《烟草专卖综合管理体系手册.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《烟草专卖综合管理体系手册.doc（64页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、烟草专卖局（公司）综合管理体系手册依据GB/T19001:2008和GB/T28001：2001编制目 录章节编号章节标题章节编号章节标题封面6.3基础设施目录6.4工作环境1.1关于手册说明7.0产品实现与职业健康安全运行控制1.2公司简介7.1产品实现的策划与职业健康安全管理过程策划1.3组织结构和职责7.2与顾客有关的过程1.4质量和职业健康安全方针7.3设计和开发2.0范围7.4采购2.1总则7.5生产和服务提供、职业健康安全运行控制2.2应用7.6监视和测量设备的控制3.0引用标准7.7职业健康安全运行控制3.1编制依据7.8应急准备和响应3.2术语和定义8.0测量、分析和改进4.0
2、综合管理体系8.1总则4.1总要求8.2监视和测量4.2文件要求8.3不符合控制5.0管理职责8.4数据分析5.1管理承诺8.5改进5.2以顾客为关注焦点附录一部门工作职责5.3质量和职业健康安全方针5.4策划附录二管理体系职能分配表5.5职责、权限与沟通5.6管理评审附录三程序文件清单6.0资源管理6.1资源的提供6.2人力资源1.1 关于手册的说明1.1.1 综合管理体系手册的编制依据本手册全称综合管理体系手册，它是依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008、GB/T28001-2001和相关法律法规及其他要求编制的，整合了州局（公司）的质量、职业健康安全管理体系的
3、管理要素，本手册中的有关术语引用GB/T19000-2008 idt ISO9000:2005、GB/T28001-2001标准中的术语。1.1.2 综合管理体系手册的编制、审核、批准a）综合管理体系手册的编制与修订由管理者代表负责组织；b）管理者代表负责审核综合管理体系手册；c）州局（公司）局长（经理）负责批准综合管理体系手册。1.1.3 综合管理体系手册修订本手册由独立的章节组成，每一章节均有其自身的章节版号和页码，因此各章节可以单独修订。修订某章节除可能影响“目录”页码外，原则上不会导致其他章节的修改，也不影响手册的版次。综合管理体系手册的版号在下列情况下应考虑进行修订:a）质量方针和职
4、业健康安全方针变化时；b）综合管理体系手册适用范围发生重大变化时；c）所依据的管理体系标准修改而导致综合管理体系手册需作重大修改时；d）综合管理体系手册采用版本控制，以英文字母A、B、C表示，每换版修订一次，递进一个字符，其中A表示初始状态。各章节采用修改状态控制，以0表示章节新版、1表示第一次修订、2表示第二次修订，以此类推。当修改状态达到第5次时手册换版，A版换成B版。1.2公司简介楚雄彝族自治州位于云南北部，东靠昆明市，西接大理白族自治州，南连思茅地区和玉溪市，北临四川省攀枝花市和凉山彝族自治州，西北隔金沙江与丽江地区相望。辖9县1市，有人口258万，居住着彝、汉、苗、回、傣、白、傈僳等
5、26个民族，是一个多民族聚居区。有国土面积2.9万平方公里。境内群山巍峨，沟壑纵横，水络密布，日照充足，雨量适中，气候宜人。种植烟草的历史悠久，源于明朝年间，兴于上世纪八、九十年代。彝州人民利用“上苍”赐予的这片蓝天沃土，种植和发展绿色的金子烤烟。目前，全州有种烟乡镇95个，种烟农户20多万户，种烟人口近100万；户均种烟收入2008年达6211元。种植烤烟是当地农民经济收入的重要来源。烟草公司始建于1982年7月；次年12月，成立烟草专卖局；1992年6月，实行“三合一”管理体制；2003年7月工商体制分开，烟草公司和烟草专卖局实行“两块牌子、一套班子”合署办公。2006年12月取消县级公司
6、法人资格。烟草专卖局（公司）系统现有在岗职工1285人，下辖10个县（市）烟草专卖局（分公司）。近年来，烟草专卖局（公司）在省局（公司）的正确领导下，将“两个利益至上”的行业共同价值观植入公司的经营理念；把“潜心做事，坦诚做人；宽容开放，敢于创新；甘于奉献，自强不息；报效国家，回报社会”作为楚雄烟草的行为规范；通过转观念、打基础、抓管理、促改革、求发展，各项经济指标实现持续增长。物资文明、政治文明、精神文明建设成效显著，企业呈现出健康、和谐、持续发展的势头。根据国家烟草专卖局发展现代烟草农业“一基四化”的基本要求，局（公司）积极探索实践烟叶生产全过程的规模化种植、集约化经营、专业化分工、信息化
7、管理，形成了基础设施建设、规模化种植、集约化经营、专业化分工、信息化管理、育苗专业合作社、烘烤专业合作社、生产合作社、农机服务社、植保服务社的“一基四化五社”的现代烟草农业的建设模式。烟叶生产走上了可持续发展之路，烟叶种植水平和烟叶质量逐年提高，楚产烟叶的知名度和美誉度得到进一步提升。楚雄烟叶除满足省内卷烟工业外，还销往国内23家卷烟厂，成为“中华”、“红塔山”、“芙蓉王”、“七匹狼”、“苏烟”等全国知名品牌的重要原料，并出口欧美、日本、韩国及东南亚等10多个国家和地区。2008年，种植烤烟52.5万亩，收购烟叶170.63万担（含增收计划12.68万担及出口备货），收购总值12.42亿元；销
8、售卷烟8.85万箱；实现税利13.9亿元，企业保持持续、健康、和谐发展。楚雄烟草将在国家局、省局(公司)的领导下,全面推进现代烟草农业建设，按照省委、省政府及国家局、省局（公司）的要求，率先在全国基本实现现代烟草农业建设目标，倾力打造责任烟草、诚信烟草、和谐烟草，实现新的跨越。地址：楚雄市经济开发区永安路1.3组织结构和职责县市局（分公司）烟田建设办公室烟叶生产技术中心安全保卫部纪检监察部企业管理部办公室烟叶生产部烟叶营销部卷烟经营部专卖监督管理部财务管理部人事劳资部审计部州局（公司）书记、局长、经理管理者代表副经理副书记副局长各县市局（分公司）包括：1楚雄市烟草专卖局（分公司）； 2双柏县烟
9、草专卖局（分公司）；3牟定县烟草专卖局（分公司）；4南华县烟草专卖局（分公司）；5姚安县烟草专卖局（分公司）；6大姚县烟草专卖局（分公司）；7永仁县烟草专卖局（分公司）；8元谋县烟草专卖局（分公司）；9武定县烟草专卖局（分公司）；10禄丰县烟草专卖局（分公司）。1.4质量和职业健康安全方针和目标1.4.1质量方针: 务实、高效、规范、创新释义：务实-是指工作要实，要潜心做事、坦诚做人，要察实情、讲实话、鼓实劲、出实招、办实事、求实效，要做到国家利益至上、消费者利益至上、烟农利益至上。高效-是指节奏要快，工作要富有效率；要对照国内外同行业主要经济管理指标，对比先进找差距，突出人工成本、烟叶成本、
10、物流费用、劳动效率等关键指标，实行标杆管理，制定改进措施，不断向先进水平迈进规范-是指工作状态要好，工作要严格规范；要加强企业自律，进一步净化市场，整顿市场经济秩序，全面提升队伍整体素质。创新-是指标准要高,工作要充满活力。不断加强科技创新，认真推广落实各项科技生产措施，积极开拓市场，增强自主创新能力，努力提升整体竞争力。1.4.2职业健康安全方针:依法经营、以人为本、关爱健康、创新管理、安全发展释义：信守法律法规和承诺，珍惜荣誉，坚持安全发展观，履行社会责任，不断树立企业良好社会形象，努力构建和谐烟草；重视、关心职工和职业健康安全；建立“以人为本”的企业文化，增强企业凝聚力，维护稳定，注重技
11、术进步和管理创新，追求卓越和超越，提升企业的安全管理水平和核心竞争力。1.4.3公司总质量目标省局下达的卷烟销量任务完成率100%。卷烟销售入网率100%；卷烟零售客户满意度85%；省局烟叶指令性收购计划完成率100%；烟叶等级综合合格率达80%以上；市场净化率达98%以上；1.4.4公司总职业健康安全目标年度重大生产安全责任事故为零；年度重大火灾事故为零；年度重大社会不稳定事件为零；年度重、特大以上交通事故为零；重大安全责任死亡事故为零；年度避雷设施检定合格率为100%；职工体检覆盖率100%。2.0适用范围2.1 总则2.1.1 本手册依据GB/T19001：2008、GB/T28001：
12、2001标准，结合州局（公司）的实际情况编制。2.1.2 本手册规定了州局（公司）总体的质量和职业健康安全方针、质量和职业健康安全目标、程序。本手册也是全局（公司）综合管理体系纲领性文件。2.1.3 本手册是向顾客证实州局（公司）有能力稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的卷烟、烤烟产品和服务；是向社会和相关方承诺，州局（公司）将遵守国家、地方、行业适用的质量和职业健康安全法律法规及其他要求，对重大风险进行有效控制，消除或降低职业健康安全风险，为正常生产经营活动提供安全保障；是第三方审核机构对本局进行质量、职业健康安全管理体系认证的依据。2.1.4 通过综合管理体系的有效运作，包括对体系的持续
13、改进和保证顾客、相关方与适用的法律法规要求及有关的要求，从而达到顾客和相关方满意。2.1.5手册适用于州局（公司）系统内部对质量职业健康安全管理体系的审核、评审和持续改进；适用于本局市场调研、需求预测、卷烟采购、品牌培育、订单采集、工业企业服务、卷烟零售户服务、烟叶生产组织、烟叶技术服务、烟叶收购调拨、物流配送、专卖执法管理以及相关的信息化、办公、财务、审计、监察、安保等支持性管理活动的全过程；适用于州局（公司）各部及楚雄市、双柏县、牟定县、南华县、姚安县、大姚县、永仁县、元谋县、武定县、禄丰县10个县市专卖局（分公司）从事烟叶生产服务、烟叶收购、卷烟营销服务、专卖执法等活动及相关的行政管理、
14、安保监督、财务等支持性管理活动、及所涉及到的所有场所。2.2 应用2.2.1 删减条款的说明州局（公司）在建立质量管理体系过程中，采用了GBT19001：2008的所有条款，未对标准条款进行删减。2.2.2计算机信息化系统运用的说明州局（公司）在建立综合管理体系之前，已建立了相应的信息化系统，因此在建立综合管理体系时，尽量考虑与计算机系统的结合，而且这种结合还将更加深入，大部分工作的完成方式、信息的传递和交流方式、记录的形式等以计算机媒介形式体现。3.0引用标准3.1编制依据本手册的编制依据有：GB/T190012008质量管理体系 要求GB/T280012001职业健康管理体系 规范3.2术
15、语和定义本手册采用GB/T19000-2008、GB/T28001-2001标准中的术语和定义，同时采用了烟草行业通用的术语和定义。3.2.1组织：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施；在本文中，指烟草专卖局（公司）。3.2.2州局（公司）：指烟草专卖局（公司），全名为：烟草公司公司、烟草专卖局。3.2.3县（市）烟草专卖局（分公司）指烟草专卖局（公司）下属10个县（市）烟草专卖局（分公司），包括：楚雄市、双柏县、牟定县、南华县、姚安县、大姚县、永仁县、武定县、禄丰县、元谋县烟草专卖局（分公司）。3.2.4产品：过程的结果。具体对烟草专卖局（公司）而言，产品包括三大方面：一、卷烟销售及
16、零售户经营服务；二、烟叶收购调拨及烟农生产技术服务；三、烟草专卖管理（服务），包括同级监管、许可证办理、市场稽查、打假打私、案件办理等。3.2.5顾客：接受产品的组织和个人（文件中也称客户）。针对州局（公司）提供的产品，其顾客分别是：一、卷烟销售服务的顾客：零售户（普通消费者是本公司的间接顾客）；二、烟叶及相关服务的顾客：卷烟工业企业、省烟叶公司、烟农；三、烟草专卖管理（服务）的顾客：1、地方政府及上级局（公司）-专卖管理（服务）的授权机构；2、卷烟零售户（卷烟零售许可证办理）；3、烟草专卖品的生产、运输、储存、经营的组织和个人（准运证办理）；4、卷烟零售户、普通消费者（市场稽查、打假打私、案
17、件办理）-专卖管理（服务）的受益者。3.2.6不合格品未满足要求的产品，针对州局（公司）提供的产品，不合格品包括：一、卷烟销售服务方面：1、损坏变质的卷烟，可能产生损坏变质卷烟的环节包括：入库验收、仓储、分拣、配送、客户验收、卷烟零售户销售等；2、卷烟数量、规格型号不符，可能产生的环节同上；3、销售服务过程中产生的客户不满、客户投诉，如：强行搭配销售、订不到货、送货不及时、服务态度不好。二、烟叶及相关服务方面：1、烟叶质量不符合相应标准；2、烟叶规格型号、数量、等级、包装等与合同、单据不符；3、发货错误；4、未按客户要求进行加工、处理；5、未按合同规定时间、地点发货；6、未按规定进行标识或标识
18、不清；7、服务态度不好，导致客户不满或客户投诉；从烟叶生产延伸出来的不合格包括：8、在烟叶种植、收购计划分解、安排过程中出现的违纪行为；9、由州局（公司）组织的烟用物资（含种子、烟苗）不符合规定的要求或未能及时提供（影响到正常生产）；10、烤房建设进度不能满足生产需要；11、烟叶生产指导不到位（含病虫害预测不准、防治措施不到位），导致生产质量受到影响；12、烟叶收购过程中出现的违法违纪行为；13、收购的烟叶等级与规定的烟叶等级偏差超出规定范围；14、烟叶仓储、移库、调拨过程中损耗超出规定；15、烟叶仓储过程中翻垛不及时、熏蒸杀虫不及时造成烟叶质量严重受损；16、烟叶堆垛防护不到位造成烟叶质量严
19、重受损（含异常气候条件下）；17、在整理分选过程中造成的烟叶质量受损。18、其他不合格情况。三、烟草专卖管理（服务）方面：1、许可证办理方面：（1）违规办理许可证、在办证过程中有违法违纪行为；（2）发放的许可证错误或延期；（3）服务态度不好，导致客户投诉。2、市场稽查、打假打私、案件办理等方面：（1）违反市场稽查程序、办案程序；（2）案件适用法律法规、标准错误，导致案件结论错误；（3）越权执法；（4）涉案物资保管不当，致使出现损毁、遗失或未按规定处理涉案物资；（5）违反专卖执法纪律的现象。3.2.7供方提供产品的组织或个人（也称供应商，承包方）。具体对烟草专卖局（公司）而言，供方包括：一、烟草
20、工业企业、卷烟分拣业务承包方、物流配送承包方-针对州局（公司）卷烟及销售服务业务；二、烟农、烟用物资供应商-针对州局（公司）烟叶及销售服务；三、烟水、烟路、烟田工程、烤房建设、设计、监理等承包方，及州局（公司）基础设施建设承包方；四、信息系统建设承包方；五、提供财务结算的银行，提供审计服务的会计事务所，提供招标代理服务的专业公司等；六、环境卫生、绿化、保安、运输服务提供方； 七、设备、车辆、基础设施维护提供方；八、办公设备、办公用品、印刷服务等提供方；九、劳务派遣公司；十、其他向州局（公司）提供产品或服务的单位或个人。3.2.8事故造成死亡、残疾、伤害、损坏或其他损失的意外情况。3.2.9危险
21、源可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合。3.2.10风险危险事件发生或暴露的可能性与由该事件曝露导致的伤害或疾病的严重程度的组合。3.2.11纠正措施为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。3.2.12预防措施为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。4.0综合管理体系4.1 总要求4.1.1烟草专卖局（公司）综合管理体系依据GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008和GB/T28001：2001标准的要求建立。州局（公司）质量管理体系领导小组、职业健康安全管理体系领导小组确保按上述标准的要求，策划并形成相应文件，加以实
22、施与保持，并持续改进其有效性。州局(公司)在建立体系时，确保：a）确定综合管理体系所需的过程及其在州局（公司）中的应用；识别州局（公司）在经营活动的危险源，对其进和风险评价，策划减少和消除风险的措施。b）确定这些过程的顺序和相互作用；c） 确定为确保这些过程和职业健康安全风险的有效运行和控制所需的准则和方法；d）确保提供必要的资源和信息，以支持这些流程的运行，及对职业健康安全风险的控制，并对其进行监视；e）跟踪、测量和分析这些流程及职业健康安全风险；f）实施必要的措施，以实现对这些流程和风险控制策划的结果和对这些流程和职业健康风险控制的持续改进。4.1.2州局（公司）的外包过程建立相应的控制制
23、度进行控制，外包过程包括：一、卷烟分拣业务承包方、物流配送承包方；二、烟水、烟路、烟田工程、烤房、及州局（公司）基础设施建设的施工、设计、监理等承包方；三、烟叶种植；四、提供财务结算的银行，提供审计服务的会计事务所，提供招标代理服务的专业公司等；五、环境卫生、绿化、保安、运输服务提供方；六、信息系统建设承包方；七、其他向州局（公司）提供产品或服务的承包方。4.2 文件要求4.2.1 总则州局（公司）综合管理体系文件包括四个层次，结构如下：序号文件名称主要内容1综合管理体系手册描述州局（公司）GB/T19001、GB/T28001体系的方针和目标，对顾客承诺，及标准要素在州局（公司）如何应用的纲
24、领性文件。2程序文件各部门参照GB/T19001、GB/T28001体系要求编制的通用管理文件。3流程文件、流程制度和岗位标准流程文件、制度文件、部门职能及岗位标准。4记录文件要求事务落实过程中的痕迹。5外来文件州局（公司）以外单位制订的，与质量和职业健康安全管理有关的文件4.2.2 综合管理体系手册州局（公司）编制和保持综合管理体系手册，综合管理体系手册包括：a)综合管理体系所涉及的范围，包括针对GB/T19001标准删减的细节和正当理由；b)为综合管理体系编制的形成文件程序的引用；c)综合管理体系过程之间的相互作用的表述；4.2.3 文件控制综合管理体系所要求的文件及外来文件应予以控制，质
25、量和职业健康安全管理记录是一种特殊类型的文件，依据4.2.4的要求进行控制。公司建立文件控制程序，确保：a)文件发布前，按规定进行审批，确保文件的充分性、适宜性；b)必要时对文件进行评审、更新，并再次按规定进行审批，确保文件符合GB/T19001、GB/T28001的要求，符合州局（公司）的实际情况，具有良好的操作性。c)在文件封面按规定标识文件版本号、修改次数，确保使用者能够识别新旧内容的不同，防止误用。d)发放文件时，要做好发放通知、宣传，确保所有使用部门或岗位及时获得有效文件的发放信息。e)发布的文件要确保版面、内容清晰、标识明确，在使用时要保持文件清晰、完整。f)州局（公司）以外单位制
26、订的，与质量和职业健康安全管理有关的文件统称为外来文件，外来文件分别按公司的公文流转、业务承办、记录管理的相关要求进行管理。外来文件包括：（1）国家局和省局下发的与烟叶生产、卷烟销售、专卖执法等业务有关的规定、服务规范；（2）政府及相关单位下发的与烟叶生产、卷烟销售、专卖执法等业务有关法律法规、往来文件；（3）与烟叶生产、卷烟销售、专卖执法等业务有关的技术类文件，如工程类投标书、建设方案、技术图纸、验收资料等；（4）业务往来单位的业务往业文件，如合同、订单、卷烟检测报告（专卖卷烟鉴定）等；（5）其他与公司管理、烟叶生产、卷烟销售、专卖执法有关的外来文件、资料。g)综合管理体系文件和外来文件被修
27、改时，作废文件要在信息系统中单独放置、标识。4.2.4 记录控制记录是提供综合管理体系有效运行的客观证据，公司建立记录控制程序，以规定综合管理体系所需的记录标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。A、字迹清楚，标识明确；B、具备对相关活动，产品或服务的可追溯性；C、便于查阅，避免损坏、变质或遗失。5.0管理职责5.1 管理承诺最高管理层应承担领导责任，建立、实施质量/职业健康安全管理体系并持续改进其有效性，并通过实施以下活动实现对内对外的承诺：a)充分认识满足国家局、省局（公司）、政府、顾客和法律法规要求的重要性，并通过适宜的方式向员工传达，提高全员的质量和安全意识；b)制定质量和职
28、业健康安全方针，并使员工理解、贯彻其思想。c)确定组织的质量和职业健康安全目标，并组织分解到相关部门或岗位，定期评价其实现程度；d)组织管理评审；e)确保提供质量、职业健康安全管理所需的资源。5.2以顾客为关注焦点最高管理层以增强顾客满意为目标，识别、确认顾客要求，并将其转化为州局（公司）的各项管理制度，为顾客提供优质烟草制品及相关服务，以确保顾客的要求得到满足。5.3 质量和职业健康安全方针最高管理层应负责建立州局（公司）的质量和职业健康安全方针，并确保其：a)与州局（公司）的经营、管理宗旨相适应；b)包括对满足要求和持续改进的承诺；c)提供制定和评审质量和职业健康安全目标的框架；d)在州局
29、（公司）范围内进行宣传，使全员理解并贯彻实施质量和职业健康安全方针；e)对质量和职业健康安全方针的持续适宜性进行评审；州局（公司）的质量、职业健康安全方针为对外公开文件，对有需求的单位、个人，由对口单位予以提供、公开。5.4 策划5.4.1目标在制定质量和职业健康安全方针的基础上，各部门根据目标和管理方案控制程序在流程文件中确定相关流程的流程目标。流程目标应尽可能量化，可考核。流程目标要考虑流程中的关键活动并体现流程目的，流程安全目标的制定还要考虑相关方要求和重大职业健康安全风险，并结合州局（公司）人力、物力、财力资源现状及社会环境等相关因素。5.4.2 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5
30、.4.2.1州局（公司）建立了危险源辨识和风险评价控制程序，安全保卫部根据文件规定组织相关部门进行危险源辨识；在进行危险源辨识过程中，要充分考虑以下因素：a)常规和非常规的活动；b)应考虑所有进入工作场所人员（包括外包方、参观者）的活动；c)人的行为、能力和其他人的因素；d)源于工作场所之外但对工作场所内组织控制下的人员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险；e)在工作场所附近，由组织控制下的相关的活动所造成的危险；f)考虑工作场所的所有设施、设备和材料，无论是公司提供的还是外部提供的；g)组织、组织的活动或材料的变化或计划的变化；h)对职业健康安全管理体系的修改，包括暂时的变化，以及他们对运
31、行、过程和活动的影响；i)与风险评估和实施必要的控制措施相关的适用的法律现任；j)工作区域、过程、安装、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括使用他们适应人的能力。5.4.2.2在危险源辨识时，应同时考虑过去、现在、将来三种时态；考虑正常、异常及紧急三种状态；从机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素等七种类型出发，采用询问和交流、现场观察、查阅有关记录、获取相关信息、工作危险源分析和安全检查表等手段。5.4.2.3在危险源辨识和风险评价控制程序中，已建立了相应的危险源辨识和风险评估的方法，该方法：a)依据其范围、特性和时间安排加以确定，以保证该方法具有主动性而不是被动性
32、；b)提供风险的辨识、控制优先顺序和文件化，在适当时提供控制措施的应用；5.4.2.4对于变更管理，公司将确保在其活动的变更之前辨识与这些变更相关的风险。5.4.2.5公司将确保在确定控制措施时考虑危险源辨识及风险评价的结果。5.4.2.6安全保卫部组织相关部门对已识别的危险源通过适宜的风险评价方法确定风险级别，通过设备更新改造、人员能力的提高、运行控制有效，以消除或降低重大风险的风险，在确定控制措施或考虑改变现有的控制措施时，应根据以下顺序考虑降低风险：a)消除；b)替代；c)工程控制；d)标识/警告和/或行政控制；e)个人防护器具。5.4.2.7安全保卫部根据风险评价的结果，组织相关部门制
33、定相应的目标、指标、管理方案和控制措施，并对所采取的风险控制措施进行跟踪检查和监测；如未达到预期效果，要组织原因分析，重新制定控制计划并实施，直到达到预期效果。在管理体系运行实施及改进过程中，安全保卫部要充分听取有关部门或人员对危险源辨识、风险评价工作的意见和建议，发现不适用时及时组织修订。5.4.2.8危险源辨识记录、风险评估记录及州局（公司）确定的控制措施文件，由安全保卫部统一归档保存。5.4.3 职业健康安全法律、法规和其他要求5.4.3.1州局（公司）建立了法律法规及其他要求规定，安全保卫部根据其规定，以各种有效方式识别、获取适用的职业将康安全法律、法规，并发放到相关部门、单位。5.4
34、.3.2各部门要将适用的法律法规和其他要求传达至各级员工，并对各级员工进行培训。5.4.3.3州局（公司）在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时必须考虑其应遵守的适用的法律法规要求和其他相关要求。5.4.3.4安全保卫部依据法律、法规、标准及其他要求的变化和危险源的变化，及时获取、更新相应法律法规及其他要求，以确保其持续适宜性。每年由安全保卫部组织相关部门评审州局（公司）对相关法律、法规及其他要求的遵守情况，并根据实际运行特点进行适时更新，以确保其适应性。5.4.4职业健康安全管理方案5.4.4.1为确保职业健康安全方针、目标及指标的实现，安全保卫部根据确定的重大风险，组织相关部门根据目标和
35、管理方案控制程序的要求制订相应的职业健康安全管理方案，并组织实施。5.4.4.2管理方案要明确实现目标涉及的各部门和个人的职责和权限，详细列出实现目标所采取的方法和时间表，并予以记录保持。5.4.4.3当州局（公司）经营活动、产品、服务、运行或顾客及相关方提出的条件发生变化时，安全保卫部应及时组织人员对职业健康安全管理方案进行修订。5.4.4.4由安全保卫部组织相关部门对职业健康安全管理方案的实施情况进行检查，并在适当时机予以修订、调整，以确保达到设定目标。5.4.5综合管理体系的策划最高管理者应确保：a)对综合管理体系进行策划，以满足质量和职业健康安全目标的要求；b)在对综合管理体系的变更进
36、行策划和实施时，保持综合管理体系的完整性。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限5.5.1.1最高管理层应按上级的要求，结合组织实际确保综合管理体系运行所需的职责、权限得到规定，包括所有流程职能及岗位；明确每一流程的决策、指挥、协调、控制、实施、检查监督等职能的分工和接口关系。5.5.1.2公司各部门的工作职责见本手册附录；州局（公司）制订了岗位说明书，其中规定了各岗位人员的职责、权限；5.5.1.3组织结构、岗位设置必须按国家局、省局（公司）的相关要求，同时考虑岗位牵制的相关要求，并实现责、权、利的协调、一致。5.5.1.4当公司组织结构、工作职责、岗位设置、分工发生变更时，以上文件
37、应同步进行变更，并保持相关职能的完整性。5.5.2管理者代表与职业健康安全员工代表5.5.2.1为了建立及实施GB/T19001：2008和GB/T28001：2001管理体系的要求，由烟草专卖局（公司）最高管理者任命州局（公司）分管企业管理工作的领导为州局（公司）质量管理体系管理者代表，任命州局（公司）分管安全保卫的领导为州局（公司）职业健康安全管理体系管理者代表，其职责如下：a)确保综合管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b)向最高管理层报告综合管理体系的绩效情况、改进需求及改善结果；c)确保在全局（公司）范围内提高满足顾客/相关方要求的意识；d)组织、指挥、监督、协调各部门综合管理体
38、系工作的运行；e)负责与综合管理体系建立、实施和保持过程中与外部有关机构进行联络工作（如与认证机构、质量和安全生产、劳动保护等主管部门）。5.5.2.2职业健康安全管理体系管理者代表应组织内部员工选举若干名职业健康安全员工代表，员工代表职责如下：a)参与公司危险源辨识、风险评价和风险控制活动；b)参与职业健康安全管理方案的制订和职业健康安全管理体系文件的评审；c)对公司职业健康安全法律法规及其他要求履行情况代表全体员工进行督促；d)参与公司职业健康安全方针和目标的制订和评审；e)负责与管理者代表进行协商和沟通，为职业健康安全管理提出改进建议；f)参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；g)
39、参加事故、事件分析、调查和处理。h)代表员工向州局（公司）管理层反映有关职业健康安全方面要求，或就有关事项进行协商。5.5.3 协商与沟通州局（公司）建立了沟通控制程序。文件规定了相应的协商、沟通渠道、方式、方法，保证质量和职业健康安全相关信息在员工和相关方间得到有效沟通。5.6 管理评审5.6.1 总则公司建立了管理评审控制程序。最高管理层应按照不超过12个月的时间间隔对综合管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应对公司的质量和职业健康安全方针与目标是否需要变更作出评价。5.6.2管理评审的输入相关职能部门应在管理评审前对评审信息进行充分准备，必要时应有相关的报告或
40、/和报表。输入内容应包括（但可以不限于）：a)质量/职业健康安全方针的适宜性及变更的需要；b)质量/职业健康安全目标的实现情况及变更的需要；c)内部和外部审核、审计结果、纪检监察结果；d)顾客和相关方满意、投诉、举报或反馈，行风监督结果；e)人力资源状况、绩效考评结果和目标实现情况；f)产品的符合性；g)流程的绩效和职业健康安全风险的控制情况；h)各种事故/事件的调查结果、预防和纠正措施实施情况和效果；i)以往管理评审提出的改进措施的实施结果；j)可能影响综合管理体系的变更因素及对策；k)改进的建议。5.6.3管理评审的输出输出内容应包括以下方面有关的任何决定和措施：a)综合管理体系及其过程绩
41、效的改进和措施；b)烟叶生产经营、专卖管理、卷烟营销服务及内部管理改进措施；c)资源需求及其落实。6.0资源管理6.1 资源的提供资源是综合管理体系及过程不可缺少的组成部分，也是州局（公司）实现质量和职业健康安全方针、目标的必要条件。州局（公司）确定并提供了经营过程所需的资源，包括人力资源、软件、硬件、信息系统、工作环境、交通运输、通讯及相应资金等。6.2 人力资源6.2.1 总则州局（公司）通过各种措施，使员工队伍的业务水平不断提高，确保质量和职业健康安全管理有关岗位的人员具备工作所需的能力。6.2.2 能力、意识和培训州局（公司）建立了教育培训控制程序，文件规定了从事与质量和职业健康安全有
42、关活动的员工在教育、能力、意识和培训等方面的相关要求。这些规定包括：a)确定从事影响服务质量和职业健康安全活动的员工所必要的能力；b)提供培训或其他措施满足这些需求；c)评价培训或其他措施的有效性；d)确保全体员工意识到：符合质量和职业健康安全方针、程序和质量和职业健康安全法律体系要求的重要性；实际的或潜在的重大职业健康安全影响以及工作所带来的职业健康安全绩效；应急准备与响应方面的作用和职责；偏离规定要求的潜在后果；e)保持教育、培训、技能和经验方面适当的记录。6.3 基础设施6.3.1州局（公司）确定提供并维护必要的基础设施及管理服务活动必须的资源，包括：a) 建筑物、工作场所和相关的设施，
43、包括办公场所、烟站、烟草专卖办证服务场所、卷烟、烟叶仓库及其配套设施；b) 流程设备，包括烟草专卖管理车辆、卷烟配送车辆、卷烟仓储和养护设备（如空调、除湿、通风设备等）、卷烟分拣配货设备（如分拣、传送、封包、激光打码设备等）、烟叶收购设备（如输送机）、叉车，各种信息系统（包括相关硬件和软件），监测设备等；c) 支持性服务，包括通讯系统、供水系统、供电系统、运输等。6.3.2以上基础设施的新建、改扩建、购置按固定资产投资管理制度实施，责任部门针对上述基础设施的特性制定并实施有效管理、维护，以确保其运行状态况良好。对重要的基础设施，应有备用品或备件，以避免或减少由于其故障带来的损失。6.4 工作环
44、境州局（公司）确定、提供和管理为达到烟叶收储和烟草专卖、卷烟营销服务及内部管理符合要求所需工作环境。a)各部门应管理好各自责任区域内的办公环境，保持整齐清洁，具有适宜的亮度与温度。b)卷烟和烟叶仓库必须具有防火、防潮和通风等设施，仓管人员及时要检查消防器材以及温度、湿度情况，确保卷烟和烟叶安全、不受潮发霉。c)信息中心必须按机房管理的要求，配备相应的防火、防雷设施，控制机房温度、湿度，做好防尘、防鼠、防盗工作。7.0产品实现与职业健康安全管理体系运行控制7.1产品实现的策划与职业健康安全管理过程策划州局（公司）对产品（服务）的实现过程进行了策划，策划的内容包括：a）确定了各产品的流程目标与产品
45、要求；b)确定了各产品的实现过程、文件需求、资源需求，参见各产品的流程文件。c)确定了各产品实现过程所需的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品（服务）接收准则。d)确定满足流程和符合管理要求所需的记录。7.2 与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定州局（公司）责任部门应按要求对以下内容进行确认：一、顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求：a）针对卷烟及销售服务，包括：卷烟的品名、规格、数量、送货时间等；b)烟叶及相关服务，包括：烟叶的品名、等级、数量、价格、交货时间、交货地点、运输方式（运输单位）、包装、标识、票据要求等；c)烟草专卖管理（服务），包括：许可事项名称、市场净化要求等。二、顾客虽然没有明示，但规定用途或已知的预期用途所必需的要求：三、适用于产品的法律法规要求。四、州局（公司）确定的任何附加要求，如：服务时限、限时送货等。7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.2.1州局（公司）责任部门应组织对与产品有关的要求进行评审，评审应在向顾客做出提供产品的承诺（如：公示访销及送货承诺、货源公示、货源分配方案公示、接受客户订货需求；签订烟叶购销合同、加工合同；受理许可证办理申请、许可证办事承诺公示）之前进行，以确保：a)产品要求已得到规定；b)与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到解决。c)州局（公司）有能力满足规定的要求。7.
