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1、内部质量审核报告批准:审核:编制:浙江省水电建筑机械有限公司二O一七年九月内部审核报告编号：OlJL/CX12-5审核目的：验证质量体系在公司各部门运作是否正常审核范围：公司最高管理者及各职能部门审核依据：GB/T19001-2023/IS09001：2023受审部门：管理层、办公室、质量部、供应部、生产部、技术研发中心、营销部审核组员审核组长审核过程综述:不合格项统计与分析:对质量管理体系的评价:结论:订正措施要求及审核报告分发对象:审核组长：日期：年月0审核：日期：年月日JL/CX12-012023年度内审支配编号:01审核目的：按程序文件规定，在规定的期限内对公司的质量管理体系进行审核（
2、换版），验证公司各职能部门在质量管理体系运行中的执行状况，质量管理体系运行是否正常、有效及找寻改进的方向和机会，并最终达到质量方针和质量目标的要求。被审核部门和人员：总经理、管理者代表、办公室、质量部、供应部、生产部、技术研发中心、营销部审核依据：GB/T19001-2023/IS09001：2023企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件受审方法：按部门审核，现场的部分过程审核实行抽查的方式。2023年度内部审核支配：1、公司内部探讨确定支配在2023年9月中旬实施编制：日期：批准：日期：本次内部审核支配实施审核组长：胡昔明组员：吕跃进、刘维、胡立秋留意：审核过程中不能审自己和本部
3、门的工作，审核时间有冲突，主动协调日期：共页，第页1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。2、审核依据：GB/T19001-2023/IS09001：2023企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件3、审核覆盖：金属零部件的机械加工、生产和服务4、审核时间：2023年9月18日至9月19日首次会议时间：9月18日上午8:305、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首/末次会议：最高管理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加，审核活动按审核日程支配,被审核方有关人员要求支配好本岗位的工作。日期时间部门审核
4、人员支配/主要条款最高管理者1./4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.1.15.1.2/5.2质量部7.5/7.5.3/6.2/5.3/7.1.5/8.6/上午9:0011:308.7/9.1.32023.9.18午休11:3012:30生产部7.5.3/6.2/5.3/7.1.3/7.1.4/8.4下午12:3016:308.5.2/8.5/8.5.3技术研发中心5.3/8.3.2/8.3.3/8.3.4/8.3.5/8.3.6供应部7.5.3/6.2/8.4/8.4.3办公室6.2/7.5.2/7.5.3/7.4/9.3/7.2营销部7.5/6.2/5.3/8.2.2/8.2.3/
5、8.2.4/8.2.1上午9:0011:30金工车间7.5.3/5.3/7.1.3/7.1.4/8.5.1/2023.9.19午休11:3012:308.5.2下午12:3016:30制焊车间7.5/7.5.1/7.5.3/5.3/7.1.3/8.5.1/8.5.4/8.7/10铸工车间7.5/7.5.1/7.5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/8.5.1/8.5.2/7.1.5/8.6/10.首次内审工作会议会议地点：公司会议室会议主持：周冬锦会议记录：胡昔明会议内容：1.首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中供应要求。2.由管理者代表作今日内审工作支配和内审要求的动员。总经理：
6、同志好！公司今日将进行一次全面的内审，这次审核以新标准GB/T19001-2023/IS09001：2023版质量体系要求进行，以改版后的质量手册和程序文件为依据，全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进供应依据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。所以我们今日实行换版后第一次内审首次会议，希望各部门负责人，以及有关职能人员细致协作内审组，做好这次换版内审工作，发觉问题要做好记录，刚好制定并实施订正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、有效。管理者代表：刚才总经理就我们公司质量体系换版首次内审工作提出了要求，我首
7、先要感谢在改版前期工作中作出成果和贡献的、对我们工作支持的同志们表示感谢，由于大家的辛勤工作才有今日换版的首次内审会。由于这次改版内容范围较大，重新编写了质量手册、程序文件、作业指导书，因此，我们今日的内审依据是质量管理体系GB/T19001-2023/IS09001：2023新标准，也包括公司的新版质量手册、程序文件、作业指导书。审核员:受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述L范围4.1理解组织及其环境L组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？2 .组织QMS对标准条款是否剪裁？3 .组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和
8、内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评查：执行质量管理体系新标准，全面覆盖。查：GB/T19001-2023/IS09001：2023条款执行，未作剪裁查：公司制定并发布了质量目标和质量方针，经过统计分析，质量目标与实际要求基本一样。审核员:受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围组织是否确定了与质量管理体系有关的全部相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行监视和评审？组织是否确定了质量管理体系的范围？查：公司确定：a）与质量体系有关的相关方；b）这些相关方的要求：公司对这些相关方及其要求的相关信息
9、进行监视和评审。理解相关方的需求和期望可以帮助公司更好建立清楚的方针和目标，做到目的明确。查：有成文信息，如质量手册、程序文件等，文件中有对质量管理体系的范围作了详细的说明。审核员:受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述4.4质量管理体系及其过程1 .组织是否依据标准要求建立、实施、保持和改进QMS?2 .组织QMS是否被确定和管理？过程间依次及关系是否被确定和管理？3 .组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？4 .组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果查：有内部管理评审、绩效考核、外部评审等。通过领导、策
10、划、支持、运行、绩效评价和改进等过程的管理查：过程所需的资源和信息得到保证，能足以支持过程有效运行和监控。木X+工口Tnl庆七六r六/rMHf白心口审核员:受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述5.1 领导作用和承诺5.1.1 总贝IJ5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了限制？1.最高管理者对满意顾客要求有何想法？现以何方式传达满意顾客要求的重要性？组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和查：有对外包方进行评审，有供方调查表、供方质量状况记录表、外包限制程序等文
11、件中有明确规定。查：有顾客满意度状况调查表、顾客来电/来访记录表和信息沟通限制程序。木士耳土1r+tV夕B/I庆的夕1/珀1、HrH审核员:受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述5.1.2以顾客为关/4-匕合处，是否实行改进措施？2 .最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的匕9Zjx日3 .组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客放在顾客身上，特别查：公司建立了质量方针和质量目标，经过统计分析，质量目标与实际基本相一
12、样，质量目标与方针的建立、实施、保持和改进符合质量管理体系要求。查：质量方针、质量目标已形成文件，由总经理批准颁发。查：制定了协调和信息沟通限制程序和顾客满意度限制程序，有顾客来电来524扁百寿田声由；田木丰i审核员:受审部门最高管理者负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述5.2方针1 .质量方针是否与组织的宗旨相适应？2 .质量方针是否包含满意相关方的要求和承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？3 .质量方针是否为质量目标的制定、评审供应了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？查：公司的制定、实施和保持的质量方针与组织的宗旨相适应查：质量方针满意
13、相关方的要求，并形成可获得并保持成文信息。查：质量方针为质量目标的制定、评审供田工口Hr4MH三力口之一一人I=IL二曲人加二世审核员:受审部门质量部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述7.5成文信息7.5.3成文信息的限制CCr*tt=IIJ-T7-M-r-j*L应限制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息？2 .对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息？3 .应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以爱惜？组织有保留有关质量目标的形成文/4ztZ/七白O查：有管理体系改版后的质量手册、限制程序文件等体系文件查：有法律法规和其他要求限制程序
14、查：有文件限制程序X作业指导书没有更新审核员:受审部门质量部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述5.3组织的岗位、职责和权限7.1.5监视和测量资源8.6产品和服务的放部门组织的岗位、职责和权限？1.组织应保留作为监视和测量资源适合其用途的证据的形成文件的信息？2.应保留作为校准和检定（验证）依据的形成文件的信息？保留有关产品和服务放行的形成文查：手册中有明确规定查：有有监视和测量装置限制程序查：和测量装置限制程序中有明确规定。审核员:受审部门质量部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述8.7不合格输出的限制9.1.3分析与评价1 .审核到的“不合格品限制程序
15、”是否符合“标准”要求？2 .不合格品的符合与不符合要求的客观证据？为保证产品和质量体系的符合性，及持续改进的有效性进行策划的证明材料；接受了哪些统计技术？查：不合格品限制程序是最新版的，其内容符合IS09001：2023标准要求。查：临海市红脚岩水闸工程QPQ2X125kN启闭机合格证，编号：1732查：有质量月报表、质量统计分析表等审核员:受审部门生产部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述7.5.3成文信息的限制CCr*tt=IIJ-T7-M-r-j*L应限制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息？2 ,对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信
16、息？3 .应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以爱惜？组织有保留有关质量目标的形成文/4ztZ/七白O查：手册中有明确规定查：有生产过程限制程序查：文件限制程序中有明确规定。审核员:受审部门生产部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述5.3组织的岗位、职责和权限7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境8.4外部供应的过程、产品和服务的限制部门组织的岗位、职责和权限？确定、供应和维护过程运行所需的基础设施组织的设施提高和维护状况？工作环境是否符合要求？由评价引起的任何必要的措施，组织是否保留所需的形成文件的信息？查：质量手册中明确规定查：有生产设备管理限制程序和生产过程限
17、制程序查：工作场地整齐，符合标准要求。查：防腐无合同审核员:受审部门生产部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述8. 5.2标识和可追溯性8.5防护8.5.3顾客或外部供方的财产保留实现可追溯性所需的形成文件的信息，检验、试验状态标识的执行状况？产品搬运、包装、贮存、交付过程中是否实行产品防护措施？顾客和外部财产，组织的识别、验证、爱惜和维护是否保留其相关形成文件的信息？查：有产品标识限制程序查：按手册中第8.5.4规定执行。查：有产品标识限制程序审核员:受审部门技术研发中心负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述5.3组织的岗位、职责和权限8.3.2设计和开发策
18、划8.3.3设计和开发输部门组织的岗位、职责和权限？1.产品设计开发策划的结果是否形成文件？2.设计和开发策划所形成的文件，是否随着设计和开发的进展，刚好予以更新，保持其适宜、有效性？1.与产品要求有关的输入是否确定查：手册中有明确规定查：有设计任务书、设计限制程序查：刚好更新，保持其适宜、有效审核员:受审部门技术研发中心负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述8.3.3设计和开发输入2,设计和开发输入文件包括下列项目：a）产品的适用性要求？b）新产品预料产量、成本、价格目标、投资预算及新产品投放市场的目标？c）适用的法律法规和标准要求？d）设计和开发输入文件的充分性是否得到评审
19、？查：有产品参数、性能说明，有设计标准，有设计和开发评审记录审核员:受审部门技术研发中心负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述8.3.5设计和开发输出8.3.6设计和开发更改容是否明确和系统？1.设计和开发输出的文件有哪些？2.这些文件在发放、实施前是否得到具有资格的人批准？1 .当发觉设计错误、投产困难等更改状况时，是否刚好予以识别、确认，并进行更改？2 .全部设计和开发更改是否遵循同查：有零件加工汇总表、材料定额汇总表、关键件明细表、外协、外购件明细表等。查：有设计、审核、批准，有签字查：有设计和开发修改记录审核员:受审部门供应部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不
20、符合/描述7. 5.3成文信息的限制6.2质量目标及其实现的策划8. 4外部供应的过程、产品和服务的限制1质量管理文件是否保持最新版？1 .供应部是否有相应的目标？2 .目标是否详细量化？是否设置了必要的可测量参数？3 .查看供应部目标的实现记录1.组织如何选择和评价供方？查：质量手册、程序文件等文件已改版，换成最新版。查：质量目标支配，明确了供应部的质量目标。查：已经建立了目标，并可以测量。查：质量目标完成状况考核结果统计表，确认目标实现良好Q查：通过对关键供方的评定和质量状况，体现了选购产品对产品实现过程和最终V777审核员:受审部门供应部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/
21、描述8.4.3供应应外部代言的信息2 是否明确了对供方限制的方式和程度？3 .选购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？选购文件是否清楚在说明白选购信息？查：通过供方填写供方评定表进行评价，内容为产品质量、质量体系评定，通过上述评定的列为合格供方。查：瓯飞MQ2X500kN门机选购支配，选购合同在合格供方内。查：抽查了2份选购支配，明确规定了选购产品信息，包括选购产品质量、价格、规格型号、数量、交付等方面的要审核员:受审部门办公室负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述6.2质量目标及其实现的策划7.5.2创新和更新7.5.3成文信息的限制本部门质量目标分解的实现状况？
22、1.是否对运用的文件适时评审？2 .识别文件现行修改状态的方法是否满意要求？3 .外来文件是否得到识别？发放是否受到限制？查：办公室去年6月至今质量目标已完成。查：在办公室查阅限制程序文件。查：文件修改后在状态栏表示状态数发生变更，很简洁识别。查：外来文件得到识别，发放受控。审核员:受审部门办公室负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述7.4沟通9.3管理评审公司内部沟通方式有哪些？是否有效？1.是否按规定的时间进行管理评审？是否保存评审记录？2 .管理评审的输入是否符合标准的规定？3 ,输出是否有对质量管理体系运行的评价及对体系、产品供方实行改进查：内部沟通方式主要是：电话、会
23、议、培训，查有会议记录、培训记录，沟通方式基本有效。查：查看管理评审支配，由总经理主持，最高管理者和其他部门负责及与审核有关的管理人员参加评审活动。查：评审的输入完成，评审记录（包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告等）齐全，总经理亲自主持。查：管理评审的输出明确，有对质量管理运行的评价，有对产品、供方改进的措施需求。审核员:受审部门办公室负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述7.2实力1 与质量相关人员的教化、培训、技能和阅历的规定，检查人力资源的需求、实力要求和满意状况？2 .用什么方法评价培训的有效性？3 .是否保持与质量相关人员的教化、培训、技能和阅历的记录？
24、查：有培训考核限制程序规定了与质量相关人员的教化、培训、技能和阅历要求，查有员工培训记录表，有特别作业人员的培训记录。查：通过考试、业绩评价、实力测试等有效方法来评审培训及其它满意人员实力要求措施的有效性。查：保留了相关人员的教化、培训、技能和阅历的记录。有特别作业人员上岗培训、法律、法规、标准范围的宣贯记录。审核员:受审部门营销部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述7.5成文信息6.2质量目标及实现的策划5.3组织的岗位、职责各权限是否有公司有效运行的文件？质量口标是否与质量方针保持一样？是否在质量方针给定的原则和框架内绽开分解？1 .本部门在公司管理体系主要负责哪些过程的
25、限制？2 .主管主要职责和权限是什么？查：有最新版本的质量手册、程序文件。查：是相一样，是在质量方针给定的原则和框架内绽开分解。查：有合同管理评审限制程序、顾客满意监控程序、风险和机遇限制程序、协商和信息沟通限制程序等。审核员:受审部门营销部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述8.2.2产品和服务要求的确定8.2.3产品和服务要求的评审营销部对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面的内容？是否形成文件？1.与产品有关的要求的评审在什么时候进行？评审达到什么目的？2假如顾客的要求没有形成文件，营销部如何确认？查：公司内部识别，顾客调查等方式确定顾客需求，包括与产品有关的法
26、律法规要求，产品的功能性、平安性、适用性要求。查：在接受合同评审前，评审的目的是确保产品要求，合同报价与之前不一样的解决，公司有无实力满意顾客要求。查：口头复述经顾客确认或传真与顾客确认。审核员:受审部门营销部负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述8.2.4产品和服务的更改8.2.1顾客沟通如同产品要求发生变更时，营销部能否刚好更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门？1 营销部在产品销售之前为使顾客刚好精确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？2 .对顾客的访问、询问、合同或订单的处理和修改，营销部是如何与顾客沟通？查：当产品要求发生变更时，营销部填写合同更改通知单或补充
27、协议，刚好改进相关文件，并通知各部门。查：一般电话联系、传真、邮件、投标书等方式与顾客沟通。查：按规定要求进行处理，刚好通知顾客结果，当无书面文件时，我公司形成书面文件，口头电话、传真或邮件给顾客。审核员:受审部门金工车间负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述7.5.3成文信息的限制5.3组织的岗位、职责和权限7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境是否得到有效版本的体系文件、技术文件？本部门的质量职责是什么？设备有无维护规定，是否按规定进行了设备维护保养？现场检查工作环境是否符合要求？查：有最新版质量手册、程序文件。查：负责产品的生产、设备管理以及现场环境的管理。查：设备维护
28、记录，加工期间，对车床和铳床等设备进行了保养，暂无设备修理。查：现场整齐，人行通道畅通。审核员:受审部门金工车间负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述8.5.1生产和服务供应的限制8.5.2标识和可追溯性1 .是否得到了过程限制所需的表述产品特性信息的文件？.是否制订了作业指导书？1.产品如何标识？2 .检验状态是如何标识的？查：有生产支配，规定了数量，有加工工艺卡，规定了产品的测量范围，零部件尺寸的限制等。查：有设备平安操作规程，各岗位作业指导书，有图纸，有加工工艺卡片。查：接受标牌、现场分区块摆设。查：分合格、不合格、待检，按区块和记录进行标识，产品编号唯一性。审核员:受审
29、部门钟焊车间负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述7.5成文信息7.5.1总则7.5.3成文信息的限制5.3组织的岗位、职责和权限7.1.3基础设施是否得到有效版本和体系文件？是否按规定限制质量记录？本部门的职责？1.是否按规定对设备进行维护保工C查：有改版后的质量手册、作业指导书等，盖有有效章查：有关键件的限制质量记录查：有本部门的职责，手册中有明确规定查：有设备修理记录单、有故障及缘由分JL/CX12-03审核员:受审部门钟焊车间负责人日期标准条款审核项口视察结果记录符合不符合/描述8.5.1生产和服务供应的限制8.5.4防护只7不金感输4*的Rg1 .用什么方法将工作信息
30、传达给操作者？2 .对特别工序设备是否进行确认？对人力实力是否进行确认？产品防护要求？木A故R力口何阳生H查：有生产下达的图纸及工艺流程卡，并进行分类分项下达至生产车间、班级。查：有对特别工序设备性能检测记录并定人操作；能依据员工的技术水平和工作实力支配生产，特别工种持证上岗，并按焊接水平凹凸支配重要和非重要的焊接。查：产品吊装、翻身、堆放有作业通知单，以防产品损坏或变形。内审查核表JL/CX12-03审核员:受审部门铸工车间负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述7.5成文信息7.5.1总则7.5.3成文信息的限制6. 2质量目标及其实现的策划7. 1.3基础设施是否得到有效版
31、本和体系文件？是否按规定限制质量记录？本部门的质量目标有否改进？1.是否按规定对设备维护和保养？2,是否按设备管理方法对设备实施R日的1?查：有改版后的质量手册、作业指导书等，盖有有效章查：有关键件的限制质量记录查：本部门的质量目标年提高2%查：有设备定期保养记录和点检卡查：有设备管理制度、修理记录单，有故内审查核表JL/CX12-03审核员:受审部门铸工车间负责人日期标准条款审核项目视察结果记录符合不符合/描述8.5.1生产和服务供应的限制8.5.2标识和可追溯性7.1.5监视和测量资源8.6产品和服务的放行对特别工序设备是否进行确认？人力实力是否进行确认？是否按规定对产品进行标识？生产过程的监督管理？是否按规定对产品监视和测量查：热处理设备、冲天炉设备有鉴定记录表。依据员工的技术水平支配主要和非主要工件的制作。查：对产品标识，现场查看已有标识。查：有工序卡、锻件始锻和终锻的温度限制，有混芯和合箱的监控方法。查：有铁水浇注温度限制记录
