国际贸易理论篇-课件.ppt

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1、国际贸易理论与实务,国际贸易理论篇,第一章 国际贸易概述,内容安排,第一节 重要概念第二节 国际贸易的产生和发展第三节 国际贸易的重要性,第一节 重要概念,国际贸易、世界贸易、全球贸易、对外贸易、海外贸易货物贸易与服务贸易3.总贸易体系与专门贸易体系4.对外贸易值与贸易量5.贸易差额、净出口与净进口6.直接贸易、间接贸易、转口贸易、复出口与复进口7.对外贸易商品结构与国际贸易商品结构8.对外贸易地区结构与国际贸易地区结构9.外贸依存度10.贸易条件,1.国际贸易与对外贸易,全球角度,美国、中国,英国、日本,从某一国角度,、世界贸易、全球贸易、对外贸易、海外贸易,国际贸易,指货物与服务跨越国界进

2、行的交换活动。,从中国角度,中国对外贸易,联系与区别,联系都是指越过国界所进行的货物与服务的交换活动。区别 观察的角度不同一般与个别、整体与局部的关系,2.货物贸易 与 服务贸易,分类（SITC）,初级产品,制成品,货物贸易（Goods Trade）：,食品及活动物（0）饮料及烟类（1）燃料食品以外的粗原料（2）矿物燃料、润滑油（3）动植物油脂及蜡（4）化学品及未列名产品（5）制成品（6）机械及运输设备（7）杂项制品（8）没有分类的其他商品（9）,由海关进行统计。,=有形商品贸易,其他,按部门分类,服务贸易（Service Trade)：,商业性服务、通讯服务、建筑服务、销售服务、教育服务、环

3、境服务、金融服务、健康及社会服务、旅游及相关服务、文化娱乐及体育服务、交通运输服务、其他服务,法律服务、工程设计、计算机安装、咨询、广告、翻译、研发等。,=无形商品贸易,海关无法统计,按提供方式分,过境交付境外消费商业存在自然人流动务、,A 国,过境交付,境外消费,商业存在,自然人流动,B国,B国,B国,B国,A 国,A 国,A 国,3.总贸易体系与专门贸易体系,以 国境 为标准，统计进出口货物。,以 关境 为标准，以货物经过海关办理结关手续作为统计进出口的标准。,国境,关境,美国、中国、日本、英国、澳大利亚等采用总贸易体系。德国、法国、意大利等欧洲国家采用专门贸易体系。,总贸易体系：,专门贸

4、易体系：,是贸易国家记录进出口货物，进行海关统计的两种方法。,（一般贸易体系）,（特殊贸易体系）,4.对外贸易值与对外贸易量,（2）贸易量：,（1）贸易值（额）：（Value of Trade）用货币来表示的一定时期内的贸易总值，反映出某一时期内的贸易规模。,世界出口总值世界进口总值世界进出口总值,一国,全球,出口贸易值进口贸易值进出口贸易总值,“$”,世界贸易值?,贸易量实际是消除了价格影响因素的贸易值。,（Quantum of Trade）：用商品的计量单位（如数量、重量等）表示的反映贸易规模的指标。,=,贸易额（值）,计价货币FOB值,贸易量（Quantum of Trade）：用商品的

5、计量单位（如数量、重量等）表示的反映贸易规模的指标。,对外贸易量=,进出口贸易值,进出口商品价格指数,100,贸易量计算公式：,商品价格指数=,计算期价格,基期价格,100,基期价格：作为比较标准的某一固定年份的价格，通常基期价格指数设为100。,计算期价格：欲计算的某一年份的价格。,练习题,5.贸易差额、净出口与净进口,出口 进口 顺差（出超）出口 进口 逆差（入超）出口=进口 平衡,一国一定时期内（一年、半年、一季、一月）进、出口总值之间的差额。,一国贸易差额最佳状态：平衡并稍有顺差,一定时期内，同一种商品其出口大于进口。,一定时期内，同一种商品其进口大于出口。,净出口：,净进口：,表明该

6、时期该国该种商品在国际市场中处于竞争优势。,表明该时期该国该种商品在国际市场中处于竞争劣势。,净出口与净进口,6.直接贸易、间接贸易、转口贸易,生产国,消费国,第三国,直接贸易,转口贸易,间接贸易,转口贸易中生产国可以将货物直接运到消费国。转口贸易还可以起到逃避配额的作用。,复出口与复进口,本国,国外,复出口：,复进口：,在本国未经加工制造,在国外未经加工制造,同一批货物出口后，在国外未经加工再进口，主要与退货有关。,同一批货物输入国内后，未经加工再出口，常与转口贸易有关。,Producing Area（China）,Hong Kong,Consumer Area（USA）,IndirectE

7、xportTrade,IndirectImport Trade,进口、出口、转口贸易的图示,Entreport Trade,7.对外贸易商品结构与国际贸易商品结构,出口商品结构：,进口商品结构：,进出口商品结构：,某大类或某种商品的出口额,出口贸易总额,某大类或某种商品的进口额,进口贸易总额,某大类或某种商品的进出口额,进出口贸易总额,100%,100%,100%,指一国外贸或国际贸易中，某大类或某种商品贸易额占整个贸易额的比重。,对外贸易与国际贸易商品结构,国际贸易商品可分为初级产品和工业制成品DC：出口以制成品为主，进口以初级产品为主，且出口呈多元化结构，贸易条件改善LDC：进口以制成品为

8、主，出口以初级产品为主，且出口呈单一结构，贸易条件恶化,(地区分布)(国别结构),8.对外贸易地理方向与国际贸易地理方向,出口地理方向：,进口地理方向：,进出口地理方向：,该国向某国或洲的出口额,该国出口贸易总额,该国从某国或洲的进口额,该国进口贸易总额,该国与某国或洲的进出口总额,该国进出口贸易总额,100%,100%,100%,一定时期内，各国或地区在一国外贸中的地位，通常用比重表示。,表示一国国民经济对外贸的依赖程度。,9.外贸依存度（外贸系数）,出口依存度,外贸依存度,进口依存度,=,一国一定时期进出口总额,该国该时期的GDP或GNP,100%,一国一定时期出口额,该国该时期的GDP或

9、GNP,100%,=,一国一定时期进口额,该国该时期的GDP或GNP,100%,=,中国外贸依存度1979年为11.3%，1990年32.6%，2000年44%，试计算2002-2004年外贸依存度、进、出口依存度并进行简单分析。资料：2002年我国GDP102398亿元,当年外贸进出口总额6208亿美元，其中出口3255.69亿美元,进口2952.16亿美元。2003年，中国GDP116694亿元，进出口总额8512亿美元，其中出口4384亿美元，进口4128亿美元；2004年，中国GDP136515亿元，进出口总额11548亿美元，其中出口5934亿美元，进口5614亿美元,一国外贸依存度

10、过高有何后果？,作业：外贸依存度比较 12：2113：30,出口价格与进口价格之间的比率。,10.贸易条件（交换比价）,计算公式=,出口价格指数,进口价格指数,100,该比率 100，表明贸易条件比基期有利；该比率 100，表明贸易条件比基期不利；,10.贸易条件（Terms of Trade，TOT）：指出口一单位商品可以换回多少单位的外国商品，一般表现为一定时期内出口商品价格与进口商品价格之间的比率。,贸易条件指数的界值及含义：大于100,贸易条件改善；等于100,贸易条件不变；小于100,贸易条件恶化。,商品贸易条件指数,商品贸易条件指数是一定时期内一国出口商品价格指数与进口商品价格指数

11、之比。它表示一国每出口一单位商品可以获得多少单位的进口商品。,Px商品价格指数,T(PxPm)X100,Pm商品价格指数,(1)收入贸易条件指数 收入贸易条件指数是一定时期内出口量指数与商品贸易条件指数的乘积，它表示一国用出口支付进口的能力。以I代表收入贸易条件指数，QI代表出口量指数，其计算公式为：,I(PxPm)QI 100,要素贸易条件指数,(2)单项要素贸易条件指数 单项要素贸易条件指数是一定时期内一国出口商品生产部门要素生产率指数与同期商品贸易条件指数的乘积。以S代表单项要素贸易条件指数，Zx代表一国出口商品生产部门要素生产率指数，单项要素贸易条件指数的计算公式为：,S(PxPm)Z

12、x 100,(3)双项要素贸易条件指数 双项要素贸易条件不仅考虑出口商品要素生产率的变化，而且考虑进口商品要素生产率的变化。以D代表双项要素贸易条件指数，Zm代表进口商品要素生产率指数。其计算公式为：,D=(PxPm)(ZxZm)100,原始社会的贸易奴隶社会的国际贸易封建社会的国际贸易资本主义时期的国际贸易当代的国际贸易,第二节国际贸易的产生和发展,第一次社会化大分工,第二次社会化大分工,第三次社会化大分工,原始社会后期,原始社会初期,原始社会,原始社会的贸易,剩余产品的出现使人剥削人成为可能；部落的首领运用权力为自己攫取尽可能多的剩余产品。由此出现了私有财产和阶级分化，以及为维护这种剥削制

13、度的奴隶制国家组织。,在欧洲，贸易集中在地中海沿岸的腓尼基、希腊、罗马等城市,奴隶社会的国际贸易,在中国，贸易集中在黄河领域,封建社会的国际贸易,在欧洲，贸易扩大到北海、波罗的海、黑海，并开辟了与东方的陆路贸易威尼斯、佛罗伦萨拜占庭商人、阿拉伯商人,在中国，开辟丝绸之路和海上贸易,明朝前期，中国古代的航海事业达到了高峰。郑和七下西洋，访问了东南亚、南亚、阿拉伯和东非等地区的30多个国家和地区，最远到达索马里和肯尼亚，航程10万余里。,贸易商品：贸易品以奢侈品为主,在奴隶社会和封建社会时期，自然经济占主导地位，国际贸易并不是社会生产方式存在下去的必不可少的因素。,资本主义生产方式的萌芽期,资本主

14、义萌芽产生的时间是“14、15世纪”，产生的地点是在地中海沿岸的威尼斯、佛罗伦萨，西北欧的尼德兰等地的一些城市。,新航路的开辟,欧洲经济重心的转移,资本主义迅速发展,资产阶级的壮大,新贵族的出现,革命领导阶级,詹姆士一世,查理一世,鼓吹“君权神授”,专制统治,阻碍资本主义发展,是革命爆发的根本原因。,18世纪中期的第一次科技革命,第二次科技革命,标志：电力的广泛应用 内燃机和交通工具的创新 新通讯手段的发明 化学工业的建立,19世纪七、八十年代，以煤和汽油为燃料的内燃机诞生，解决交通运输工具的发动机问题最早的汽车,内燃机的发明，推动了石油开采业的发展和石油、化工工业的产生,19世纪80年代改良

15、了制造无烟火药的技术，80年代起，从煤炭中提取氨、苯、染料等化学产品，促进塑料、人造纤维的投入生产和使用。,标志：,二战后的第三次科技革命,国际贸易的特征：国际贸易的发展速度快于世界生产的增长速度,垄断资本主义后期(战后至今),国际贸易规模的变化；1）迅速发展阶段(19451973年)2）缓慢发展阶段(19731990年)3）高增长势头 20世纪 90年代以来 国际贸易地理格局的变化；1）发达国家占比重不断上升，发展中国家比重下降；2）美国贸易地位虽有衰落，但始终是最大贸易国；3）OPEC和NIES国家外贸增长突出，中国崛起为发展 中国家最大贸易国；4）地区贸易集团地位不断加强 国际贸易商品结

16、构的变化 制成品比重明显超过初级产品,第三节 国际贸易的重要性,一、开展国际贸易的必要性降低生产成本，提高利润率获得规模经济效益，提高利润率破除垄断，产生竞争促进效果提高劳动生产率带动相关部门的经济发展，产生前向连锁和后向连锁效应对外贸易是世界各国对外经济关系的核心对外贸易是国际经济传递的重要渠道,二、研究和学习国际贸易的重要性,国际贸易与国内贸易之间存在着一些共性：都是商品与服务的交换，都受价值规律自发地调节，经营的目的都是为了获取利润或经济效益。国际贸易与国内贸易无论在性质上，还是在具体操作上存在着很大的区别。,国际贸易的特殊性,国际贸易受不同国家利益关系的制约.国际贸易涉及不同的货币,存

17、在货币兑换的问题.国际贸易涉及不同的度量衡国际贸易涉及不同国家的不同的法律,法规,海关制度,商业习惯及其他的贸易法规文化问题.国际贸易涉及的环节多,业务复杂,涉及的机构也多.,困难大、复杂、风险多,国际贸易面临的风险多,信用风险(credit risk)商业风险（business risk)价格风险(price risk)汇兑风险(exchange risk)运输风险(transportation risk)政治风险(political risk),第二章 古典国际贸易理论,内容安排,第一节 早期的贸易思想第二节 重商主义第三节 绝对优势理论第四节 比较优势理论,第一节 早期的贸易思想,一、早

18、期的分工交换思想伊利亚特和奥德赛二、柏拉图关于分工和交换的论述(Plato，公元前427347年)三、宗教神学中的国际贸易思想,一、早期的分工交换思想,国际贸易思想的起源和发展可以追溯到出现分工交换思想的古罗马古希腊时代。荷马的两部史诗伊利亚特和奥德赛中就已经记述过，一个女奴隶等于四条公牛，一个铜制的三角鼎等于二十条公牛等。荷马史诗中间接表现出来的经济思想，就反映出当时人们已经意识到交换的好处。,二、柏拉图论分工和交换,古希腊思想家，(Plato，公元前427347年)柏拉图所处时代特征：城邦国，每个城邦国的经济都相对单一，经济互补性很强。柏拉图主要观点：1、每个人都有多方面的需求，但人生来只

19、有某种才能，因此一个人不可能自足自立。2、一人做几件事，不如一人专心做一件事，如果一人专门作一种他最感兴趣的事情，他生产出来的必定较好较多。所以一国要有专门从事更行各业的人。,三、宗教神学中的国际贸易思想,公元前4世纪的利巴涅斯(Libanius)写到：“上帝没有把所有的产品都赠给地球的每个部分，但他把礼物分布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区之间的社会关系，因为他们需要互相帮助。上帝使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球上的果实，而无论这些果实是在何处生产的。”利巴涅斯和他的追随者提出了地理位置不同造成的产品不同。这种观点在17世纪以后被扩展到生产要素禀赋、气候、技能以及偏好不同所

20、产生的不同优势。到了20世纪，则进一步发展成为赫克歇尔俄林的贸易理论。,第二节 重商主义mercantilism,“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”恩格斯,一、背景知识,重商主义经济学时代:14世纪末到18世纪,这一时期正是资本主义经济的资本原始积累阶段。重商主义产生的时代背景：“葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金；黄金这两个字变成了驱使西班牙人远渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现的海岸时所追求的头一项重要的东西”。,实现财富增长的途径,途径一：开采金矿、银矿,途径二：扩大出口,国内市场上的贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，其

21、结果只是社会财富在国内不同集团之间的再分配，整个社会财富的总量并没有增加,出口贸易可以使一国从国外获得金银货币从而使国家致富，而进口外国产品则会造成货币输出从而使国家丧失财富。,时代背景：资本主义经济的资本原始积累阶段。除了在国内对农民的剥夺之外，国际贸易和海外掠夺是西欧国家资本原始积累的重要手段之一；当时积累财富的主要手段是获取黄金，而当时西欧本身黄金的开采和储备已很有限，迫切需要通过国际贸易和对外掠夺来满足当时在西欧国家中出现的“黄金渴望”,代表人物,早期的重商主义代表人物有英国的海尔斯和斯塔福德，主张是强调限制进口，鼓励出口，禁止金银输出。这一时期的重商主义者认为，财富的惟一表现形式是贵

22、金属，人们在商品的交易中可以通过贱买贵卖来获得这种货币财富。又被称为货币差额论。晚期重商 主义最重要的代表人物是英国的托马斯 孟。其鲜明的特征是主张国家应该允许货币输出国外，以便从国外获取大量货币，但仍然坚持少买多卖的原则。只要该国能够保持贸易收支的顺差，一国的货币财富就会增加。又被人们称为贸易差额论。,二、重商主义的贸易观点,货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准。国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失。国际贸易可以改变一国的财富总量。一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时

23、也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口。,贸易政策,货币政策,奖出限入政策,保护关税政策,发展本国工业政策,三、重商主义的贸易政策,四、重商主义的主要缺陷,金银是财富的惟一形态；财富都是在流通领域中产生的；国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少财富。,二、绝对优势论的内容,三、对该理论的说明,四、绝对优势论简评,一、绝对优势论的背景,第三节 绝对优势论,产业资产阶级为了扩大海外市场，并从国外进口廉价的工业原料，他们迫切需要摆脱重商主义(mercantilism)贸易理论

24、的束缚，反对政府对国际贸易的干预，反对金银外流的禁令。1776年 Adam Smith出版了An Inquiry into the Nature and Causes of Wealth of Nations一书，批评重商主义，反对政府对经济的过度干预，创立了自由放任的自由主义经济理论。他强调国际专业化分工的好处，强调自由贸易的必要性，强调国际贸易的双方互利性，从而提出自己的国际贸易理论即绝对成本说（The Theory of Absolute Cost or The Theory of Absolute Advantage）。绝对优势说是适应历史时代的需要，代表产业资产阶级的利益提出的一种国

25、际贸易理论。,一、绝对优势论的背景。,1、假设：供给方面：221模型(两个国家，两种产品，一种劳动要素），投入的边际产量是固定的，生产的规模报酬不变；需求方面：收入预算约束，消费受制于收入，不能借钱借债消费；贸易方面：没有运输成本和其它交易费用，进出口贸易值相等，即贸易是平衡的，生产要素在一国内是自由流动的，但国际间不能自由流动；市场结构：自由竞争。,二、绝对优势论的内容。,2、推论,3、主要论点分工可以提高劳动生产率。分工提高劳动生产率的三点理由：提高生产者熟练程度；节省与生产没有直接关系的劳动时间；有利于工具的改进和发明创造。分工的原则是绝对优势国际分工的基础是有利的自然禀赋Natural

26、 Endowment或后天的有利条件acquired endowment。各国的绝对优势可能来源于两个方面：一是各国固有的自然禀赋，二是后来获得的某些有利条件。,我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下。分工和贸易前,三、对该理论的说明,分工和贸易后总产出2.7单位毛呢+2.375单位酒,交换后消费量（1表示出口给对方）,自给自足和自由贸易的福利比较,分工和贸易后总产出：2.7单位毛呢+2.375单位酒消费量：英国：1.7单位毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1.375单位酒,分工和贸易前总产出：2单位毛呢+2单位酒消费量：英国：1单位

27、毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1单位酒,（1）进步意义：现实积极作用：反对重商主义；首次揭示国际分工和国际贸易之利益。（2）局限性不带有普遍意义，无法解释没有绝对成本优势时贸易产生的原因；只能解释发展水平相近的国家之间的贸易，却无法为绝对先进和绝对落后的国家之间的贸易提供合理的理论基础。因此具有一定的局限性。,四、绝对优势论简评。,“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。”-萨缪尔森,第四节 比较优势论,比较优势理论的假设条件,比较优势理论的内容,比较优势理论的说明,比较优势理论简评,如果一个国家任何一种产品都不具备绝对优势，能有国际贸易吗？,本节的主要内容,比较

28、优势理论产生的背景,一、理论产生的背景,1815年，英国实施谷物法，禁止粮食进口；围绕谷物法存废展开的激烈论争；既然英国能比他国更便宜地生产粮食，何需进口？李嘉图1817年出版政治经济学及赋税原理，他建立起了以“劳动价值论”为基础，以分配为中心的理论体系，并提出了“比较成本”的贸易分工思想。,比较成本说背景图示,谷物法,小麦种植面积扩大，牧草减少，羊毛价格上涨,小麦价格上涨,工人工资提高,食品支出增加，工业品支出减少,别国报复，工业品出口减少,损害了资产阶级的利益,要求自由贸易,二、比较优势贸易理论的假定条件：,2*2模型,单一生产要素,生产技术不同且不变,商品流动但生产要素不能流动,规模报酬

29、不变,完全竞争,无运输成本,两国的贸易是平衡的,两个国家，两种商品,劳动,导致两个国家的劳动生产率不同,实现贸易活动的持续,生产成本不变,市场价格是由市场自发形成的，贸易按国际价值规律开展,分析简化,易货贸易,在221的国际环境中，即使其中一个国家在两种产品生产上都处于绝对劳动成本劣势，另一个国家在两种产品生产上都处于绝对劳动成本优势，两国照样可以进行国际专业化分工和自由贸易。双方各自选择自己比较成本低的产品进行专业化分工并尽力扩大生产、加强出口贸易，照样可以保证贸易双方的互惠互利。即按“两优取其重，两劣取其轻”的比较优势原则进行分工。萨谬尔森在他的风靡全球的经济学一书中，称它为“国际贸易不可

30、动摇的基础”。,三、比较优势理论的内容,我们假设两个国家是英国和葡萄牙，他们都生产葡萄酒和毛呢两种产品，设单位产品两国所需投入的劳动量如下表所示分工和贸易前：,四、比较优势理论的说明,分工和贸易后总产出2.2单位毛呢+2.125单位酒,交换后消费量（1表示出口给对方）,自给自足和自由贸易的福利比较,分工和贸易前总产出：2单位毛呢+2单位酒消费量：英国：1单位毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1单位酒,分工和贸易后总产出：2.2单位毛呢+2.125单位酒消费量：英国：1.2单位毛呢+1单位酒葡萄牙：1单位毛呢+1.125单位酒,模型分析,1.假设条件完全竞争的市场结构完全的自由贸易，不存在运输费

31、用。不存在规模经济要素能够在国家内部自由流动，不能跨国流动221,基本假设,2.贸易前国内产品交换比例,1国：,2国：,3.贸易条件的限定,贸易条件位于贸易前两国国内贸易条件之间是贸易发生的必要条件，即满足：,4.基于最优化理论的现代解释,两个带约束条件的最大化问题：,生产可能性边界与真实收入最大化,y,o,x,Country 2,Country 1,a,b,c,UT,UT,C,C,国际贸易的必要条件：比较（相对）成本差异,两利相权取其重，两弊相权取其轻,国际贸易的充分条件：国际交换比率介于两国国内交换比率之间，且不等于任何一国国内的交换比率,有利可图,缺陷：比较成本存在差异的原因是什么,？,

32、比较优势理论的例外情况,一国在两种商品生产上的绝对优势与另一国相同。在这种情况下，两国不可能发生互惠贸易。这一例外情况极少发生。,比较利益理论的现代分析,从19世纪末到20世纪初，一些经济学家将新古典微观经济学的一些分析工具运用到包括比较优势理论在内的国际贸易理论中来，从而使国际贸易理论框架更为严密，国际贸易模型成为更加接近现实的贸易模型。它的理论意义在于把文字语言变为几何图形，使理论表述形象清晰、简练精确、直观具体。主要借助了三个概念：机会成本、生产可能性曲线和无差异曲线。,继承了绝对成本说的科学成分，如劳动价值论、专业化分工、自由贸易等，更为重要的是用比较成本观念代替了绝对成本的概念，使自

33、由贸易政策有了更加坚实的理论基础。突出贡献在于：无论参加贸易的双方国家各自处在什么发展阶段，无论经济技术力量强弱，都能找到自己的比较优势，并通过专业化分工和自由贸易分享到各自的经济利益，从而大大扩展了国际贸易理论的适用范围。为当时自由贸易政策在应该取得最后胜利起到了重大作用，反过来促进了应该的生产力发展。,比较优势理论简评-积极意义,局限性：,没有解决贸易交换比例是如何确定的,没有说明总的贸易利益是如何分配的,没有考虑需求对国际贸易的影响,缺乏动态分析，以至于后来的一些经济学家批评比较成本说是为发达国家设计的，发展中国家没有必要实现工业化，因为发展中国家生产工业化产品不符合比较成本说是理论逻辑

34、。绝对成本和相对成本差异只是发生国际贸易的原因之一，国际贸易受许多因素制约，所以，比较成本说只能解释部分国际贸易现象。,第三章 新古典国际贸易理论,第一节 新古典条件下的贸易利益第二节 要素禀赋理论 第三节 里昂惕夫之谜及其解释,内容安排,第一节新古典条件下的贸易利益一、机会成本递增和生产可能性边界,OX,OY,机会成本递增,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐增加，则这种状况为机会成本递增，此时PPC为一条凹向原点的曲线。,X,Y,随着每增加一单位的X，所必须放弃Y的数量逐渐递增。,机会成本递增,1.封闭条件下的一般均衡,A,Y,p,0,I,1,I,2,I,3,

35、二、国际贸易与一般均衡的决定,X,外国,I,1,I,2,I,3,A,A*,p,Y,Y,X,X,I,1,I,2,I,3,p*,本国,2.国际贸易条件下的一般均衡,外国 本国,I,1,I,2,I,3,A,C,p,p*,C*,A*,p,W,p,W,Y,Y,X,X,I,1,I,2,I,3,自由贸易条件下两国分工模型,外国 本国,I,1,I,2,I,3,A,C,P,P*,C*,A*,p,W,p,W,Y,Y,X,X,I,1,I,2,I,3,自由贸易条件下两国分工模型,外国 本国,I,1,I,2,I,3,A,C,P,P*,C*,A*,exports,imports,e,x,p,i,m,p,p,W,p,W,Y

36、,Y,X,X,I,1,I,2,I,3,自由贸易下的一般均衡,自由贸易条件下，两国都获得了贸易利益，每个国家的都达到了更高的福利水平。每个国家都专业化生产并出口机会成本小的产品。一个国家的出口是另外一国的进口。自由贸易将导致产品的相对价格均等化相等。,外国 本国,I,1,I,2,I,3,A,C,P,P*,C*,A*,exports,imports,e,x,p,i,m,p,p,W,p,W,Y,Y,X,X,I,1,I,2,I,3,自由贸易条件下两国分工模型,三、需求偏好不同下的贸易利益,由于赫克歇尔俄林理论将贸易中国际竞争力的差异归于生产要素禀赋的国际差异,人们又称该理论为要素禀赋理论（The Th

37、eory of Factor Endowment）。该理论特别强调不同国家可利用生产要素的比例要素充裕度和生产相同产品所使用的生产要素比例要素密度之间的相互作用。人们也称赫克歇尔俄林理论(Hecckcher-Ohlin Theory)为要素比例理论(Factor-Proportions Theory)。,第二节 要素禀赋论(1949-1977),内容安排,一、理论创始人,二、要素禀赋论有关的几个概念,三、赫克歇尔一俄林模型的基本假设,四、要素禀赋论的理论分析,五、国际贸易与要素价格均等化,一、理论创始人,Bertil Ohlin,1899-1979,1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入

38、分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。,Eil Heckscher,1879-1952,二、要素禀赋论有关的几个概念,要素禀赋论的重要概念有：生产要素和要素价格要素密集度和要素密集型产品要素禀赋,（一）生产要素和要素价格,生产要素(factor of production)是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段，通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业

39、家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。要素价格(factor price)则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润等。,(二)要素密集度和要素密集型产品,要素密集度(factor intensity)指产品生产中某种要素投人比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。根据产品生产所投人的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品（factor intensive commodity）。,(三）要素禀赋(factor endowments),要素禀赋也称要素丰裕度，是指一

40、国所拥有的两种生产要素的相对比例。判断一国要素禀赋有两种方法：（1）物质定义法（2）价格定义法,（1）物质定义法,若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素禀赋为（TK/TL）若1国的要素禀赋为(TK/TL)1，2国的要素禀赋为(TK/TL)2，且有：(TK/TL)1(TK/TL)2 则称1国是劳动丰裕国家，2国是资本丰裕的国家。,（2）价格定义法,如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;若1国的要素禀赋为(w/r)1，2国的要素禀赋为(w/r)2，且有：(w/r)1(w/r)2 则称1国是劳动丰裕国家，2国是

41、资本丰裕的国家。,三、模型的基本假设,假设1：只有两个国家（1国和2国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）；假设2：两国在生产中使用相同的技术。这样，如果要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例；假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变,续：,假设4：两国的商品和要素市场都是完全竞争的；假设5：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状是完全相同的；假设6：在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动;假设7：两国的生产资源都被充分利用；假设8：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。,四、

42、模型的核心思想：H-O定理,在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,赫克歇尔俄林定理,两国要素禀赋不同，导致两国要素价格不同,要素价格差异导致生产成本差异,生产成本差异导致同种产品在两国的价格差异,同种产品在不同国家价格的差异导致国际贸易发生,两国要素密集度和要素丰裕度的差异形成了不同产品的比较优势,一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产

43、要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品,商品相对价格,技术,要素价格,要素供给,要素的派生需求,最终产品需求,消费偏好,生产要素所有者的收入分配,图：要素禀赋理论的一般均衡框架,H-O 定理的几何说明,2,1国将出口X到2国，并从2国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线上的点E；2国则相反，2国将出口Y到1国，并从1国进口X，其最终消费组合为与C点重合的E点。由于E点和E点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。,1,2,1,EE,Y,X,X,Y,(PX/PY)1,2,1,1国商品X的相对价格,2国商品X的相对价格,贸易后商品的国际均衡相对价格,G,F,(

44、PX/PY)2,(PX/PY)*,五、H-O 模型的扩展之一国际贸易对要素价格的影响,1948年，美国经济学家保罗萨谬尔森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）在HO定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论证。由于它是HO定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。,P1ul 1.S1muelson,1915,H-O-S定理的基本内容,自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格和绝对价格均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如何。,H-O-S定理的经济学解释

45、,在没有国际贸易的条件下，1国商品X（劳动密集型）的相对价格低于2国，因为1国是劳动丰裕国家，其工资率较低。当1国分工生产X并减少Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在2国所发生的一切正相反，因此，贸易倾向于缩小两国间的工资于利率的差距。,A国（K丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,B国（L丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,进口X,出口Y,减少X生产,扩

46、大Y生产,释放要素,要素投入增加,供给较多的K,供给较少的L,需求较少的K,需求较多的L,K价格下降,L价格上升,六、H-O模型的扩展之二国际贸易对国内收入分配的影响,斯托怕萨缪尔森定理,斯托帕-萨缪尔森定理,斯托帕-萨缪尔森定理是建立在产品市场完全竞争和要素在国内可以自由流动的基础之上的，其主要结论是：一国丰裕要素的所有者的收入会因国际贸易而增加，而稀缺要素所有者的收入则会因为国际贸易而减少。,（）（）（）,出口行业,W=PXMPL,PX上涨，MPL增加,W提高,R=PXMPK,PX上涨，MPK减少,R？,进口竞争行业,W=PYMPL,PY下跌，MPL增加,W？,R=PYMPK,PY下跌，M

47、PK减少,R下降,出口行业密集使用的要素报酬会提高,进口竞争行业密集使用的要素报酬会下降,续,贸易前国内均衡状态下，劳动市场是均衡的,WX=WY，RX=RY,贸易后要素市场也将形成均衡,WX上涨，WY也会上涨；RX下降，RY也会下降,长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业中使用都是如此。斯托尔珀萨缪尔森定理,在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。,结论,政策主张,斯托尔珀萨缪尔森定理对新古典贸易中只有自由贸易才能产生福利的

48、观点提出了置疑，认为在一国国内要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护，可以明显提高稀缺要素的收入。,斯托尔珀萨缪尔森定理的基本思想是：关税提高受保护产品的相对价格，将增加该受保护产品密集使用的要素的收入。如果关税保护的是劳动密集型产品，则劳动要素的收入趋于增加；如果关税保护的是资本密集型产品，则资本要素的收入趋于增加。,这一结论表明，国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。,七、简评,1积极性方面 比李嘉

49、图的比较利益论更加深入和全面 对生产要素在各国进出口贸易中占据的重要地位进行了肯定 建立在三要素论基础之上的 从一个国家最基本的经济资源出发，用资源凛赋的差异说明国际贸易的产生、贸易的产品结构与地理方向2局限性方面 掩盖了国际分工和国际贸易发生的最重要原因 没有认真分析来自需求方面的因素 某些假设前提与实际不符合,背景：赫俄理论创立后，逐渐被西方经济学家普遍接受。在其后的20年中，一直为西方经济学家所推祟。直到第二次世界大战后，美国经济学家里昂惕夫利用投入一产出分析法对该理论进行检验，其检验结果与要素禀赋论的判断完全相反，从而使要素禀赋论受到挑战。意义：里昂惕夫之谜是针对要素禀赋论所提出的一种

50、质疑，它的提出成为西方传统微观国际贸易理论在当代新发展的转折点，它是西方国际贸易理论发展史上的又一个新的里程碑。,第三节 里昂惕夫之迷(1950),里昂惕夫(W.W.leontief)是美国著名计量经济学家，他创立了投入产出分析法，并以此突出贡献获得了1973年诺贝尔经济学奖。其代表作是投入产出经济学。1953年在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,里昂惕夫之谜及其解释,Wassily Leontief,1906-1999,三、里昂惕夫之谜解释,二、实证检验结果,一、实证检验的