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1、关于国家重大科学仪器设备开发专项管理办法（试行）解读为贯彻落实国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006 -2020年)和国家“十二五”科学和技术发展规划精神，加强重大科学仪器设备开发和应用，增强自主创新基础能力，中央财政设立了国家重大科学仪器设备开发专项（以下简称专项），并发布了国家重大科学仪器设备开发专项管理办法（试行）（以下简称办法）。为进一步加强对专项的理解和认识，更好地推动专项的组织实施，现对专项及办法中的关键点和重要管理制度进行阐述和说明。一、专项出台的背景科学仪器设备自主创新是推动科技进步与创新的先导和重要保障支撑条件。长期以来，我国科学仪器设备自主研发十分薄弱，特别是高端科学仪
2、器设备严重依赖进口，这已成为我国自主创新能力提升和创新型国家建设的制约因素。党的十七届五中全会强调，加快经济发展方式转变最根本是要靠科技的力量、最关键是要大幅度提高自主创新能力。工欲善其事，必先利其器。实践证明，抢占科技战略制高点、培育经济增长点和服务民生热点的所需的核心重大科学仪器设备是难以依赖进口得到的，必须采取有效措施大力推动重大科学仪器设备开发。（一）抢占科技战略制高点急需科学仪器设备自主创新。人类在科学技术上的重大成就和科学研究新领域的开辟，往往是以科学仪器和技术方法的突破为先导的。据统计，一个多世纪以来，1/3以上的诺贝尔自然科学奖项是因为仪器技术和方法的重大突破而获得的。当前，后
3、金融危机孕育着新科技革命，科学研究手段和科学仪器设备的革新催生世界新技术革命和产业革命初现端倪。“核心技术是买不来的”，最先进的科学仪器设备也是很难首先给我们使用的，而当前我国自主创新一线的科研人员手中的“利器”基本是发达国家的“成熟商品”，要抢占科技战略制高点的难度是可想而知的。为此，我国必须要在若干重要领域发展一批世界有影响的重大科学仪器设备，引领世界科技发展、支撑中国有特色的科技工作。（二）培育经济增长点呼唤科学仪器设备开发。一方面，节能环保、生物等七大战略新兴产业的发展，关键问题就是要利用高精尖科学仪器设备开展精密检测和表征，攻克前沿核心技术。自主研发有特色、高水平的科学仪器设备，实现
4、推广应用、解决瓶颈制约，唯有如此，才能牢牢把握战略新兴产业发展的主动权。另一方面，科学仪器设备产业是典型技术密集型产业，是一个国家的战略性产业。但是我国科学仪器设备企业具有数量多、体量小、产品附加值低等特点，在世界科学仪器设备产业格局中大多处于中低端。做强做大科学仪器设备产业根本出路在于加强中高端科学仪器设备研发和产业化应用，增强企业核心竞争力。（三）服务民生关注点迫切需求优质科学仪器设备。“十二五”是全面建设小康社会的重要历史时期，民生问题是经济发展方式转变的根本出发点和落脚点。先进科学仪器设备是环境保护、公共安全、生命健康等民生领域必备的科技手段之一。可以预期， “十二五”期间质检、环保、
5、卫生、农业等行业对科学仪器设备需求仍将大幅增加。同时，众多实践表明，在一大批涉及我国特有资源、特殊环境等领域的检测需求，进口科学仪器设备往往有“水土不服”的问题，迫切需要我国针对具体检测需求，大力推进一批服务民生的优质科学仪器设备。近年来我国经济、科技实力显著增强，在超导材料、太赫兹、激光、分子成像、量子调控等方面突破了一系列与重大科学仪器设备创新密切相关的新原理、新方法；突破了深紫外光源技术、金属原位分析技术等若干核心技术和关键部件；一批创新能力强、具有国际视野、运营模式新的科学仪器设备企业快速发展，为我国“十二五”科学仪器设备开发奠定了坚实的基础。因此，当前抢抓机遇，设立专项有效推动重大科
6、学仪器设备开发和应用具有重要的现实意义和深远的历史意义。二、专项的定位专项的总体定位是：开发具有应用前景的重大科学仪器设备产品，增强我国科学仪器设备自主创新能力，提升我国科学仪器设备自我装备水平，提高科技创新质量和水平，有力支撑经济社会发展和民生改善。专项坚持走集成创新的路线，充分利用国家科技计划（专项）或其它渠道在相关重大方法、技术和原理装置的突破，开展系统集成和工程技术研究，开发重大科学仪器设备，并推动应用，实现相关科技成果在科学仪器设备创新中的深化发展和应用。同时专项以支撑和服务国家现有科技计划（专项）的实施为要务，充分发挥专项实施对现有科技计划的支撑和带动作用，服务科学研究和经济社会发
7、展。专项与基金委重大科研仪器设备研制专项既有侧重又相互衔接，本专项侧重于具有一定应用前景的重大科学仪器设备及关键部件产品开发和应用，强化重要代表性用户参与项目实施全过程的机制和质量管理机制；基金委专项侧重于用于基础科学研究的原创性科研仪器设备研制。基金委专项取得的用户需求明显的、具有较强应用前景的科学仪器设备装置成果，本专项组织力量对其加强工程技术研究和产业化研究，实现其更大范围的推广应用。三、支持范围本专项主要支持范围如下：（一）基于新原理、新方法和新技术的重大科学仪器设备的开发。主要支持国家科技计划（专项）或其他渠道已突破的新原理、新方法和新技术，通过集成研究和应用开发，能够形成在世界上有
8、特色、有影响的科学仪器设备。 （二）基于已有重大科学仪器设备（装置）创新成果的工程化开发。主要支持国家科技计划（专项）或其他渠道已形成的，对相关科学研究、经济发展和民生改善具有明显带动和支撑作用的重大科学仪器设备（装置）的工程技术和产业化技术开发，并支持若干具有创新需求的用户开展应用研究。（三）重要通用科学仪器设备（含核心基础器件）的开发。主要支持市场上虽已有成熟产品，但能提升我国科学仪器设备产业技术等级和核心竞争力的通用科学仪器设备的开发和应用；支持科学仪器设备共性、核心关键部件的开发和应用，促进产业发展。（四）其它重要科学仪器设备的开发。主要支持一些国民经济命脉和国家安全等关键核心领域受制
9、于人的科学仪器设备开发和应用，或其他重要科学仪器设备开发和应用。四、管理体制办法提出“专项实施以需求为牵引，以应用为导向，实行政产学研用结合的机制，突出管理创新，注重实施绩效。”重大科学仪器设备开发往往会涉及政府、科研机构、高校、企业和有代表性的用户等各方参与，是典型的需要大量组织的创新活动。专项实施将强化政产学研用有机结合，加强系统设计和有机集成，各方形成合力，共同推动。专项实施充分发挥科技部宏观统筹职能，对专项进行总体协调，具体负责试点部门的确定、项目储备库建立、项目综合评审、预算评审、立项批复、项目综合验收和后评估等工作。财政部负责专项预算和经费使用监督。专项项目具体组织工作充分发挥中央
10、有关部门和地区的作用，项目推荐（含确定承担单位、可行性论证）、项目监理、成果应用等工作由部门（地区）负责。鉴于中央有关部门重大科学仪器设备开发和应用的基础、条件差异较大，专项实行中央部门试点先行，并根据实施情况动态调整、稳步推开。同时将基础好、示范性强的地区纳入试点范围。 五、经费管理办法提出，中央财政设立专项资金支持专项实施，并发挥专项资金放大作用，引导和鼓励地方、企业、金融机构等方面加大对科学仪器设备自主创新投入，建立多元化投入机制。根据专项自身的特点，结合科技经费管理改革，专项在经费设置和管理进行了相应的改革。（一）项目经费由直接费用和间接费用两部分组成。直接费用是指在项目（任务）实施过
11、程（包括研究、中间试验试制、应用示范等阶段）中发生的与之直接相关的费用。间接费用是指项目（任务）承担单位在组织实施专项过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用，主要包括项目牵头单位和合作单位为项目实施提供的现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及人员激励绩效支出等。其中绩效支出是指项目牵头单位和合作单位为提高科研工作的绩效安排的相关支出。（二）加大项目组织部门和承担单位对经费管理的权利和责任。在目标与经费总额不变的情况下，直接费用中材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费和其他费用如需调整，由项目负责人根据实际情况提出申请，报项
12、目总体组同意后，由项目牵头单位审批，科技部在中期财务检查或财务验收时予以确认。设备费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、劳务费、专家咨询费一般不予调增，如需调减可按上述程序调剂用于项目其他方面支出。间接费用不得调整。 六、实施流程专项项目组织流程主要包括，工作部署、项目建议、综合咨询、预算组织和评审、预算批复、立项批复和下达预算、项目组织和实施以及项目验收与后评估等环节。具体如下：（一）工作部署。科技部、财政部根据国家重大科学仪器设备开发的总体部署，并结合国务院有关部门（机构）、有关省市科学仪器设备开发的基础和能力，确定试点项目组织部门。（二）项目建议。被确定为试点的项目组织部门征集项目建议，
13、组织专家遴选（凝炼）后，择优组织相关单位编制项目实施方案（含项目概算），经充分论证后向科技部推荐。（三）项目入库。科技部委托第三方机构组织专家对各部门推荐的项目进行技术咨询，在此基础上，建立项目储备库。（四）综合评审。科技部组织专家组（含用户）对项目组织部门推荐的项目进行综合评审，并由专家组提出立项安排建议。科技部结合国家科技创新、经济建设和社会发展的需求，专家建议以及专项年度预算，确定立项初步意见并通知项目组织部门。（五）预算组织和评审。项目组织部门根据立项初步意见和预算编制要求，组织项目牵头单位编制项目预算申请书，审核后报科技部。科技部组织项目预算评审，并提出预算安排建议方案报财政部。（六
14、）预算批复。财政部批复项目预算安排方案。（七）立项批复、下达预算。科技部批复项目立项、下达项目预算；项目组织部门根据批复与项目牵头单位签订任务书（含经费预算），经科技部审定后实施。（八）项目组织实施。项目组织部门对每个项目成立项目监理组，对项目全过程实施管理。项目牵头单位成立项目总体组、技术专家委员会和用户专家委员会。项目结束后，项目组织部门组织开展项目初步验收。（九）项目综合验收与后评估。科技部组织专家委员会进行项目综合验收。项目综合验收三年内，科技部对专项下设项目科学仪器设备成果应用和产业化进行绩效评估和追踪问效。七、主要制度设计结合财政改革要求和科技部“十二五”科技计划管理改革思路，专项
15、实施以应用为导向，突出管理创新，注重实施绩效，并提出了如下几项重要制度设计，力争构建起一套符合重大科学仪器设备开发和应用内在规律的管理体系。待添加的隐藏文字内容3（一）法人负责机制。科学仪器设备开发具有周期长、需要调动科研、人事、后勤保障等多方资源等特点，专项项目实行行政与技术管理并重。实行牵头单位法人负责制，并要求每个项目成立由牵头单位主要行政负责人为组长的项目总体组，成员包括项目组织部门相关人员、合作单位相关管理人员、项目负责人及项目团队主要人员等，协调项目总体进展和条件保障落实，同时成立技术专家组和用户委员会，对项目技术和应用进行把关。（二）重要用户参与机制。与其它科技创新相比较，支撑、
16、服务科技创新和经济社会发展是科学仪器设备创新的显著特点， “应用”是科学仪器设备创新的出发点和落脚点。从国际科学仪器设备发展的典型路径看，“应用”是科学仪器设备源源不断创新发展的内生驱动力。长期以来，我国对科学仪器设备的应用研究重视不够，目前国内有不少基于新原理、新方法和新技术搭建的科研仪器和装置，在科研工作中发挥了很好的作用，但由于缺乏后续深入地工程化研发和将原理装置器件化和商品化，限制了仪器设备推广应用和产业化发展。专项将充分把握“应用”这个科学仪器设备创新的内生因素，充分发挥用户这个群体在推动专项实施过程中的重要作用。办法明确提出，专项实施以形成科学仪器设备新产品并实现成果应用为目标，并
17、在专项组织，项目立项、执行、验收等各环节中都充分发挥用户的作用和参与机制。一是，从项目设计方面，强化用户的参与机制，项目的策划组织要求重点用户作为项目承担单位之一，参与项目整体设计，为科学仪器设备更好应用提供保障；二是，在项目立项时，就要突出应用需求导向，把是否有明确的、重大的应用需求，是否有合理的应用团队，是否有可行的应用操作方案等作为立项的基本条件；三是，在项目监理中，邀请用户对项目执行进行监理；四是，在项目验收和后评估中，把是否完成了既定的应用目标，以及是否形成了能为更广泛用户使用的、功能较完备的科学仪器设备等作为重要考核指标。（三）产业化示范机制。产业化是科学仪器设备创新、推广应用的重
18、要环节，同时也是我国科学仪器设备自主创新事业最为薄弱的环节之一。本专项的实施，推动重大科学仪器设备开发和利用对于为我国科学仪器设备产业发展、储备战略技术具有十分重要的作用。专项实施要求建立市场化运作机制，鼓励产学研用结合，要求每个项目提出切实可行的产业化示范措施。（四）项目监理机制。科学仪器设备是多学科、多技术高度集成的高技术产品，具有较强的工程性和系统性。因此，加强科学仪器设备研制开发质量管理，确保仪器设备可靠性、稳定性和耐用性，是专项项目实施过程中重要内容。为此，专项项目实施要求参照工程监理，每个项目建立监理制度，对项目的方案设计、工程工艺流程、应用研究以及产业化研究全过程进行监督和技术指
19、导，并对项目经费执行进行监督。项目监理由项目组织部门负责组织实施，组建项目监理组（一般应包含包括2名同行技术专家、1名质量管理专家和1名财务专家以及1名用户代表），建立监理制度。项目组织部门制定项目监理工作流程、监理工作须知、监理委托计划、监理合同和监理实施计划、监理报告建议格式等相关工作文件。项目监理组对项目计划进度、经费使用、数据记录、队伍建设、设备运转、工作状态、合作交流、组织管理、质量管理与技术文件等进行监理，并定期向项目组织部门报告。（五）项目、基地、人才统筹机制。科学仪器设备自主研发是一项涉及基础理论研究、应用技术研究、工程化研究，形成产品后还要针对具体对象开展应用研究，具有周期长
20、、不可间断等特点。有的原创性科学仪器设备从原理提出到形成成熟产品甚至需要20年以上。同时，科学仪器设备创新涉及学科领域宽，往往还需要在科学仪器设备创新中引入世界前沿新兴技术，这就要求科学仪器设备创新既需要善于把握世界科技发展趋势的科技人员，也需要经验丰富的工程技术人员，还需要具有市场运作能力的产业技术人员，因此很有必要建立一支稳定的高水平复合型队伍长期从事该项工作。为此，专项将重点支持具有长期积累的相关基地（团队），同时，要求项目具有由科技领军人物、实验技术人才和工程技术人才等组成的结构合理的人员队伍。（六）知识产权管理机制。科学仪器设备创新和应用是一项复杂的系统工程，涉及到产、学、研、用等各
21、方面。一些重大科学仪器设备研发项目牵头和合作单位将达到5家以上。在项目实施过程中，既涉及到现有知识产权的合理使用，又涉及新产生知识产权的创造和保护。为促进项目有效开展，知识产权管理和利益分配机制建立尤为重要。为此，办法将知识产权管理作为重要组成部分。一方面，要求在项目提出时就要对相关知识产权进行全面分析，同时，按照有关规定，项目有关单位对项目知识产权所产生的经济效益按照各自实际工作贡献享有分配权。另一方面，要求项目建立规范有效的知识产权管理制度，对项目成果及时采取知识产权保护措施，依法取得相关知识产权，并予以有效管理和充分使用。（七）强化质量管理机制。系统集成和工程化能力、产业技术能力是科学仪
22、器设备研制和实现产业化发展的核心能力。一种科学仪器设备往往由成百上千个零部件组成，实现有效的多技术系统集成，强化工程技术研究势在必行。同时，要实现专项提出的研制仪器设备的“可靠性、稳定性和耐用性”目标，必须要有严格的质量保障措施，必须建立严格的质量管理和控制体系，加强质量管理。为此，办法将质量管理贯穿在专项项目实施的全过程中。一是加强项目实施过程中的质量管理，将质量管理体系的要求贯穿于专项实施的各个环节。在项目立项时，就将是否具有良好系统集成、档案管理等质量管理方案作为重要的立项依据；项目实施各个过程应具有严格的质量技术文件；二是，建立项目监理机制，参照工程监理，办法提出项目组织部门针对每一个
23、项目的特点，成立项目监理组，对项目的方案设计、工程工艺流程、应用研究以及产业化研究全过程进行监督和技术指导；三是重视成果的质量评价。办法提出，鼓励项目组织部门在项目验收前的自评价工作中，增加科学仪器设备成果的质量评价环节。八、立项基本要求（一）项目申请的基本要求：一是，符合国家重大科学仪器设备开发专项管理暂行办法规定的支持范围；二是，国内外需求迫切，且相关理论、方法或技术已取得重要突破的，能形成具有自主知识产权和市场竞争力的产品；三是，拥有本领域的核心关键人物，且具有相关理论研究、设计、工程工艺、系统集成、应用研究以及产业化研究等相关方面结构合理的人员队伍；四是，项目设计的运行机制良好，目标明
24、确具体，技术路线清晰，技术关键点与创新点明确，技术指标可考核，实施方案可行。产学研用结合紧密，具有明确的成果应用单位和良好的市场应用前景，推广应用和产业化措施明确可行。（二）项目牵头单位需要满足以下要求：一是，牵头单位属于试点项目组织部门，在中国境内注册，具有独立法人资格的科研院所、高等院校、企业等；二是，熟悉国内外相关行业领域发展趋势，具有长期积累和明显的技术与人才优势；三是，具有良好的项目实施条件和较强的资源统筹协调能力，能充分调动国内外有关人力、物力和财力等资源开展相关工作；四是，在前期相关的科学仪器设备自主创新方面已取得重要进展和突破，相关工作在国内外具有重要影响。（三）项目负责人需要
25、满足以下基本要求：项目业务负责人是项目负责人，是项目实施的技术责任主体。项目负责人须是本领域的核心关键人物，能够集中精力从事项目的组织实施，能有效整合、带领一批理论研究、设计、工程工艺、系统集成、应用研究以及产业化研究等方面人员队伍开展相关工作。九、关于重大科学仪器设备（一）科学仪器设备：是对事物组成、结构、相互作用机理机制和变化规律趋势进行检测、表征并获得相关科学数据的工具。著名科学家王大珩先生指出：仪器是认识世界的工具，机器是改造世界的工作，改造世界往往是从认识世界开始的。正如飞机、汽车等交通工具拓展了人腿的行走功能一样，科学仪器设备大大拓展了人类眼、耳、鼻、舌等感觉器官认识世界的能力。（二）重大科学仪器设备：一是意义重大，对科技创新、经济社会发展和重大民生需求具有重要、紧迫支撑作用，影响广泛；二是集成度高，需要多种方法、技术和部件集成，需要动员多方力量；三是投资体量较大（一般超高1000万元以上）；四是体现高、精、尖的技术水平，目标科学仪器设备单台套价格一般在50万元以上，具有较高经济价值和技术附加值。
