风险控制岗位职责.doc

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1、风险控制部岗位职责一、风险控制部岗位职能负责公司业务风险控制工作,从完整性和安全性两方面对担保项目进行组织评审,修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行,组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为: 1. 对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加以审核;2. 对申请担保项目从整体风险进行评定;3. 对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见,审核确定相关合同及法律文本;4. 完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程,业务规程;5.跟踪公司各项业务进展,协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转;6. 对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档;7. 完成公司领导交办的其他事

2、务。二、风险控制部岗位工作职责(一)风险控制部部长岗位职责1. 负责研究风险政策,草拟风险政策,设计风险评审岗位的工作指引和运作流程;2. 建设风控系统,参与建立投资风险审批系统;3. 合规风险评审:负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查;4. 定期出具风险评估常规报告,针对即时风险问题,评估风险状态与风险程度,分析风险来源和影响,提供解决方案。(二)风险控制部副部长岗位职责1. 协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建设,草拟各项风控制度和业务流程,并不断进行修订和完善;2. 参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风险评估,提出风险控制措施和审查意见;对需要现场核实

3、的情况进行实地现场考察;3. 参与业务项目的风险评审,汇总评审意见;4. 督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险控制方案;5. 组织实施担保项目的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估;6. 组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作;7. 参与有问题担保的风险处置方案的制订,并督促、指导实施风险处置方案,参与追偿方案的制订和实施;8. 组织实施担保项目成立后的档案移交工作;9. 完成公司领导交办的其它工作。(三)风险控制部评审人员岗位职责1. 负责投资项目的风险审核;2. 负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检查;3. 负责对项目的可行性进行初步判断并

4、向部门领导提供参考意见;4. 负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情况的监督;5. 负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价,充分揭示项目风险,设计实施方案及风险控制措施;6. 协助业务发展部完善风险控制相关手续;7. 协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。8. 完成领导交办的其他工作。三、工作计划及要点 1. 按照公司关于深入开展业务知识学习活动的通知精神,合理安排时间,进一步加强业务知识学习,努力全面提升业务技能和管理水平。 2. 组织实施担保项目档案移交工作,完善工作职责范围内相关资料的收集、整理归档。3. 跟踪公司各项业务进展,积极协助业务发展部拓展业务;同时,加强保后管理,督促落实保后调查报告,发现风险,及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。4. 结合公司实际情况,修订和完善公司的业务管理制度;修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程。

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