审文件的时效性? 是否规定重点岗位都 应得现行有效文件? l 是否规定了失效文件 的处置办法? l 失效但需保留的文件 是如何标识的? 能否防止文件误用? 程序是如何规定的? 如何实施
19、的? 由谁负责实施? 是否有记录? l l 是否明确规定了制定、评l 审、修订文件的程序与职l 责 l l 4.4.6 运行控制 审核日期: l 文件编写的质量要求 l 所有文件是否字迹清 楚? l 所有文件标识是否明 确? l 所有文件是否均注明 制定或修订日期? 文件的标识、分类、归 档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具 体规定,执行情况如何? l 文件管理的具体工作是l 否到位 l 重要环境因素有哪些? l 组织是否根据方针、目标l 与其相关的运行与活 和指针确定了与所有标动确定了吗? 识的重要环境因素有关 的运行与活动 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合
20、 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.4.6 运行控制 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 确定了哪些运行与活 动? l 如何确定的? 何时确定的? 对缺乏程序指导可能 偏离方针、目标的运行 是否制定和保持了管 理程序? 组织所使用的产品和 服务中可标识的重要 环境因素是否规定了 管理程序? 与环境有关的设备,是 l l 对上述运行与活动是否l 进行了策划,是否有程序之类的规定 l l 否有日常管理规定? l 是否有原材料供应的 环境影响评价程序
21、? l 化学品和设备入厂前 是否评价?有无程序? l 运行控制程序是否被认l 运行程序中是否有运 真执行、是否有效? 行标准之类内容? l 对关键设备和工序是 否明确了须监测的内 容和控制限界值,有无 支持的作业文件? l 程序、作业标准是否被 认真执行?是否超越控 制界限? l 是否向供方和承包方 通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息? 审核日期: 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.4.6 运行控制 4.4.7 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检
22、查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 有关的直接责任者是 否按程序的规定实施 其职责? l 是否按要求记录? 设备是否明确了? 作业(岗位)是否明确 了? 可能发生的事故或紧 急状态是什么? 以往是否发生过? l 是否明确哪些设备和作l 应急准备和业可能发生具有重大环l 响应 境影响的事故或紧急状 态 l l l 一旦发生会产生怎样 的环境影响? 是否有程序? 程序中是否规定了确 定潜在事故或紧急情 况的内容? l 是否建立了应急准备与l 响应程序 l l 是否针对潜在事故和 紧急情况规定了处置 对策? l 依据程序作出响应,能否l 针对事故和紧急状态
23、防止或减少环境影响 采取的对策能否起作 用? l 对策是怎样确定的?是 否经过论证? l 是否有明确的处置程 序、方法、措施和组织 领导? l 是否有明确的职责和 资源保证? 审核日期: 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.4.7 响应 应急准备和 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 有无与相关部门联络 的规定? l 有否对程序进行定期演l 如何规定的? 练的规定 l 是否演练过? l
24、 演练的效果如何? l 是否根据演练结果对 程序加以修改? l 有无上述记录? l 是否有对程序进行修订l 什么情况下修订? 4.5.1 的规定 l 是否明确规定当事故 或紧急状态发生后要 对程序予以修订? l 修订过程是否进行评 审? l 对纠正措施和程序更 改是否记录? l 组织是否建立并保持监l 该程序是否包括了对 监测和测量 测和测量程序 可以具有重大影响的 关键活动的关键特性 进行例行监测和测量 的规定? l 关键活动及其关健特 性是否明确? l 这些特性是如何确定 审核日期: 受审部门: 的?有哪些? l 由谁、何时确定的? l 通过对这些特性的例行监测和测量,能否保证相关活动个于
25、受控状态? 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.5.1 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 该程序中是否包括对目l 能否追踪目标和指针 监测和测量 标、指针及管理方案完成的执行情况: 情况的监测 l 是否包括对环境管理 方案执行情况的追踪? l 对具有重大影响的运行l 能否获得环境绩效信 与活动的环境绩效是否息?有无测定记录? 测定 l 程序中是否包括对环境l 是否检查运行控制程 管理体系日常运作
26、的检序?结果如何? 查 l 是否检查应急准备与 响应程序的执行情况? l 是否检查作业文件的 执行结果? l 对重点工序、设备的日 常监测,是否有记录? l 有否定期评价法律、法规l 程序是怎样规定的? 符合情况和程序 l 是否按规定执行了? l 测定了哪些环境绩效 信息? l 对比(评价)标准是如何 确定的? l 评价工作何时、由谁进 行的? l 评价结果是否有记录? l 评价信息是否向有关 方面及时通报? l 测定值异常时应如何处l 是否有明确的报告程 置 序?向谁报告: l 出现异常之后是否采 取了处置措施? l 处置是否生效? 审核日期: 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合
27、 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.5.1 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 监测和测量 l 是否对监测设备的校准l 和维护作了规定,是否按 程序要求保存记录 l 是否有记录? 监测设备有否校准规 定或程序? 哪些设备必须按规定 校准? 4.5.2 l 是否明确了设备管理 的责任部门和责任人? l 监测设备是否贴有校 准有效期的标志: l 监测设备的校准记录 是否妥善保管? 不符合纠正l 组织是否建立了采取纠l 是否包含对不符合
28、的 与预防措施 正与预防措施程序 原因进行调查的内容? l 是否明确要求须针对 不符合的原因采取防 止再发生的纠正措施? l 是否明确规定调查和 采取纠正措施的职责 权限? l 纠正与预防措施程序是l 在日常监督和内审时 否得到实施 是否发现了不符合? l 对已经发现的和潜在 的不符合是否进行了 调查?结果如何?采取 了怎样的措施? l 纠正措施的实施效果 如何?能否防止不符合 的再发生? l 对潜在的不符合是否 进行了原因调查? 审核日期: 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期:
29、 要求事项 4.5.2 不符合纠正 与预防措施 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 是否采取了预防措施? l 措施是否与该问题的 严重性和伴随的环境 4.5.3 记录 影响相适应? l 所有措施是否完成?是 否生效?有无记录? l 伴随纠正、预防措施实施l 对来自*的监督和 的文件更改和信息交流 居民的投拆,所采取的 纠正措施是否进行了 报告和交流? l 程序中有无关于纠正 预防措施涉及文件更 改的规定: l 是否按规定对相关文 件进行更改? l 更改后的文件执行情况l 更改后的文件是否得 及记录 到实施?有否记录
30、? l 组织是否建立了对记录l 进行管理的程序 l l 程序的执行情况 本组织与环境管理有 关的记录有哪些? 程序中是否对记录的 标识、收集、编目、归 档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了 规定? l 程序中是否包含对记 录的质量要求? l 是否有保存期限的规定? l 记录是否便于查阅? l 程序的有关规定是否 被认真执行? 受审部门: 内审员: 审核日期: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.5.3 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件
31、实 地 查 阅 查 看 记 录 l 对记录的管理是否符 记录 l 记录的作用(功能) 合程序规定? l 记录的质量如何? l 记录是否被妥善保管, 能否防止损坏、变质和 遗失? l 为实施有效的环境管 理,本组织需要哪些方 面的环境信息,现行记 录能否提供足够信息? 信息是否可靠、可见 证? l 为实现环境目标,本组 织如何跟踪环境行为 参数及其它有关数据? l 记录能否做到相关活 动、产品或服务的可追 溯性? l 职工在需要时能否从 组织的记录/信息管理 系统获取相关信息? l 环境记录系统中是否包 含下列项目: 1. 环境因素和环境影响评l 环境因素调查记录 价记录 l 环境因素清单 l
32、环境影响评价准则 l 环境影响评价记录 l 重要环境因素清单 l 关键设备台帐 2. 与适用的环境法规要求l 适用法规清单及法规 事项相关的信息 要求事项一览表 审核日期: 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 记 录 检 查 项 目 查 阅 查 看 4.5.3 记录 l *及小区的要求 本组织的规定 能源消耗记录 资源利用情况统计表 废弃物排放量统计表 其它环境因素记录 l 3. 与环境方针、目标
33、、指针l 的实现程序有关的记录 l l l 4. 环境管理方案 5. 环境教育、培训 l l 6. 信息交流记录 对不同层次人员的培 训记录 对特殊岗位的培训计 划、结果记录 l 内审员培训计划、结果 记录 l 其它培训(环境意识、 环境方针、环境管理体 系知识、法律、法规、 环境管理体系文件、专 业知识和技能)记录 l 内部环境信息接收回 答记录 l 外部环境信息接收回 答记录 7. 与供方和承包方相关信l 合同、契约书、许可书 息的记录 l 有关环境信息的交流 记录 8. 紧急事态的准备和应对l 紧急处置过程记录 记录 l 紧急处置报告书 l 响应程序训练记录 l 程序修改记录 9. 监测
34、和测量记录 l 重要环境因素监测记 录 受审部门: 内审员: 审核日期: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 内部环境管理体系审核检查表 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.5.3 记录 4.5.4 10. 纠正的预防措施记录 检 查 项 目 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 水、气、声、渣等测定 记录 l 监测设备检定、校正、 修理记录 l 不符合原因调查记录 l 纠正和预防措施执行 情况记录 l 文件更改记录 11. 环境管理体系审核记录 l 内部审核记录 l 不符合报告表 12
35、. 管理评审记录 l 内部(含外部)审核报告 l 管理评审计划 l 评审记录 l 组织是否建立了环境管 理体系审核程序 l 程序中是否包含审核 的范围、频次、计划、 方法以及实施审核、报 环境管理体 系审核 l 是否根据程序的要求编告结果的职责与要求? 制了审核计划(方案) l 方案是否明确了审核 的目的、范围和审核准 则? l 被审核的部门及有关 责任人 l 环境管理体系要素和 优先事项 l 明确参照文件 l 现场审核的预定日期 和场所 l 审核组成员姓名 l 日程表(含与管理者交 流的会议) 审核日期: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 受审部
36、门: 内审员: 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.5.4 环境管理体 系审核 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 环境审核报告书的内 容、发布时间及发放范 围 l 对文件保存的要求事 项 l 是否定期进行环境管理l 是否制定了年度环境 体系审核 内审计划? l 计划是否经管理层批 准? l 计划是否发给有关方 面(被审核部门、审核 组及管理者)? l 是否按计划实施了审 核? l 是否指定(任命)了内部l 内审员是否经过培训? 环境管理体系审核员 是否具备相应的能力? l 审核活动是
37、否按程序和l 审核组能否独立地进 方案(计划)进行,审核结行审核?能否保持公 果能否判定环境管理体正? 系的符合性和有效性 l 审核是否全面,是否覆 盖了所有要素和所有 部门? l 审核是否抓住了关键 环节(部门、设备、活 动)和重要因素? l 审核用检查表是否充 分、符合要求? l 是否按程序进行,是否 符合审核原则? l 是否由与被审核对象无 直接责任人员执行审核? 审核日期: 受审部门: 内审员: 注: “记事”栏: 符合 、轻微不符合 、重大不符合 (不符时记入证据、事实) 企业名称 审核原则: ISO14001 制定日期: 要求事项 4.5.4 环境管理体 系审核 4.6 l 环境审核报告书 检 查 项 目 内部环境管理体系审核检查表 制表人: 提 问 批准人: 文 件 实 地 查 阅 查 看 记 录 l 审核结果如何?不符合 是如何纠正的? l 报告书的内容是否全 面?能否说明问题 1. 判定环境管理体系是 否符合预定安排和标 准要求; 2. 环境管理体系是否得 到了正确的实施和保 持 l 报告书的特定事项是 否遗漏(如:日期、组长 签字、发放范围、附件 等) 评审的时间间隔是怎 样规定的? 是否按规定的时间进 行了评审? 最高管理者是否主持 了管理评审? 评审前
