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1、露天矿山安全标准化考评报告目 录一、申请企业概况1二、考评的目的、范围和依据7三、考评程序8四、文件考评综述8五、现场考评综述15六、考评结果16七、存在的问题及纠正措施建议18八、考评结论31附表：XX矿露天矿山安全标准化考评表331安全生产方针与目标331.1 方针（80分）331.2 目标（100分）352安全生产法律法规与其他要求372.1 法律法规意识（50分）372.2需求识别与获取（50分）382.3融入（70分）402.4 评审与更新（30分）413安全生产组织保障433.1 安全生产责任制（150分）433.2 安全机构设置与人员任命（115分）463.3 员工参与（110分
2、）503.4 文件与资料控制（105分）523.5 外部联系与内部沟通（100分）553.6 系统管理评审（85分）583.7 供应商与承包商管理（100分）603.8 安全认可与奖励（90分）623.9 工余安全管理（50分）644. 风险管理654.1 危险源辨识与风险评价要求（100分）654.2 风险评价（230分）674.3 关键任务识别与分析（200分）735安全教育与培训（345分）775.1 员工安全意识（145分）775.2 培训（200分）806. 生产工艺系统安全管理846.1 设计要求（85分）846.2 采矿工艺（120分）866.3 生产保障系统（120分）886.
3、4 变化管理（105分）927. 设备设施安全管理957.1 基本要求（120分）957.2 设备设施维护（200分）988作业现场安全管理1038.1 作业环境（140分）1038.2 作业过程（140分）1068.3 劳动防护用品（110分）1119职业卫生管理1149.1 健康监护（110分）1149.2 职业危害控制（110分）1189.3 职业卫生监测（120分）1219.4 人机工效（80分）12310安全投入、安全科技与工伤保险12510.1 安全投入（110分）12510.2 安全科技（50分）12710.3 工伤保险（50分）12811检查13011.1 一般要求（80分）1
4、3011.2 巡回检查（80分）13211.3 例行检查（80分）13411.4 专业检查（110分）13711.5 综合检查（70分）13911.6 纠正和预防措施（150分）14112应急管理14512.1 应急准备（80分）14512.2 应急计划（130分）14710.65 应急响应（80分）15012.4 应急保障（100分）15212.5 应急评审与改进（80分）15513事故、事件报告、调查与分析15713.1 报告（90分）15713.2 调查（200分）16013.3 统计与分析（170分）16313.4 事故、事件回顾（80分）16614绩效测量与评价16814.1 绩效测
5、量（110分）16814.2 系统评价（100分）172附件1：考评机构认定文件175附件2：专家评审意见178附件3：修改说明181一、申请企业概况申请企业名称： 略申请企业地址：略邮 政 编 码：略1、申请企业性质：略2、地理位置与交通：略3、生产能力、规模及就业人数：略4、开采系统简介：略5、主要生产方式和主要设备设施：略6、安全管理、风险管理、应急管理、职业卫生管理1）安全管理机构及人员：略2）安全生产管理制度：略3）安全生产教育和培训：略4）安全生产投入与安全设施“三同时”：略5）风险管理：略6）事故及应急管理 ：略7）职业卫生管理：略二、考评的目的、范围和依据1、考评目的1）依据金
6、属非金属露天矿山安全标准化评分办法对企业进行安全标准化系统外部考评，确定企业安全标准化系统等级；2）夯实企业安全管理的基础，查找不符合项，并提出纠正与预防措施，控制事故发生，为企业安全标准化系统的持续改进提供依据；3）作为安监部门开展安全标准化等级评定的依据。2、考评范围：略3、考评依据金属非金属矿山安全规程（GB164232006）矿山安全标志（GB141612008）建筑设计防火规范（GB500162006）金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.12006）金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南（AQ2007.32006）金属非金属露天矿山安全标准化评分办法国家安全监管
7、总局关于认真组织开展金属非金属矿山安全标准化规范实施工作的通知 （安监总管一2007 135号）国家安全监管总局办公厅关于做好金属非金属矿山安全标准化考评工作的通知 （安监总厅管一2008 30号）国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见 （安监总管一 2009 80号）三、考评程序考评组将考评安排（包括考评专家组成员、日程安排等）通知申请企业，在与申请企业达成一致后，正式展开现场考评工作。现场考评工作主要包括以下五项内容：1、考评首次会议：首次会议由专家组领队主持，考评组成员及企业有关人员参加，说明考评的目的、范围和依据，确认考评计划及考评进度表，简要介绍考评的程序和方
8、法；2、实施考评：考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评和文件考评，获取客观证据，给出公正客观的评价和打分；3、考评组内部会议：在末次会议前，考评组召开内部沟通会议，对照适用的相关行业安全生产标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体考评结论，明确考评等级结论推荐意见；4、汇报会议：在末次会议前，考评组事先向申请企业最高管理层简要汇报考评情况，通报总体考评结果和等级推荐意见；5、考评末次会议：末次会议由考评组领队主持，考评组成员及企业有关人员参加，由考评专家组组长宣布考评结果，提出不符合项整
9、改建议；考评工作结束后，考评专家组组长向企业提交考评报告，企业对专家组组长提供的考评报告进行全面的复查，达成一致意见后形成考评报告。四、文件考评综述XX公司考评组通过对XX矿文件资料的审核，认为XX矿露天矿山安全标准化资料齐全、记录完整，符合金属非金属矿山安全标准化_级企业的要求。下面就考评过程中每个要素的文件资料情况进行简单的叙述。1、安全生产方针与目标XX矿制定了“安全第一、预防为主、以人为本、持续改进”的安全生产方针，并制定了文件化的XX矿安全生产方针管理制度，明确了责任部门和责任人员，对方针的制定、发布、传达、评审与修订等环节实施严格的管理。XX矿安全生产方针易于理解，并充分体现了企业
10、的风险特点与核心业务。安全生产方针由总经理签发后向公众发布，采取的方式主要有：张贴、印在安全手册中、作为培训内容。XX矿制定了文件化的XX矿安全生产目标指标管理制度，指定专门人员和部门负责目标的设立、沟通、回顾。为了保证目标的实现，制定了具体的目标实施计划，将目标与指标进行逐级分解，层层落实，建立了目标跟踪监测系统和对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况的评价制度，并为目标的实现提供了足够的资源。XX矿安全生产目标指标管理制度中要求每年的安全生产目标既要反映系统绩效，又要反映系统的持续改进。XX矿安全生产目标与指标具体、明确、可分解，与安全生产方针一致，体现了企业的风险特点。员工对安全生产方
11、针理解不够清楚、安全生产方针宣传有待于加强、安全生产目标的完成不理想，具体情况见考评得分、失分情况说明。2、安全生产法律法规与其他要求为了更好的识别、获取、融入、评审与更新和运用适用于XX矿的安全标准化法律法规和其他要求，XX矿制定了安全生产法律法规与其它要求管理制度，对安全生产法律法规意识的识别、获取、提升、跟踪进行了详细的规定。XX矿按照制度建立了适用的安全生产法律法规与其他要求的清单，该清单主要包括法律、行政法规与地方法规、部门规章、标准与规范、规范性文件等方面。XX矿通过采取知识竞赛、问卷调查、意见箱、网络系统、事故/事件分析等方式对不同部门、不同层次的员工进行意识识别，并根据调查结果
12、，制订了意识提升计划，为员工获取法律法规与其他要求的渠道提供了畅通的渠道。安全生产法律法规与其它要求管理制度对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定，并明确了责任部门、人员及其职责。将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求有效的融入到了安全生产责任制、规章制度的建立、作业指导书、培训内容以及现场的作业过程或操作程序。XX矿对识别、获取的安全生产法律法规与其他要求进行了及时的评审与更新，并将更新后的安全生产法律法规与其他要求有效的融入到了安全标准化体系文件中。安全生产法律法规获取、提升及融入、更新等方面仍有不足，安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审与更新的比例需要进一步提高，具体情
13、况见考评得分、失分情况说明。3、安全生产组织保障XX矿制定有完善的安全生产责任制，并建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度：XX矿安全生产责任制管理制度，指定了部门与专门人员负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审。XX矿的安全生产责任制覆盖了所有岗位，对责任制描述明确、具体、可操作，并以正式的文件下发。XX矿依据安全生产法等法律法规的要求，设立了安全部，由安全部负责对全公司的安全工作进行监督管理。XX矿设立了安全生产委员会，并定期召开会议，学习文件、讨论安全工作进展、确定安全工作方案、协调解决安全生产存在的问题。为了做到全员参与，建立了XX矿员工参与安全
14、、职业健康管理制度，确保了员工关心的问题得到积极响应，保证了员工在安全状况异常情况下拒绝工作不会受到惩罚。XX矿设有QC活动小组及合理化建议解决小组来解决处理安全问题，并对员工拒绝事项进行公正的调查。XX矿建立健全了如下的安全规章制度：安全生产责任制、安全生产检查制度、安全教育培训制度、重大危险源监控制度、重大隐患整改制度、危险物品和物料管理制度、职业危害预防制度、特种作业管理与审批制度、特殊工种管理制度、事故和事件管理制度、设备和设施安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、安全目标管理制度、安全例会制度、危险源管理制度、事故隐患排查与整改制度、安全技术措施审批制度、劳动防护用品
15、管理制度、应急管理制度等。为了确保制度的落实，在制度制定、评审与修订过程中，均有员工代表参与。XX矿对文件与资料的控制严格按照程序进行，法律法规要求的记录、标准化系统要求的记录等安全记录真实、准确、清晰，可完整反映相应过程，并对记录的收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置标准化。XX矿制定有内部沟通与外部联系制度，并有专门的人员负责。沟通的方式主要有：电话、E-mail、安全会议、意见箱、主要负责人接待日等。为加强承包商与供应商的安全管理，XX矿制定有严格的XX矿承包商与供应商管理制度，对合格承包商/合格供应商的选择和管理做出了明确的规定。XX矿采取多种形式，加强对有关工余安全知识的宣
16、传，提高职工家属的综合安全意识。在人员任命方面，主要负责人对如下的安全生产人员没有进行书面的任命：员工代表、消防负责人等，总经理、中层管理者没有参与标准化的评审，没有参与标准化的修订评审工作。安全生产责任制更新回顾缺少相关记录。没有标准化系统文件评审记录。员工对如下的活动参加不够：任务分析的讨论、设计与流程变化的讨论、安全意识强化与安全技能提升、安全操作程序和规程的讨论、安委会的活动、危险辨识与风险评估、变化管理的讨论、事件/事故调查、分析等。各级安全管理人员履行安全生产责任制效果较好，但未达到最佳；标准化系统运行有效性未达到最佳，具体情况见考评得分、失分情况说明。4、风险管理根据XX矿危险源
17、辨识与风险评价管理制度，明确风险评价的责任部门、责任人员及其职责，经过风险辨识和风险评价，将风险控制在可承受的范围内。风险辨识：通过采用不同的评价方法，如：作业条件危险性评价法（LEC），预先危险性评价法（PHA），故障类型及其影响分析（FMEA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、关健任务分析（CTA）、矩阵法等，对所有的作业活动进行辨识。风险评价：通过风险评价确定风险等级。风险控制：针对所辨识的各类风险分别由工程控制、管理控制、行为控制、个人保护等层次制定控制措施，并根据风险评价级别确定了相应的管理等级。XX矿以职能部门为单位按照XX矿关键任务识别分析观察及许可制度进行关键任务识
18、别、观察与分析，编制了关键任务清单，提出了相应的措施，有效的降低了事故、事件的发生。职业危害的监测符合法律法规与其他要求的比例较低；危险源辨识、风险评价存在不足；依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书不完善；关键任务分析过程的有效性为一般。具体情况见考评得分、失分情况说明。5、安全教育与培训XX矿首先对所有员工和所有作业过程进行培训需求识别，然后制定了相应的培训计划，包括新员工安全培训，在岗员工安全培训，特作作业人员培训和安全管理人员的培训，所有培训均应签到，并保存有培训计划、培训记录、培训内容、考试试卷等。员工对标准化系统的认知程度、员工安全意识、培训需求识别及培训实施、培训效果等方面
19、存在不足，具体情况见考评得分、失分情况说明。6、生产工艺系统安全管理XX矿建立了文件化的XX矿设计管理制度，对设计质量进行控制。为稳定生产秩序、提高生产效率，保证生产指令的有效执行，全面完成各项生产经营预算指标，制定有XX矿生产保障系统管理制度，对运输系统、排土系统、供电系统、供水系统、消防系统等进行了规定，并在系统运行条件发生变化时的管理提出了要求。为了及时调整和解决因变化而引起的问题，XX矿制定了XX矿变化管理制度，当系统运行条件和系统文件发生变化时，及时的进行更新、评审。采矿工艺管理制度的执行情况未达到最佳；排土场防洪、运输系统的有效性、防排水系统的有效性等方面存在不足，变化管理为弱项，
20、具体情况见考评得分、失分情况说明。7、设备设施安全管理XX矿通过实施XX矿设备设施管理制度，规范了设备设施的设计、采购、制造、安装、使用、维护、拆除、检测检验、档案管理、事故报告等程序，并保存了相关的技术资料，重点对需要检测检验的设备设施进行评价、管理。设备设施风险评价、按计划维护方面的资料保存存在不足，具体情况见考评得分、失分情况说明。8、作业现场安全管理XX矿为大型露天矿，采用的是分台阶、自上而下的开采顺序。在露天矿边界设有醒目的警示标志，采掘作业时采用湿式作业，避免了粉尘的污染；夜间作业时，照明满足要求，现场的安全标志规范，设备设施摆放整齐，放置位置合理，作业场所有坠落危险的孔、洞、坑、
21、井巷、泥浆池和水仓等，加盖或设栅栏，并设置有安全标志。在作业之前，严格执行作业前的检查；在作业过程中遵照作业指导书的要求进行作业，操作规范；严格按照设计的开采方法进行开采；建立有交接班制度，并有交接班记录。通过对现场的检查，设备设施配套齐全，铭牌标志清晰完整，安全设施与主体设备实现了“三同时”，现场需要检测检验的设备设施全部经过有资质的单位检测检验，经将检测检验合格证粘贴于设备上。进入现场的作业人员按照要求佩戴个体防护用品。作业现场严格按照安全检查制度进行检查，均放置有安全检查表或相关的记录文件。作业现场部分检查项不符合金属非金属矿山安全规程（GB164232006）的要求。穿孔、爆破作业的有
22、效性未达到最佳，铲装作业的有效性、排土作业的有效性、运输作业的有效性、作业场所粉尘控制的有效性未达到最佳，员工使用劳动防护用品的有效性未达到最佳，具体情况见考评得分、失分情况说明。9、职业卫生管理XX矿编制有XX矿职业卫生综合管理制度，该制度对职业卫生管理人员的匹配及其资质，医疗、健康设施及服务，药品及相关物品的控制，职业危害的控制，职业卫生监测，传染病的预防和控制进行了详细的规定。XX矿建立有职业健康监护档案。XX矿制定有准确的职业危害清单。针对不同的职能部门或作业过程，在辨识了该过程中的职业危害后，制定了相应的防护措施。按照监测制度对部分职业危害项目进行了监测。粉尘、噪音、有毒有害气体、空
23、气质量的监测需要进一步加强。职业危害监测不够充分，控制效果未达到最佳；人机功效调查、作业空间布置调查不充分，具体情况见考评得分、失分情况说明。10、安全投入、安全科技与工伤保险XX矿制定了XX矿安全生产费用投入管理制度。每年依据相关的法律法规的要求，制定安全技术措施计划、按计划提取费用、专款专用，并保存了使用记录。在安全科技方面，XX矿鼓励推广、应用有利于预防、控制、消除职业中毒危害和保护劳动者健康的新技术、新工艺、新材料、新设备，限制使用或者淘汰有关职业中毒危害的技术、工艺、材料，鼓励对重大危险源监控、预警与控制技术等方面的科学研究。XX矿每年为职工缴纳工伤保险。安全科技方面按计划完成的项目
24、较少，要大力推广有实用价值的成果、创新型成果；通过保险转移风险措施带来的效果较好。具体情况见考评得分、失分情况说明。11、检查XX矿根据不同的检查目的、检查任务，采用不同的检查表，执行不同的安全检查。在检查过程中认真填写检查记录，检查后保存了检查记录。针对检查中出现的问题，及时向上级汇报，并将提出的纠正与预防措施及时反馈到目的地，形成了良好的闭环。各种检查表设计、检查制度的执行、检查记录的保存、整改落实情况、反馈情况效果未达到最佳，具体情况见考评得分、失分情况说明。12、应急管理XX矿成立了事故应急指挥部，总经理担任总指挥。针对各类不同事故应急情况，编制了相应的应急救援预案，完善了XX矿的应急
25、管理体制。XX矿每年还举行一次事故应急演练，并对演练过程进行了记录。对演练过程中出现的情况，及时总结，提出纠正措施。应急预案制定、人员配备、应急演练效果未达到最佳，纠正与预防措施管理、应急管理、应急计划未达到最佳，具体情况见考评得分、失分情况说明。13、事故、事件报告、调查与分析XX矿严格按照事故事件报告调查与分析管理制度对事故、事件进行报告、调查、分析，对事故、事件的规律进行分析，找出发生的原因和趋势。XX矿以职能部门为单位，经常对以往的个案进行讨论，回顾事故原因和防范措施，强化意安全意识。事故、事件报告、调查与分析的程序、人员培训效果、记录保存及统计分析效果未达到最佳，具体情况见考评得分、
26、失分情况说明。14、绩效测量与评价建立有绩效测量管理制度，明确了监测内容与计划；监测人员能力要求；监测过程要求；记录要求；监测结果的沟通与回顾要求。制定监测计划，采用不同的监测方法与技术进行监测。安全绩效监测管理制度的执行效果、绩效测量的符合性和绩效、内外部评价效果为未达到最佳，具体情况见考评得分、失分情况说明。五、现场考评综述XX公司通过对XX公司安全标准化系统现场的考评，认为作业现场符合安全标准化_级的要求，下面对作业现场的情况进行叙述。1、作业环境：略2、作业过程：略3、主要设备设施的使用、检测检验、维护情况：略3、个体劳保用品的佩戴情况：略4、作业现场的检查：略六、考评结果XX公司考评
27、专家组根据金属非金属露天矿山安全标准化评分办法通过采用资料审查、现场检查、抽样调查、现场询问的方式，对XX矿露天矿山部分安全标准化系统各要素进行了评分，评分情况见下表：安全标准化各元素评分汇总表元 素子 元 素分值分配考评得分失分1. 安全生产方针与目标（180）1.1 方针801.2 目标1002. 安全生产法律法规与其他要求（200）2.1 法律法规意识502.2 需求识别与获取502.3 融入702.4 评审与更新303. 安全生产组织保障（905）3.1 安全生产责任制1503.2 安全机构设置与人员任命1153.3 员工参与1103.4 文件与资料控制1053.5 外部联系与内部沟通
28、1003.6 系统管理评审853.7 供应商与承包商管理1003.8 安全认可与奖励903.9 工余安全管理504. 风险管理（530）4.1 危险源辨识与风险评价要求1004.2 风险评价2304.3 关键任务识别与分析2005. 安全教育与培训（345）5.1 员工安全意识1455.2 培训2006. 生产工艺系统安全管理（430）6.1 设计要求856.2 采矿工艺1206.3 生产保障系统1206.4 变化管理1057. 设备设施安全管理（320）7.1 基本要求1207.2 设备设施维护2008. 作业现场安全管理（390）8.1 作业环境1408.2 作业过程1408.3 劳动防护
29、用品1109. 职业卫生管理（420）9.1 健康监护1109.2 职业危害控制1109.3 职业卫生监测1209.4 人机工效8010. 安全投入、安全科技与工伤保险（210）10.1 安全投入11010.2 安全科技5010.3 工伤保险5011. 检查（570）11.1 一般要求8011.2 巡回检查8011.3 例行检查8011.4 专业检查11011.5 综合检查7011.6 纠正和预防措施15012. 应急管理（470）12.1 应急准备8012.2 应急计划13010.65 应急响应8012.4 应急保障10012.5 应急评审与改进8013. 事故、事件报告、调查与分析（540
30、）13.1 报告9013.2 调查20013.3 统计与分析17013.4 事故、事件回顾8014. 绩效测量与评价（210）14.1绩效测量11014.2系统评价100总 分5720计算公式为：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分5720100安全标准化考评得分 =实际得分5720100 XX矿安全标准化系统露天矿山部分各要素考评得分、失分情况详见附表。七、存在的问题及纠正措施建议通过对安全标准化文件资料的检查和现场的检查，针对失分情况，考评组认为XX矿存在如下问题：1、资料审查中的主要问题1）有由总经理签发的文件化的安全生产方针：安全第一、预防为主、以人为本、持续改进。但安全方针缺“综
31、合治理”。 （-1分）2）定期评审了安全生产方针的持续适宜性，但没有评审记录。（-2分）3）XX矿安全生产方针宣传方式有：在显著位置张贴标识、作为员工岗前培训及再教育的内容、但没有印刷在现场安全手册中。（-6分）4）公司成立了各级管理机构，配置了专业管理人员和生产设备设施、材料备件储备及技术服务功能，确保安全生产目标与指标的实现。缺“财力资源”。 （-2分）5）对安全生产目标与指标的完成情况有监测记录，比例为50%以下。（-6分）6）经过公司组织的安全管理评价检查，说明了完成安全生产目标和指标的有效性较好。（-10分）7）按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例为80%。（-2分）8）安全生产
32、法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例为80%。（-2分）9）安全生产法律法规意识调查为一般。（-7分）10）对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性较好。（-4分）11）通过对现场作业人员的随机询问，安全生产法律法规意识提升的效果一般。没有达到最佳效果。（-7分）12）定期获取，识别、获取后制定适合本部门的安全生产法律法规与其他要求清单。充分性一般。（-7分）13）所识别的安全生产法律法规与其他要求均适用于本企业，有部分过期的、作废的。（-2分）14）安全生产法律法规与其他要求融入的有效性一般。（-7分）15）通过对培训人员的询问，相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握
33、程度一般。（-7分）16）新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审与更新的比例为95%。（-2分）17）当变化发生时，标准化系统得以更新的比例为90%。（-1分）18）安全生产法律法规与其他要求的有效性为一般。（-9分）19）总经理没有参与标准化的评审，没有参与标准化的修订评审工作。（-7分）20）中层管理者没有参与标准化的评审，没有参与标准化的修订评审工作。（-6分）21）通过检查活动的记录，中层管理者参与上述所有安全生产活动的比例达50%。（-4分）22）每年对安全生产责任制进行更新回顾与更新，相关记录不齐全。（-3分）23）员工对标准化系统的认知程度较好，还需要持续改进
34、，逐步完善。（-5分）24）主要负责人参与安全生产活动有效控制生产中存在的各种安全问题，效果较好。（-2分）25）通过询问，中层管理者参与安全生产活动，能够有效预防和解决生产中存在的问题，效果较好。（-2分）26）通过检查培训记录，中层管理者全部接受安全生产责任制的培训，培训效果一般。（-7分）27）各类人员履行安全生产责任制的效果较好。（-2分）28）员工代表、消防负责人、事故调查员等没有书面任命书。（-5分）29）部分人员没有书面任命书。（-3分）30）安全生产委员会会议没有形成纪要并保存。（-5分）31）没有书面任命书，没有相关人员签字。（-2分）32）培训内容还缺少危险源辨识和风险评价
35、培训；安全生产岗位职责培训；事故、事件调查技能培训。（-6分）33）针对安全生产委员会会议提出的行动或建议所采取行动的效果一般。（-7分）34）通过问卷调查，被任命人员接受培训的效果一般。（-7分）35）员工代表基本熟悉职责范围内的各种危险源及其风险。（-5分）36）员工没有机会参加下列安全生产活动：任务分析、设计与流程变化评审、安全意识提升、安全手册更新、安全生产委员会会议、与外部权力机构沟通安全生产事项、风险评价、相关安全过程的行动、变化管理的评审、参与安全问题的调查。（-9分）37）通过对员工的抽样调查，员工或员工代表参与安全活动的比例达70%。（-3分）38）问题解决小组成员接受培训的
36、比例达50%。（-8分）39）对员工关注的安全生产事项的收集并反馈，有效性一般。（-8分）40）问题解决小组的效力一般。（-9分）41）员工参与安全生产活动的效果一般。（-9分）42）没有标准化系统文件评审记录。（-2分）43）标准化系统文件没有分发到相关的员工。（-3分）44）安全生产记录部分进行保留。（-8分）45）文件与资料控制制度的执行情况差。（-8分）46）记录控制制度的执行情况差。（-6分）47）标准化系统文件控制系统的效力部分包括：主索引表、分配的适用性、制定时间、版本、解释权、批准、变化、废止、法律法规与其他要求。（-4分）48）部分记录能够识别与检索，能有效保存，可读性强，维
37、护较好，可以获取，有些记录不规范，需要完善。（-4分）49）标准化系统文件的质量一般。（-6分）50）外部联系制度的执行情况良好。（-1分）51）班组长交待工作时使用“任务说明”，有效性较好。（-3分）52）外部联系与内部沟通制度执行效果较好。（-2.5分）53）每年进行标准化系统的评审暂时还没进行。（-3分）54）最高管理层暂时还没进行标准化系统评审。（-14分）55）标准化系统没有输入监测与检测记录，跟踪结果，纠正与预防措施制定及实施有效性等进行评审。（-16.5分）56）评审的结果没有包括标准化系统的效力和管理过程的改善；资源需求；预防损失和对识别风险的缓减计划。（-9分）57）暂时还没
38、进行标准化系统评审。（-34分）58）选择的供应商提供产品及服务的能力中等。（-10分）59）供应商、承包商在合同期内的安全生产表现中等。（-10分）60）通过对员工的认可，激励作用一般。（-6分）61）认可对提高企业安全绩效的促进作用一般。（-6分）62）员工对认可的评价表现一般。（-6分）63）工余安全管理计划的执行情况差。（-5分）64）员工工余事故一般能做到及时报告。（-3分）65）通过宣传教育和培训，员工工余安全意识部分得到提高。（-6分）66）工余安全事件有一定的减少。（-4分）67）安全评价和安全检查中，持续进行风险评价，效果中等。（-4分）68）通过座谈等方式问询员工，员工对风
39、险评价过程认可程度一般，认为效果一般。（-8分）69）职业危害的监测符合法律法规与其他要求的比例在40%以下。（-5分）70）职业危害监测设备定期校正的比例为40%以下。（-5分）71）通过检查风险识别报告可知，流程与设备的潜在风险识别与评价效果一般。如组织设备、流程方面的专业技术人员开展专业危险辨识等。（-6分）72）企业每年组织接触粉尘、噪音、毒物等岗位的职工进行体检；定期为噪声、粉尘岗位职工发放防护性能告的劳动保护用品，故XX矿对潜在的影响员工健康的危害及其风险的识别与评估的效果为中等。（-6分）73）危害因素的监测与测量效果为一般。（-3分）74）在进行风险评价时，针对采矿边坡、排土场
40、可能产生的滑坡、泥石流风险的评价结合XX的安全生产组织现状来开展，效果一般。（-9分）75）在组织风险评价时，针对爆破、封闭容器内作业可能发生的中毒窒息风险，采取了不同的的评价方法进行分析，然后选出较好防范措施，评价效果一般。（-6分）76）通过抽查员工对岗位风险的熟知程度，认为员工对自身及其相关风险识别和预防措施了解的程度一般。（-6分）77）依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书不完善。（-6分）78）作业指导书没有存放在使用部门和工作现场。（-4分）79）组织开展员工培训、一对一沟通、小组会议、作业场作业时，没有使用作业指导书。（-4分）80）编写作业指导书的关键任务的比例40%以
41、下。（-12分）81）对许可范围进行评审与更新的频率的周期为2年。（-5分）82）通过现场的询问，关键任务分析过程的有效性为一般。（-13分）83）依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书不完善。（-10分）84）通过抽查岗位作业指导书的熟知程度，认为作业指导书的执行效果为最低。（-15分）85）控制作业风险的效力为一般。（-13分）86）工作许可的有效性为较好。（-2分）87）基本做到定期对员工安全意识培训情况进行总结。没有培训具体深度。（-2分）88）通过问卷调查的方式，得出员工对标准化系统的认知程度一般。（-12分）89）通过调查问卷分析，安全意识提升效果一般。（-12分）90）对于
42、安全管理方面和安全技术方面的安全意识，通过培训前后安全意识调查与评价，确定安全意识提升的效果一般。（-9分）91）部分途经进行的评估应用到培训过程各阶段。（-5分）92）依据一定的原则进行培训需求分析，有效性中等。每年的职工培训工作计划中已包含进行培训需求分析原则。（-7分）93）培训数量的充分性中等。（-10分）94）由于培训前期工作（了解学员情况、及时和老师进行有效沟通等）准备充分，培训效果中等。（-10分）95）排土场防洪已达到如下2点要求：场内平台设置坡度满足要求；周围修筑截洪和排水设施。（-3分）96）通过采取现场调查、询问的方式，得出运输系统的有效性较好。（-2分）97）防排水系统
43、的有效性部分满足要求。（-4分）98）通过对文件资料的审查和现场员工的调查，变化启动前检查验收对前述部分要求进行了相关工作。（-3.5分）99）通过对现场不同部门工作人员的调查，变化部分满足强制性要求。（-5分）100）通过对现场不同部门工作人员的调查，变化管理均得到了有效实施，并得到了中等的实施效果。（-8分）101）通过对文件资料的审查，发现一些辅助设备的相关资料由于收集困难，现在资料室缺少，所保存的资料占所有需保存资料的比例在70%。（-4分）102）通过对现场设备操作人员的抽样调查及文件资料的检查，在对设备风险的评价和控制后，没有发生过重大设备安全事故，效果一般。（-9分）103）通过
44、对特种设备操作人员的现场查看及培训记录，特种设备的操作人员都持有合格的操作证并能熟练进行操作，全矿每年有一次特种设备操作工技术，特种设备操作人员的作业熟练程度一般。（-9分）104）操作人员处理风险的能力一般。（-9分）105）通过对现场电气设备操作人员的操作检查，电气设备操作人员能够及时处理设备故障，作业非常熟练，在生产过程中没有发生过电气设备和人员的安全事故，熟练程度中等。（-6分）106）通过对文件资料的检查，发现主体设备的技术资料保留较好，辅助设备设施的技术资料保存不完善，完整性一般。（-6分）107）通过对现场的调查询问，XX矿在对设备设施进行评估后，主要对下列设备制定了维护计划：穿
45、孔设备、铲装设备、运输设备、排土设备、电气设备及防雷、仪器仪表的维护计划。（-4分）108）在对重要设备进行了风险识别，制定防范措施后，设备风险控制措施的有效性较好。（-3分）109）通过对现场工作人员的询问，设备的维护系统采用岗位日常维护、专业人员专业维护和维修人员专业维修的过程，操作性较好。（-3分）110）通过对设备的定期和不定期的维护，在用设备都有自己的维护标准，操作工、专业人员都能按标准进行点检、维护，维护质量较好。（-3分）111）矿用安全标志设备定期检查，并有相应的检查记录，没有发生过因矿用安全标志不合格而出现的安全事故，矿用安全标志设备检查的有效性较好。（-3分）112）通过对矿保护接地与接零的现场检查，全矿需要进行保护接地与接零的地方均进行了保护接地与接零，没有发生过因接地无效而出现的安全事故，效果较好。（-3分）113）XX矿的设备设施的安全防护装置配备齐全、有效，因
