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1、摘要由于化工行业易燃、易爆、有毒有害、环境风险高的特性，国内外众多的化工企业尤其是国有大中型企业都已开始逐步实施先进的健康、安全与环境(HSE)管理体系，但国内化工行业HSE应用处于初级阶段，特别是实施过程有效性的研究尚很少。因此，如何通过有效的评估体系来评价并确保HSE管理体系的良好运行具有重要的意义。本文通过对中石油HSE管理体系运行有效性评估在国内实践的调查，构建了HSE管理体系运行有效性的系统评估指标体系，主要包括管理层参与、人员安全与健康、人员和财产安保、产品安全、应急响应和社区意识、资产完整和工艺安全、环境保护、能力管理、HSE业绩报告等9个要素。针对每个要素，基于管理现状检查表关
2、注问题完成程度提出了非正式的、起作用的、综合的、领先的四个运行级别。研究了如何进行单个要素的成熟度分析过程和整个体系运行的有效性。评估表明，一些要素的成熟度并未达到公司的一定水平，需要不断的整改，这样可以有效地推进企业HSE管理体系持续提高改进，持续提高企业的HSE业绩。关键词：HSE管理体系，中石油，安全，管理Abstract Due to the chemical industry is flammable, explosive, poisonous and harmful, high environmental risk characteristics, many chemical en
3、terprises, especially state-owned large and medium-sized enterprises at home and abroad have started to gradually implement advanced health, safety and environment (HSE) management system, but the domestic chemical industry HSE application at an early stage, especially the effectiveness of the imple
4、mentation process research is few. Therefore, how to through effective assessment system to evaluate and ensure the good operation of HSE management system has important significance.This article by petrochina HSE management system operation effectiveness evaluation in domestic practice, build the H
5、SE management system operation effectiveness evaluation index system, mainly includes the management involvement, personnel safety and health, security, product safety, emergency response personnel and property, asset integrity and community consciousness and process safety, environmental protection
6、, power management, HSE performance reports, etc. 9 elements. For each element, based on the management status checklist proposed informal focus problems, work, comprehensive, leading four run level. Studied how to analyze and process maturity of individual elements and the effectiveness of the whol
7、e system running. Evaluation shows that some elements of maturity has not reached a certain level, need to constantly improvement, so that we can effectively promote the corporate HSE management system continues to improve, continue to improve the HSE performance of enterprises.Key words: HSE manage
8、ment system，oil，security， managemen目 录1绪论11.2 HSE管理体系研究的背景及目的11.2.1 HSE管理体系概述11.2.2 研究背景11.2.3 研究目的21.3实施HSEE管理的现状及必要性31.3.1 我国石油行业HSE管理现状31.3.2 实施HSE管理体系的必要性42中石油安全管理体系现状分析62.1中石油概况62.2中石油安全事故简介62.3中石油HSE管理现状72.3.1中石油管理体系标准的建立72.3.2中石油HSE管理指导原则82.4 HSE管理体系的运行取得的成效82.4.1意识提升82.4.2观念更新92.4.3方法转变93.评估
9、体系的主要构成103.1 HSE管理体系运行有效性评估建立的目的和必要性103.1.2 HSE管理体系运行有效性评估体系的建立103.1.3评估体系的定量方面简介103.2评估体系的建立及其主要要素113.3各要素及其子要素的评估过程153.3.1要素1管理改进/领导力评估过程153.3.2要素2员工和承包商的安全与健康评估过程273.3.3要素3人员和财产的安保的评估过程343.3.4要素4产品安全管理的评估过程373.3.5要素5应急响应和社区意识的评估过程423.3.6要素6资产完整和工艺安全的评估过程443.3.7要素7工厂环境保护和污染预防的评估过程463.3.8要素8能力管理的评估
10、过程493.3.9要素9HSE关键业绩指标(KPI)的报告评估过程513.4综合评分结果534结论与不足544.1结论544.2不足55参考文献56致谢571绪论1.1概述随着环境污染，安全事故事件不断出现环境、安全以及引发的健康问题成为当前国内外关注的焦点问题，特别是在经济快速发展的中国。化工产业成为了我国发展迅速的经济支柱，发展的同时也同样存在着危险，2005年中石油吉化双苯车间爆炸引发的松花江事件、2011年渤海湾漏油事件以及近期上海高化公司的硫化氢泄漏事件等，这些事件说明了我国安全管理和环境风险预防应急是当前政府以及各公司存在着巨大的问题。从根本上提高企业的环境、安全、健康意识，推动社
11、会责任意识和行动是解决环境安全健康问题的基础。1.2 HSE管理体系研究的背景及目的1.2.1 HSE管理体系概述 HSE管理体系是健康(Health)、安全(Safety)、环境(Environment)管理体系，是组织机构、职责、资源、程序和过程等构成的动态管理系统。它是企业管理体系和企业文化的组成部分。健康(Heath)：是指人体没有疾病、心理和精神保持一种完好的状态，对企业劳动者来讲，健康是最基本的要求；安全(Safety)：是指在活动过程中，努力改善劳动条件、消除不安全因素，从而避免产生安全事故的发生，使组织活动在保证员工的身体健康，生命安全和企业财产不受损失的前提下顺利进行；环境(
12、Environment)：是指与人类密切相关，影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和，包括各种自然因素组合以及与人类与自然因素之间相互形成的生态关系组合。它是利用了系统化、结构化、程序化和全员化的管理模式，在综合计划、实施、检查和改进等四个阶段的基础上，使企业从上到下的全体人员（包括领导)参与并监控全程。在此过程中，管理者及员工可以采取系统的分析法，对企业在安全生产过程中可能发生的安全事故隐患进行危险源识别和风险评价，进而采取有效的预防措施，以此消除企业生产中的各类事故隐患。1.2.2 研究背景 随着我国企业的不断深化改革和发展，HSE管理工作尤显重要，因此HSE工作是企业管理的一个
13、永恒主题。安全、环境与健康管理体系是近几年来出现的国际石油天然气工业通用的管理体系是一种规范的、系统的科学管理方法。作为高危行业的石油化工行业在石油勘探、开采及炼化等方面具有易燃易爆、高压高热、连续作业、有毒有害等特点。为了能体现我国石油企业在国内外大市场环境的运作规范和科学，HSE管理体系结合了各国的管理经验的精华，突出预防为主、领导承诺、全员参与，持续改进管理思想，它的形成和发展是石油工业多年经验积累的成果，HSE作为一种新型的管理体系成为世界上大多数石油公司共同的行为准则。回顾五十年代，各行业的运作仅考虑企业生产的安全面，从而再来考虑员工的安全，并通过不断完善生产设备、流程控制等自动化手
14、段来保护工艺等方面；过了七十年代，管理者开始重视企业员工的行为分析，以及员工同周围环境的内在联系；进入九十年代后，随着时代的进步与企业的发展，管理者开始研究并逐步开辟了更多更完善的企业安全管理手段及理论。石油化工行业属于高危行业，工作人员在操作过程中稍有疏忽极易造成人员伤亡等重特大事故或环境的严重污染。早在上个世界八十年代英国卡伦就指出：“这些危险都是大型组织机构在安全管理上失误造成的，我们当前的制度是对国家法规依赖太多，而对个人的责任和义务强调的太少，应该纠正这种不平衡的现象，在工作的安全与健康中，同样重要的因素是人对安全的态度，我们需要建立一个更有效的自我管理体系”。因此，在1997年中石
15、油化工行业开始引入了HSE管理体系。 近几年国家相继颁布实施了中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国道路交通安全法、中华人民共和国职业病防治法、国务院关于进一步加强安全生产的决定、水污染防治法实施细则、环境影响评价法 、清洁生产促进法、环境保护行政主管部门突发环境事件信息报告办法(试行)、环境保护违法违纪行为处分暂行规定(环境保护总局令第10号)等一系列安全环保、职业卫生等法律法规、标准规范，充分体现了以人为本的HSE管理思想。因此，HSE管理工作时时刻刻不能松懈，要切实做到有章可循，警钟长鸣。 在中石油，企业的广大职工，特别是一些领导干部，对健康、安全与环境意识还比较
16、淡薄，在相当程度上还存在着中经济效益、轻安全环保的意识。管理水平不高，不少单位还仅仅满足于事故的事后处理和污染物的末端治理，存在着重治理、轻预防的思想。与发达国家的企业相比，在经营管理方面，不论是形式上还是内容上都有一定的差距。因此，HSE管理体系的应用研究对本企业而言具有深远的现实意义，同时也是缩小上述差距，提高我们管理水平的重要工具。1.2.3 研究目的中石油的主要作业是钻井生产施工，由于钻井作业有其固有的特点，存在着井喷失控或井喷着火爆炸的重大危险，施工区域的地理环境、气候、地方病等对钻井员工的身心造成一定的伤害，除此之外，钻井作业产生的废水、废油、排放的废气等对周边环境的影响也十分明显
17、。因此，实施HSE管理体系对本企业的安全生产等方面有着极其重要的作用。有效实施HSE管理的根本目的在于预防和控制各类生产安全事故和环境污染事故的发生，而其主要手段就是利用科学的风险评价方法对生产经营过程中的工环节和装置设施进行危害分析，识别出其中的危害因素及环境因素，从而制定有效的措施来削减各种风险和环境影响。为了更好的参与市场竞争，开拓外部市场必须大力提高企业素质。安全生产、环境保护和职业卫生工作是西南石油局管理工作的重要组成部分。同时，安全、环境和健康也日益成为企业和社会关注的热点。1.3实施HSEE管理的现状及必要性1988年英国的帕波尔阿尔法平台事故发生后,英国卡伦爵士对事故调查后提出
18、的106条建议被英国政府采纳，这就是HSE-MS的前身SMS(安全管理体系)。上世纪80年代后期，国外几大著名的石油工业公司在HSE管理体系的发展上做出了重大贡献，例如壳牌、杜邦、阿科等大公司根据自身特点先后推出环境管理指南(EMG)和职业健康管理指南(OHMG)等标准，以及1991年壳牌公司委员会颁布的健康、安全与环境(HSE)方针指南，这是石油行业长期以来经验积累的产物，这些先进的管理模式及标准对我国各行各业，尤其是石油天然气工业在人员管理、事故预防、环境保护等方面具有重要的指导作用。1.3.1 我国石油行业HSE管理现状我国对石油天然气工业的健康、安全与环境管理工作一向十分重视，创造出许
19、多较好的管理办法。早在上世纪90年代中期，在学习和借鉴了国际石油公司HSE管理模式的基础上，我国石油天然气工业结合自身特点，逐步探索、总结，颁布了SY/T6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体，SY/T6280-1997石油地震队健康、安全与环境管理规范和SY/T6283-1997油田热气钻进健康、安全与环境管理体系指南等一系列法规政策，使勘探、开采、钻进等作业队伍逐步走上了科学化、规范化的管理轨道。自从石油化工行业出现以来，石油勘探、开采、炼化及油田建设等工作总是安全事故频发，而另一方面，我国现有的专门进行安全监管的机构只有国家安全生产监督管理局和各级地方政府下属的安全监管机
20、构。而这些机构只能实施宏观监督、重点监督与抽查，对有效管理安全生产事故仍然存在缺陷。那么油田事故频发究其原因，主要集中在以下几个方面：1，由于我国各大石油化工企业的油田大多建在深山、沙漠等自然条件恶劣的地区，且石油工人的生活艰苦。2，石油勘探、开采等活动工种纷繁复杂，人员分散，加之流动性大，油田作业地点不断变化时有发生，给油田建设带来了极大的安全隐患。3，油田建设过程中，由于还牵连到房屋、油田设备建造等一系列建筑活动的过程，从而使油田建设同时又具备了建筑行业的一些常见安全因素。4，员工使用和施工队伍等组织结构及隶属的复杂关系，从而出现用工形式和承包方式的多样化。5，市场竞争的混乱，出现承包商和
21、施工队伍的质素及条件不同，常常在招标过程中出现不公平、程序混乱、低价格招标等不端操作，这些都是油田安全管理的重大隐患所在。为此，针对我国石油化工等高危作业出台了一系列方针、政策及法律、条例，都是围绕着我国企业职业健康安全等方面考虑。这些法规政策在一定程度上形成了具有较为完善的安全技术标准，同时，该标准也标志着我国的职业健康安全管理已步入法制化、科学化的正轨。同时，在HSE管理体系的实际运行中，与欧美等发达国家的公司相比，我国石油天然气工业在HSE管理体系的承诺与责任、意识理念、组织结构、实施和运行、事故处理等方面还有一定的差距。为了更好的与国际水平接轨，目前，我国石油天然气工业把HSE管理工作
22、作为重中之重，致力于不断完善HSE管理体系的标准化和一体化。1.3.2 实施HSE管理体系的必要性目前，HSE管理体系正受到国内外大型石油化工企业的重视和追捧，因为它在国际上被公认为是审核企业安全、健康和环境管理体系的标准，同时也成为各大企业有效建立和促进安全、健康和环境管理的指南针。为了不断促进我国企业，特别是像石油化工这样的高危行业今后的可持续发展，那么HSE管理体系必将成为企业科学管理的前提条件和发展趋势。HSE管理体系在各大企业中的有效推进和实施，不仅能起到保障企业安全、提高企业经济效益、维护员工健康和保护环境的作用，还能促企业成为一个内外兼容、协调和补充的有机整体。因此，企业实施HS
23、E管理体系标准的必要性表现在以下几个方面： 1.有效实施HSE管理体系成为提高企业管理水平的需要。安全生产和环境保护涉及到全员，全过程、全天候和全方位，是一项系统管理工程，现有设备、设施还存在大量隐患，部分员工安全环境意识和技能较差，企业管理体系、技术运作、工艺涉及和生产控制也还存在一些薄弱环节，这些都必须通过建立实施HSE体系，深化、规范安全环保管理，以大力提高管理水。2.实施HSE管理是走向外部市场的必备条件。在项目招标时，HSE管理体系及其审核认证情况将成为市场的壁垒和通行证，未建立HSE管理体系的施工企业在对外合作中也会受到限制、制约。3.实施HSE管理可以减少各类事故的发生。通过实施
24、HSE管理，系统地识别危害因素和环境因素，并进行科学的评价，将大大增强预防事故的能力，把事故影响和损失减低到最低程度。4.实施HSE管理有利于树立企业的良好形象，提高经济效益。企业通过实施HSE管理，可以减少和避免事故的发生，大大降低用于处理事故的开支，同时，增强企业的市场竞争优势，使企业的经济效益、社会效益和环境效益得到综合提高。综上所述，在面对市场竞争日趋激烈的今天，企业实施HSE管理体系与国际接轨，就显得尤其必要和重要。2中石油安全管理体系现状分析2.1中石油概况中石油（全称中国石油天然气集团公司）是由中央直接管理的国有特大型央企，根据国务院机构改革方案，于1998年7月在原中国石油天然
25、气总公司的基础上组建的特大型石油石化企业集团，是国家授权投资的机构和国家控股公司，是实行上下游、内外贸、产销一体化、按照现代企业制度运作，跨地区、跨行业、跨国经营的综合性石油公司。2004年国内生产原油11176.1万吨，生产天然气286.6亿立方米，加工原油11077.5万吨；同时在海外获取权益原油产量1642.3万吨、天然气产量25.9亿立方米。全年实现销售收入5707亿元，实现利润1289亿元，实现利润在国内企业中位居榜首。 作为中国境内最大的原油、天然气生产、供应商，中国石油集团业务涉及石油天然气勘探开发、炼油化工、管道运输、油气炼化产品销售、石油工程技术服务、石油机械加工制造、石油贸
26、易等各个领域，在中国石油、天然气生产、加工和市场中占据主导地位。2008年，中国石油在美国石油情报周刊世界50家大石油公司综合排名中，位居第5位，在美国财富杂志2011年世界500强公司排名中居第6位，在巴菲特杂志2009年中国上市公司百强评选中，荣获“中国25家最受尊敬上市公司全明星奖”第一名。在“2011中国企业500强”中，以营业收入14654.15亿元人民币列第2位。 2.2中石油安全事故简介建筑业中有可能出现的各种安全因素，致使每一个油田在建设的过程中都同时包括了石油开采和建筑业这两大行业的特征。加上石油开采的工种繁多，人员分布较散，工作地点流动性大，石油化工行业作业的特殊性，管理人
27、员和操作员只要稍有疏忽，发生井喷等大型事故的概率就很大。由于多数油田地处自然条件恶劣的环境，生活条件艰苦。因为存在易燃易爆、高温高压等等油田建设常出现的安全危害因素，以及建筑业中有可能出现的各种安全因素，致使每一个油田在建设的过程中都同时包括了石油开采和建筑业这两大行业的特征。加上石油开采的工种繁多，人员分布较散，工作地点流动性大。另外，公司和隶属关系比较复杂，承包商和用工形式多样，大量民工进入油田建设市场。各种所有制的施工作业队伍条件不一致，市场不规范，不平等。低价招标等等情况均是企业安全管理的重大障碍。公司从2003年重庆开县发生的“12.23”特大井喷事故说起，2003年12月23日22
28、时15分，中国石油天然气总公司重庆开县西南石油局分公司川东北气矿罗家16H发生天然气井喷事故，造成天然气中硫化氢中毒，井场周围居民和井队职工243人中毒死亡、2142人住院治疗、9万余人被紧急疏散安置、直接经济损失达6432.31万元。这起事故造成的巨大伤亡，在国内乃至世界气井井喷史上也是罕见的。经过国务院事故调查组调查，认定这次事故是一起严重的责任事故。经过相关人员的详细调查发现，导致此次井喷失控最直接的原因是：相关负责人对罗家16H井的特点没有足够认识，对其特高出气量无准确估计，在钻井施工过程中对高硫天然气的开采工艺条件不完善，操作过程中，钻井液循环时间不足，且灌注没有按照相关规定执行，忽
29、略了硫化氢的溢流先兆。在事故发生后，相关工作人员也没有采取相应的应急措施，安全防护设施不足，没有及时疏散周边群众，致使大量人员中毒、伤亡，事故伤亡损失不断扩大。从2006年至2008年的14起事故到2009年的“2.26”、“5.19”再到2010年的“2.80”事故，井喷事故频发。其中“2.26”、“5.19”这两起事故虽然没有人员伤亡，但是暴露出管理上的薄弱环节，反映出严重的深层次问题2010年的“2.8”事故，造成3人死亡，3人受伤。这些井喷事故与“12.23”事故相比，虽然事故的伤亡人员及财产损失不大，但其性质和亡人事故是一样的，差别只是这几口井的天然气不含硫化氢，造成事故的主要原因都
30、不是设备问题，也不是投入问题，而是有令不行、有禁不止、有章不循，是岗位责任制不落实，暴露的都是管理问题。在企业的安全生产经营过程中，人是关键因素，很多安全事故的产生往往是由于人的不安全行为方式造成的，因此企业中安全文化的建设不能小视。第一步，企业应成立专业的安全管理组织机构，有专人负责，从领导到员工，将安全责任落实到每一个人，形成完善的安全管理考核指标。另一方面，在严格遵照和控制施工环境分布的前提和基础之上，企业还应增大对安全物质文化的投入。此外，为了更好的管理施工队伍的生产经营，企业还应具备相应的安全生产管理规章制度：技术安全、培训教育、奖惩、责任等一系列制度。在企业的安全生产经营过程中，人
31、是关键因素，很多安全事故的产生往往是由于人的不安全行为方式造成的，因此企业中安全文化的建设不能小视。第一步，企业应成立专业的安全管理组织机构，有专人负责，从领导到员工，将安全责任落实到每一个人，形成完善的安全管理考核指标。另一方面，在严格遵照和控制施工环境分布的前提和基础之上，企业还应增大对安全物质文化的投入。此外，为了更好的管理施工队伍的生产经营，企业还应具备相应的安全生产管理规章制度：技术安全、培训教育、奖惩、责任等一系列制度。2.3中石油HSE管理现状2.3.1中石油管理体系标准的建立早在上世纪90年代中期，我国海洋石油即开始建立安全管理体系，该体系也被中国石油、中国石化集团公司普遍采用
32、。随后，2001年4月4日召开的标准发布会上，中国石化集团公司暨股份公司，原李毅中总经理向世界作出承诺：中国石化集团公司全面实施HSE管理体系。随后，中国石油化工集团公司发布了一些HSE标准。同年，集团公司以文件形式向各所属部门及基层单位推行并实施该系列标准。2003年，在有关兄弟油田的大力支持和公司领导的直接关心与领导下，组织编写了HSE管理体系培训教材，向广大领导干部和员工介绍了HSE管理体系，并将集团公司颁布的一系列标准引入实际工作中。2.3.2中石油HSE管理指导原则（1）第一责任人的原则HSE管理体系强调最高管理者的承诺和责任，对HSE管理应形成文件化的承诺，并确保这些承诺得到人、财
33、、物等资源的支持，各级管理者应以本岗位HSE管理为表率，不断强化激励正确的HSE行为。（2）全员参与的原则HSE管理体系依赖于全员参与，突出“以人为本”的思想，通过公司每位员工积极参与，持续改进HSE业绩。（3）重在预防的原则在HSE管理体系中，风险识别、评价和隐患治理、承包商供应商管理、变更管理、应急响应等，都着眼于预防事故的发生，强调HSE管理必须从设计的源头抓起。风险识别、评价与控制是一个不间断的过程，是所有HSE管理要素的基础。（4）以人为本的原则HSE管理体系要求公司所有的生产经营活动要满足相关HSE的各项要求，突出了人的行为对公司成功运营的重要性，建立系统的培训计划并实施，以提高所
34、有人员的HSE意识，鼓励全员参与，以提高公司HSE业绩，推动公司可持续发展。2.4HSE管理体系的运行取得的成效2.4.1意识提升 在企业的安全生产管理实施过程中，企业须坚持HSE会议的定期召开，开展个生产单位的安全、健康和环境的评审检查工作，依据检查和评审情况，并结合一系列风险事故及环境因素来不断完善本企业的HSE方针、政策及管理。建立长期有效的HSE培训机制，出台相应的预防措施，使基层员工能够快速识别风险、排查隐患，从容应对事故发生等安全生产活动。2.4.2观念更新观念的转变是第一位的问题。“以人为本”的管理理念是任何企业实施SHE管理体系的基础，也是最容易被管理层忽略的一项内容。也只有在
35、此前提下，HSE管理体系才能更好的服务于企业，并体现其不断增长的经济利益和社会效益。经济利益不言而喻，HSE管理体系的有效实施能降低生产成本和损耗，减少安全事故及人员伤亡，提高企业的管理水平。其社会效益可理解为企业与周围环境或地方之间的关系，如尽量不污染环境，促进社会的和谐稳定等。设想，在为确保安全生产的顺利开展及运行，企业是应该首先进行生产设备的高投入以便尽快开工？还是不断增加投入来配合施工的进行？要回答这个问题，需从效益和效率方面入手，将时间考虑在内，哪种情况可提前完工？延期所带来的后果和损失？再分析每种情况所产生的最大经济效益总体考虑，哪个最优？如果管理层能这样追根究底地考虑问题，那么要
36、理解HSE的内涵可能就不是非常困难的事情。2.4.3方法转变 为了更好的实施HSE管理体系，企业就必须学习科学的、先进的管理理念，摒弃旧的思想，很多企业只重视发生安全事故后的处理，而往往忽视了提前预防和控制的管理，具体可从以下几个方面来考虑：（1）成立完善的安全管理职能机构，将安全责任层层落实。（2）通过对风险和环境因素等的辨识，提出相应的管理手段和预防措施。（3）重视供应商及承包商的资质评审，并存有完整的记录。（4）结合自身企业，宣传和培训PDCA管理模式，使企业管理成为不断循环和持续改进的动态管3.评估体系的主要构成3.1HSE管理体系运行有效性评估建立的目的和必要性建立了适合本企业的HS
37、E管理体系，如果不能确保其持续有效运行，那一切都是徒劳，因此，HSE管理体系有效性评估体系的建立的目的和必要性不言而喻，目的和必要性主要如下：（1）评估HSE管理体系的设置和运行，并确保程序到位并得到良好执行；（2）确保公司遵守相关法律法规和标准；（3）监测HSE管理体系的效能；（4）评估是否需要和采用专家或地方审核，确保当地程序的适当性，并遵守当地程序；（5）衡量工厂的HSE绩效，与其HSE政策、改进行动计划和目标进行比较；（6）支持提出进一步改进建议工厂HSE管理；（7）评估现场关键绩效指标数据和报告系统的完整性与正确性。3.1.2 HSE管理体系运行有效性评估体系的建立本文研究讨论的HS
38、E运行有效性评估体系把HSE管理体系运行有效性最评估综合结果分为定量的方式来表达，定量的方面可评估出公司HSE运行体系所处的综合水平分值和各个要素的水平的分值，可给HSE体系各个要素和子要素的持续改进提高提供清晰的、可供具体操作实施的路线图。3.1.3评估体系的定量方面简介HSE管理体系运行有效性评估的定量评估结果，我们称之为HSE管理体系的成熟度水平，分为从0级到10级，0级为不存在的HSE管理体系运行，10级为领先的、世界级的运行有效的HSE管理体系。很显然，HSE管理体系成熟度的水平指出了通过持续改进HSE管理体系而迈向领先的、世界级的HSE管理体系方向。HSE管理体系运行有效性评估定量
39、的结果，从0到10分会有具体分值，按照标准要求对评估体系各个要素及子要素进行确认打分，得出最后的具体的分值，同时每一个要素及其子要素都分别制定了相应的分值。成熟度从零级到十级，其中1，4，7，10级为稳定成熟级，而其他为过渡性级别。下面是稳定成熟度具体的定义和表现：（1）第1级：HSE体系被认是为非正式的。具体体现为：正式的HSE程序和过程不存在，HSE管理属于事后管理，观念表现为：“事故不可避免，HSE是一项成本”。（2）第4级：HSE体系被认为是起作用的。具体体现为：现场有基本的可接受的HSE实践表现。HSE部门主要在其他部门已进行工作后才制定相类似的程序和过程，作为业务过程的额外补充。安
40、全委员会和制度存在，不时进行HSE活动。观念表现为：“我们必须进行HSE，但HSE是HSE部门的责任”。（3）第7级：HSE管理体系被认为是综合的。具体体现为：HSE是通过一线组织进行管理并被整合进入业务系统，HSE规则、会议、审核、培训、委员会被整合进入组织架构，直接支持业务过程，一线经理对HSE结果负责，各层次的员工都加入到HSE改善中。观念表现为：“我们需要HSE，它对我们的业务运行有帮助”。（4）第10级：HSE管理体系被认为是领先的、世界级的。具体表现为：HSE是通过一线组织进行管理并整合业务过程，一线经理对HSE结果负责，各层次员工都加入到HSE改善中。观念表现为：“我们需要HSE
41、，它对我们的业务运行有帮助”。下面是1到10及的具体介绍，但这绝对不是固定不变的。对每一个子要素进行成熟度判断时，要考虑到该子要素在持续改进过程中的重要性和合理性，这相对于对不同子要素进行评估时保持一致性显得更重要。（1）Level 1（第一级）：最基本的第一级，针对一个主题我们会本能地去做的第一件事。通常是时候进行而不是前瞻性的。（2）Level 2（第二级）：参考法规要求的基本系统（或在许多西方国家由法律规定的，基于实际的公司经验存在高风险的事情，例如高处作业）。（3）Level 3（第三级）：参考更细的法规要求和高风险事情的管理，例如电气安全，有基本的报告并且报告参考要求。（4）Leve
42、l 4（第四级）：有基本的管理系统包括回顾，主要由HSE部门来推行，不一定百分百参考要求但现场应没有主要的不参考现象或高风险的行为习惯。（5）Level 5/6（第五，六级）：可以有证据表明改进流程建立并实施，虽然可能是由HSE部门主导，但已开始有其他人员的参与。（6）Level 7（第七级）：HSE活动被整合进其他业务活动并由一线经理来领导。HSE的要求被充分整合进作业程序，完全满足（集团）公司的要求。（7）Level 8/9（第八，九级）：HSE活动进行的很好，被充分整合进其他的业务活动。现场的管理者明确展示出HSE作为其核心业务的一部分。HSE部门参与内部和外部的各个组织活动中。（8）L
43、evel 10 （第十集）：世界级的水准-得到外部承认的最佳实践，没有比之更好的。3.2评估体系的建立及其主要要素 HSE运行有效性聘雇体系的建立依赖于完整的HSE管理体系，建立评估体系其具体的评估内容包括如下九个要素以及子要素，每个子要素的问题通过由浅入深、由易到难的来通过相关的证据检查是否满足其要求；九个要素及其子要素的评估标准简的要介绍如下：（1）管理层参与和领导力，包括如下四个子要素A. 设定目标并促使其实现：问题从是否有HSE管理体系、方针政策、目标等开始，一直到领先水平的所有管理层提供HSE领导力，其下属可以容易地举例出其上司好的HSE领导力方面的例子，全方位评估目标的设定、促使其
44、实现和管理层的支持与参与。B. 领导参与与风险管理：综合评估各级管理层是否运用适当的风险管理流程，并借此用来寻求增值的机会，评估现场是否已形成了风险识别和评估的文化，各层次的员工是否接受过培训并参与其中。C. 管理体系：综合评估公司是否建立、实施了未遂事件、不安全状况、不安全行为的报告流程，包括含有基本措施的正式的系统（例如观察数量、建议的行动、关闭的行动等），领先级别为是否建立了创新的最佳实践体系并被外部认可。D. 行为：综合评估公司各个阶层对HSE程序要求等的行为表现，从初级的现场管理者是否对HSE事故发生后采取适当的针对性行动，到领先级别的标准操作员和其他非管理角色的一线员工在HSE改进
45、计划中承担领导力角色。（2）员工和承包商的安全与健康，包括三个子要素A. 安全管理：综合评估公司的安全管理，从员工是否对工作中遇到的安全风险有基本的认识，到参考级别的公司推行了一些项目或工具以提升员工安全意识且实施文件化管理，如未遂事件报告、BBS项目等，领先级别定义为安全管理实践作为外部的基准，并被公认为同行中的最佳。B. 健康管理：综合评估公司健康管理体系，从初级的管理者是否对员工工作暴露或接触的职业的健康危害(物理、心理、化学和生物方面)有基本的认识到参考级别的在进行非日常例行作业前对相关人员进行健康评估，证明作业人员的健康状况参考所作作业的需求，例如石棉移除、高处作业、密闭空间作业，本
46、子要素领先水平的定义为：使用健康检查问卷调查表来评估个人和组织的健康程序的有效性；很少或不依赖即E（劳动保护用品）来控制化学、生物或物理因素危害的暴露；健康管理实践作为外部的基准，并被公认为最佳水准。C. 承包商管理：综合评估公司承包商管理的水平，从初级的建立了承包商入门程序，包括（应急）设备地图和紧急程序，到参考级别的对承包商就服务合同HSE要求方面的参考性至少进行年度评审，对评审结果进行充分跟进，终极领先水平定义为承包商管理被作为外部组织的基准，被外部公认为最佳水平。（3）人员和财产的安保，仅有一个要素：该要素综合评估人员和财产的安保程序和控制，从初级的所有人员(员工、服务商、访客)的进入
47、(登记、出入证)、现场停留和离开，以及车辆出入、停留进行管控，到有文件化的现场安保计划并被执行，领先水平定义为每年对外部紧急服务机构可提供的支持进行评估，安保管理被外部作为最佳水准的基准。（4）产品安全管理：包括两个子要素：A. 产品和客户方面的产品安全：综合评估产品本身的安全和在客户层面的安全问题，从初级的管理者可以举出至少一些与法规要求相关的产品安全的案例，并能意识到最近和预期的法规变化，到参考级别的对于不参考项的相关风险进行评估并和管理者沟通、就如何管控这些不参考项达成一致。管控的进展情况通过正式的文件化管理并有记录，并按照达成一致的时间间隔进行评审，本子要素的领先水平定义为：B. 供应
48、链方面的产品安全：从供应链的角度综合评估产品安全，从初级的现场基本文件系统（书面的程序，计算机系统和其他合适的文件化），覆盖供应链管理的关键的产品安全内容，到参考级别的HSE要求是供应链合同的一项内容，主要涵盖了采购、仓储、运输和配送等合同，领先水平定义为：有证据证明不同相关部门/团队均致力于产品安全工作且得到持续改善，产品安全被外部单位作为基准。（5）应急响应和社区意识，包括两个子要素：A. 外部沟通：综合评估HSE相关的外部沟通，现场有程序规定如何将外部交流信息及时转达到相应的管理层和职能部门以便进行回应，到参考级别的所有指定公司对外发言人接受过如何就公司信息与公众及媒体进行沟通的培训，领先级别定义为：有主动的外部沟通计划，包括所有的外部相关方（法规权力机构、当地居民等）。就社区沟通的成就和有效性进行定期的评估，开展社区改善活动(例如开放日、家庭日等)。B. 应急响应和危机管理：综合评估发生紧急情况时公司应急响应和危机管理的体系，从初级的对急救和应急设备进行适当的维护和日常检查以保证其适用性，到有危机管理计划包括现场针对不同类
