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1、出口竹木草柳生产企业注册登记现场考核提问问题1. 国质检函【2008】69号文件中要求的企业质量管理体系的三大核心内容是什么？你企业共有哪几个部门，各部门职责有哪些？2. 说一下你企业在控制有害生物方面采取了那些措施？3. 你企业是如何控制产品中有毒有害物质的?4. 企业质量管理体系中八个质量管理制度分别是什么？5. 你企业如何对原料供应商进行评价？6. 你企业在原料采购过程中采取了哪些措施？分别有哪些记录？7. 说一下你企业在产品生产过程中应该注意哪些方面？应该填写哪些记录？8. 你企业是如何做到有效溯源的？9. 你企业是否了解国内外的相关法律法规？10. 你企业是如何对成品库进行管理的？1
2、1. 你企业原辅料、半成品、成品有毒有害物质监控频率是多少？已经做过的检测有哪些？12. 你企业如何确保不合格产品能有效召回？木制品及木制家具企业备案登记现场考核记录表详解1安全卫生质量管理机构1.1机构的建立和组成该机构的成立并不等同于组织机构图中的设立。最好用公司正式文件的形式发布。明确成立机构的目的、组成、及与各部门的相互关系等。*1企业应有专门的质量管理机构，由该机构负责企业所生产产品的质量安全控制：安全卫生项目（有毒有害物质等）和疫情防控（有害生物、树皮、土壤等）。2该机构负责人应由工厂最高管理者或其代表担任，机构成员应由相关技术、采购、检验、生产、储运等部门的人员组成。不能缺少某个
3、部门或者某个环节的人员。3企业应明确该机构与技术、采购、检验、生产、储运等部门的相互关系。该机构领导各个具体执行部门，各个部门人员要服从质量管理机构的领导。1.2机构的职责和权限*4企业应明确质量管理机构涉及安全卫生质量控制和疫情防控方面的责任及权限。该机构的责任是全方面控制企业所生产产品的质量安全。权限由各个企业自行设定，但该机构是领导机构，与组成的各个部门不是平行关系。5企业应明确各部门（技术、采购、检验、生产、储运等部门）涉及质量安全控制和疫情防控方面的责任和权限。企业应把责任和目标分解到具体执行的各个部门，即技术、采购、检验、生产、储运等部门。明确各个部门对涉及质量安全控制和疫情防控方
4、面的责任和权限。1.3机构的质量目标*6该机构应制定质量目标（含安全卫生和疫情防控的内容），确保工厂产品的质量安全符合输入国及我国技术规范的强制性要求。安全卫生项目要符合输入国及我国技术规范的强制性要求或者符合企业自己设定的企业内控标准的要求，但企业制定的内控标准要等同或高于我国及国外要求的安全卫生项目的要求。疫情防控方面：产品要符合输入国家或地区的植物检疫要求；符合政府间双边植物检疫协定协议；符合贸易合同或信用证中的检验检疫要求；符合中国的检疫规定。2文件管理2.1文件的编制和控制*7企业应编制满足产品质量安全控制要求的质量管理文件，并确保其实施和持续改进。质量管理文件内容至少应包括：(a)
5、 采购控制，包括采购产品的检验或验证；（明确验收标准、程序及负责部门）(b) 生产工艺要求的确定和管理；（主要生产工艺技术指标和管理）(c) 产品质量安全关键控制点的确定和控制；(d) 产品安全卫生项目的检测； (e) 生产批次的管理；(f) 成品出入库管理；(g) 产品的溯源制度和不合格品的召回制度。企业质量管理体系文件应包括：质量手册和各项管理制度两部分。1、企业的质量手册质量手册应至少包括：目录、批准令、质量方针和目标、公司简介、组织机构图、各部门及机构的职责、产品生产管理（从接生产合同、放货、收货、购买原辅料、加工、包装、入库、出库到发运各过程的生产过程管理和产品安全质量控制及相关过程
6、应填写的记录）、人员培训、质量手册的管理、实施、监督与修订等内容。生产中所用的相关记录表格作为附件附在质量手册后面。2、相应的各项管理制度(综合备案登记和检疫注册登记的要求，木制品及木制家具企业应至少制定以下14种制度)生产、加工、存放各环节的防疫制度；原材料采购、验收制度；原料供方的合格评价制度；成品、半成品质量安全控制制度即安全卫生项目定期检测制度；主要生产工艺技术要求和管理制度；生产批次管理制度；成品出入库管理制度；产品质量安全关键控制点的确定和控制制度；产品溯源管理制度；厂检员管理制度及职责；异常情况报告和纠偏制度；不合格品控制程序和不合格产品召回制度；档案管理制度；消防制度及生产安全
7、制度8企业应确保安全卫生质量管理机构和产品质量安全涉及的部门能得到相关的有效文件。要求各个企业的管理人员每人一册质量管理体系文件，并认真学习，充分了解质量管理体系文件的精神，在日程工作中认真贯彻实施。2.2标准的收集及控制*9企业应保存有产品（包括原材料）安全卫生项目控制及疫情防控最新标准，包括中国相关法规及标准和输入国相关法规及标准。把所有标准打印出来，建立有关产品标准的档案。建议企业制定等同或高于我国及国外要求的甲醛释放量、重金属含量等安全卫生项目的企业内控标准。10企业有关部门及人员应熟悉、掌握有关标准内容，并严格加以执行。采购、检验及国际业务部门管理人员应熟练掌握国内外相关标准的具体要
8、求，特别是各种有毒有害物质的限量要求。3安全卫生质量控制记录控制记录11企业安全卫生质量控制记录至少应包括以下方面的内容：(a) 油漆、胶粘剂、染料等原材辅料的进货检验或验收记录；(b) 半成品、成品安全卫生项目检验记录；(c) 各个关键控制点的控制记录；(d) 产品的质量安全检验记录（包括质量安全及卫生防疫等项目检验报告或证书）；(e) 能实现产品溯源的产品加工记录；(f) 生产批次记录；(g) 成品出入库记录；(h) 对生产、加工、存放等环节的防疫措施实施监督的记录。4采购控制4.1合格供方选择*12企业应建立合格供方评判标准，依据评判标准选择合格供方，并建立合格供方档案。合格供方评判标准
9、应包含原辅料的有毒有害物质限量要求。合格供方档案应包括供方企业的营业执照、产品说明、供方提供的产品检测合格报告、工厂对供方进行检测验证的检测报告。4.2原材料控制13企业应依据输入国和我国的标准建立采购原辅料等产品的进厂验收制度和验收标准（包含质量安全和卫生防疫等要求），采购符合验收标准的原辅料等产品，依据验收标准对采购产品进行检验，并做好相应记录 。对采购的油漆、染料等要做重金属或禁用偶氮染料检测（参见GB 18581-2001室内装饰装修材料溶剂型木器涂料中有害物质限量）；对采购的胶粘剂要做游离甲醛、苯、甲苯+二甲苯、总挥发性有机物等检测（参见GB 18583-2001 室内装饰装修材料
10、胶粘剂中有害物）；对采购的人造板材要做甲醛释放量检测（GB 18580-2001 室内装饰装修材料人造板及其制品中甲醛释放限量）；对采购的木材原料要进行检疫，看是否携带有害生物、树皮、泥土等疫情。5生产工艺要求新产品工艺控制。在生产工艺要求的确定和管理制度中要明确以下三点。*14工厂应对首次使用的原料、新工艺和新配方等进行试制，并进行安全卫生控制项目的检测。15工厂应根据试制并经检测合格的结果，确定批量生产工艺要求，经审批后方投入批量生产。16生产过程中原料、工艺、配方要求如有改变，应报经安全卫生质量管理机构重新验证和审批。6生产过程的控制6.1设备控制17企业应具有满足安全卫生加工要求的基本
11、生产设备，并应定期检查、维修生产设备，保证生产设备及配套器具正常运转。有设备的检查记录和维修记录。6.2生产工艺及关键控制点*18企业应根据生产工艺要求和产品质量动态识别，确定产品质量安全关键控制点（特别是质量安全和卫生防疫），制订控制程序并有效实施。安全卫生项目的关键控制点应至少包括：原辅料中有毒有害物质检测验证、安全卫生项目（有毒有害物质）定期检测疫情防控的关键控制点应至少包括：原辅料购买的检疫验收和除害处理；生产、加工、包装、发运各个过程的防疫控制19企业应对关键控制点的关键生产工艺参数，如温度、时间、添加剂量值等进行有效控制并记录。譬如木材热处理的温度、时间等；油漆、胶粘剂的调和比例等
12、.20专用的生产加工区域，环境应整洁、卫生，无边角料等杂物的长期存放；专用的包装场所，包装场所有纱门、窗等防虫、防霉设施，环境整洁。6.3分包控制21企业对半成品、成品加工的外包，应选择取得检验检疫机构备案登记的外包方并有效控制；选择的外包方应经评价、确认。22企业对外包方加工的成品、半成品应按照输入国标准/我国标准进行检验验证，并有相应记录，确保其符合标准要求。7安全卫生项目检测7.1检测能力要求*23企业应具备基本的检测能力，其实验室的仪器、设备、试剂、人员、环境、标准、方法等均应能保证检测结果准确；对不具备全部安全卫生项目和疫情检测能力的企业，应与检验检疫认可的具备检测能力的实验室签订协
13、议，委托其进行安全卫生项目和疫情检测。7.2安全卫生项目检测*24企业应按规定对产品进行安全卫生项目和疫情检测，确认最终产品的质量符合标准要求并保持记录。对输入国有明确安全卫生控制要求的出口产品，其安全卫生项目必须符合输入国要求。最终产品的安全卫生项目应至少每三个月做一次检测。疫情检测应该批批检测，并出具检疫合格的厂检单。8产品批次管理、检疫及包装运输8.1产品标记25原材料、半成品、成品应分类、分区存放，并加以标识。存放场所要保持环境整洁、卫生。*26车间、成品库的半成品、成品应标明检验状态，已检和未检产品应明显区分；不合格品、合格品应分区存放。27准备出厂的成品应具有检验合格标识和批次标识
14、，产品检验记录应有负责检验人员签字或盖章。每批成品的批次标识牌还应注明相应的检验情况。28用于户外的木制品，应在产品表面用不易褪色的染料，以英文或输入国官方文字醒目地标注“outdoor use only”，防止产品被误用于室内。8.2批次管理29企业应标明入库成品生产批次，建立成品出入库记录，并在出入库记录清楚表明出口产品的出入库情况。8.3产品检疫30企业应保存并了解国家质检总局出境货物检疫规定，企业有经检验检疫机构培训合格的协检员，在产品出口前能按照规定对出口货物实施检疫并记录。8.4产品包装、贮存及运输31企业应对产品的搬运、包装、贮存及运输做出明确规定，并按规定执行。32企业应具有防
15、虫、防霉设施的专用成品库，成品库整洁、卫生，具有定期消毒杀虫记录。9不合格控制9.1不合格控制程序*33企业应建立不合格品控制程序，对不合格产品的标识、记录、评价、隔离和处理等做出规定，并按规定执行。9.2不合格品纠正34企业应对不合格品产生原因进行分析，及时采取纠正措施加以纠正。9.3不合格品纠正验证*35不合格品是否有返工、返修及其他处理记录，返工/修或经处理后是否再次进行检验检疫，检验结果是否合格，检验后的处理是否适宜。9.4建立预防措施36企业应对不合格及潜在的不合格原因进行分析，采取相应的预防措施并有效实施。9.5出口产品不合格信息的报告37企业遇到出口产品遭遇退货、销毁、通报或召回
16、的反馈信息，应在第一时间向所在地检验检疫机构报告，迅速查明原因，提出纠正措施，主动配合检验检疫机构的调查及处理。10质量体系等运行情况评价10.1 体系运行有效性评价38企业应制定相应措施，每年通过合适的方式对质量体系运行的有效性进行评价，根据检验检疫最新要求及其他情况的变化对质量管理文件进行相应修订并记录。修订记录要保存完好。39企业对质量体系运行有效性进行了评价，并保存相应记录，评价过程中发现的问题已制定整改措施并加以落实，以确保其质量体系持续有效运行。10.2遵纪守法情况评价40企业遵守法律法规有关情况木制品及木制家具企业质量管理体系文件要求企业质量管理体系文件应包括：质量手册和各项管理
17、制度两部分。1、企业的质量手册(质量手册应至少包括：目录、批准令、质量方针和目标、公司简介、组织机构图、各部门和机构职责权限、产品生产管理从接生产合同、放货、收货、购买原辅料、加工、包装到发运各过程的生产过程管理和产品安全质量控制及相关过程应填写的记录、人员培训、质量手册的管理、实施、监督与修订等内容。生产中所用的相关记录表格作为附件附在质量手册后面)。2、相应的各项管理制度生产、加工、存放各环节的防疫制度；原材料采购、验收制度；原料供方的合格评价制度；成品、半成品质量安全控制制度即安全卫生项目定期检测制度；生产工艺要求的确定和管理制度；生产批次管理制度；成品出入库管理制度；产品质量安全关键控
18、制点的确定和控制制度；产品溯源管理制度；厂检员管理制度及职责；异常情况报告和纠偏制度；不合格品控制程序和不合格产品召回制度；档案管理制度；消防制度及生产安全制度（1）生产、加工、存放各环节的防疫制度要求：企业要建立健全生产、加工、存放各个环节的有害生物（如害虫、蜗牛、老鼠等）防疫管理制度和各项防疫措施，确保出口产品不携带有害生物。（2）原材料采购、验收制度要求：企业对生产所涉及的原辅料建立采购、验收制度，明确哪个部门负责采购，哪个部门负责验收及相关的验收标准。由哪个部门来监督实施。油漆、染料等原材料验收的重点项目为安全卫生项目，编织品的柳条、半成品等验收的重点为有害生物。（3）原料供方的合格评
19、价制度要求：企业应建立对原料供应方的合格评价制度，供货方提供产品的近期检测报告，企业对原料中涉及有毒有害物质的安全卫生环保项目进行验收；并对其供应的产品进行抽样，送有资质（CNAS认可）的实验室进行检测验证；最后综合各方面因素对原料供方作出合格评价。合格评价由哪个部门实施，哪个部门监督。(4)成品、半成品质量安全控制制度要求：企业在原材料采购、验收制度和原料供方合格评价的基础上应建立成品和半成品的质量安全控制制度，重点加强有害生物和有毒有害物质控制，建立成品、半成品中有毒有害物质监控计划。所有过程都要有书面文字记录。（5）生产工艺要求的确定和管理制度；工厂应对首次使用的原料、新工艺和新配方等进
20、行试制，并进行安全卫生控制项目的检测。根据试制并经检测合格的结果，确定批量生产工艺要求，经安全卫生管理机构审批后方投入批量生产。明确验收标准、程序及负责部门。生产过程中原料、工艺、配方要求如有改变，应报经安全卫生质量管理机构重新验证和审批。（6）生产批次管理制度；原材料、半成品、成品应分类、分区存放，并分别编制批次标识。存放场所要保持环境整洁、卫生。车间、成品库的半成品、成品应标明检验状态，已检和未检产品应明显区分；不合格品、合格品应分区存放。准备出厂的成品应具有检验合格标识和批次标识，产品检验记录应有负责检验人员签字或盖章。每批成品的批次标识牌还应注明相应的检验情况。（7）成品出入库管理制度
21、；企业应标明入库成品生产批次，建立成品出入库记录，并在出入库记录清楚表明出口产品的出入库情况。（8）产品质量安全关键控制点的确定和控制制度；企业应根据生产工艺要求和产品质量动态识别，确定产品质量安全关键控制点（特别是质量安全和卫生防疫方面），制订控制程序并有效实施。安全卫生项目的关键控制点应至少包括：原辅料的购买有毒有害物质验收和检测验证、安全卫生项目（有毒有害物质）定期检测。疫情防控的关键控制点应至少包括：原辅料购买的检疫验收和除害处理；生产、加工、包装、发运各个过程的防疫控制。企业应对关键控制点的关键生产工艺参数，如温度、时间、添加剂量值等进行有效控制并记录。譬如木材热处理的温度、时间等；
22、油漆、胶粘剂的调和比例等.(9)产品溯源管理制度要求：企业应建立产品的溯源管理制度，从原料到成品都要有对应的批次记录，从成品到原料、从原料到成品都要能实现追溯，具体体现在生产加工装运各个过程的详细记录中。建立溯源台帐。从合同签订，到成品装运全部过程都要求有记录，并且各项记录要有明确的对应关系。(10)厂检员管理制度及职责要求：企业应对厂检员的职责进行明确规定，并建立厂检员管理制度。明确由哪个部门来监督厂检员来履行职责。(11)异常情况报告和纠偏制度要求：企业应建立异常情况汇报和纠偏制度，对生产、加工、装运和售后产品出现的相关异常情况及时汇报，并采取相应的纠偏措施。(12) 不合格品控制程序和不
23、合格产品召回制度要求：企业应建立不合格品控制程序，对不合格产品的标识、记录、评价、隔离和处理等做出规定，并按规定执行。企业对不合格品产生原因进行分析，及时采取纠正措施加以纠正。不合格品有返工、返修及其他处理应有记录，返工/修或经处理后要再次进行检验检疫。企业应对不合格及潜在的不合格原因进行分析，采取相应的预防措施并有效实施。企业应建立不合格品召回制度，详细列明产品在哪些情况下（如质量问题、有毒有害物质超标等各种缺陷情况）应主动召回；如何具体实现召回，即召回的步骤；召回不合格产品后如何处理。(13) 档案管理制度要求：出口企业必须配备必要的档案管理设施和条件，配备专职或兼职档案管理人员。企业应建
24、立档案管理制度，对资料归档的内容、方法、时限和责任人员等作出明确规定。出口商品的货物生产通知单、半成品验收记录、生产加工记录、出口溯源管理台帐、厂检单、装运集装箱记录、装箱照片、检验检疫证书（复印件）、理货单、等资料都要建立档案，可以将每一批次的出口产品的所有记录装订在一起存档。也可以将每种记录单独存档，然后建立档案目录和溯源管理台帐，以便对档案内容进行查询。保存期限不少于两年。出境竹木草柳制品生产企业注册登记提交资料的要求一、 企业关于注册登记的自查报告：企业对照着注册登记现场考核表中的各项要求，结合企业的实际情况，形成一份关于注册登记的自查报告。二、 出境竹木草制品生产企业注册登记申请表：
25、要求填写规范，全部打印完毕后，企业法人代表签字，加盖企业公章。在审核材料时，发现以下问题比较普遍，现总结提出，希望各单位注意。1.申请表申请日期与申请人声明日期不一致。2.未填写企业英文名称。3.企业法定地址与营业执照上的地址或企业实际地址不一致。4.企业类别未标识，插入“”或“ ”5.生产产品品种与营业执照，经营范围不一致。注：企业要如实填写产品品种，注册登记品种是注册登记后加工生产的品种。例如仅申请注册登记柳篮，注册登记后不能加工出口木制品。食品接触的材料（如野餐篮、食品篮、木制餐具、木制厨房用具等）要单独申报。6.加工车间、原料库区、包装区域、成品仓库只标明面积，未列明数量。7.加工工艺
26、及除害处理工艺技术指标参考：（1） 制成半成品时，水分要控制在以下。（2） 蒸煮染色时，水温要达到。（3） 柳烘干时温度应控制在以上, 时间不少于。木材、木制品烘干时温度应控制在以上, 时间不少于。（4） 熏蒸处理时，环境温度应控制在10以上，时间不少于24小时。8. 照片要求：看清左侧栏中要求a. 企业外景照片，必须有看清企业名称的牌子；b. 关键生产工艺和关键防疫设施照片应至少包括蒸煮染色设施、烘干设施、重蒸除害处理设施。c. 原料堆场或仓库照片（1） 存放编织材料（柳条、木材）的照片；（2） 存放油漆、染料等化学品原料库的照片；（3） 存放布料等原辅料仓库的照片；（4） 存放纸箱、编织袋
27、等原辅料仓库的照片。d. 主要生产车间照片应拍摄编织、修剪、吊布里、挂牌等生产车间的照片。e包装车间及成品库照片应包括（1） 包装车间照片；（2） 成品库照片；所有照片可以插入word文件所给空格内，要求打印出来清晰。9企业提交材料未标识，未插入“”或“ ”。10申请人声明中，法定代表人未签名或未盖企业公章。三、 企业工商营业执照复印件：营业执照要进行年检，复印件加盖企业公章。四、组织机构代码证复印件：组织机构证要进行年检，复印件加盖企业公章。五、企业厂区平面图：企业平面图要求与工厂实际情况一致，打印规范，并在图上标明实际尺寸。六、生产工艺流程图：生产工艺流程图与自己工厂实际相符，加工工艺合理
28、，原则上应包含蒸煮、高温烘干、熏蒸等除害处理工序；不能全部生搬照抄别的工厂。七、除害处理设施情况及相关材料：热处理烘干设施（烘干室）的数量、每个的规格（长、宽、高）及相应的配套设施；熏蒸消毒设施（熏蒸库）的数量、每个的规格（长、宽、高）及相应的配套设施；蒸煮染色或蒸煮漂白设施的数量及相关情况。八、主要原辅料清单及相关检测证明：企业先提报生产过程中说使用的所有原料辅料清单；涉及安全卫生项目检测的原辅料（油漆、染料、人造板材、胶粘剂、布料、皮革等）要提供经有资质的检测机构（CNAS认可实验室）出具的近期的（3-6个月内）检测合格证明。（原辅料清单参照下表，企业根据自己的实际情况提报）公司使用原辅料
29、清单 原辅料名称品牌规格型号生产厂家备注油漆染料胶粘剂布料皮革纸箱塑编袋海绵九、防疫领导小组名单及相关资格证明：企业应以公司正式文件（红头文件）正式设立防疫小组。包括设立防疫小组的目的和意义及防疫小组组长和各成员的名单。企业所有防疫小组成员都要提供身份证明（居民身份证复印件）；防疫小组中厂检员、熏蒸安全员还要提供检验检疫机构的培训合格证明。十、企业质量管理体系文件：企业质量管理体系文件应包括：质量手册和各项管理制度两部分。1、企业的质量手册(质量手册应至少包括：目录、批准令、质量方针和目标、公司简介、组织机构图、各部门职责、产品生产管理从接生产合同、放货、收货、购买原辅料、加工、包装到发运各过
30、程的生产过程管理和产品安全质量控制及相关过程应填写的记录、人员培训、质量手册的管理、实施、监督与修订等内容。生产中所用的相关记录表格作为附件附在质量手册后面)。2、相应的各项管理制度要单独建立。每项制度制定格式要规范。每项制度要有目的、适用范围、职责等内容。（生产、加工、存放各环节的防疫制度；原材料采购、验收制度；原料供方的合格评价制度；成品、半成品质量安全控制制度；产品溯源管理制度；厂检员管理制度及职责；异常情况报告和纠偏制度；不合格产品召回制度；档案管理制度、安全生产（消防）制度等）（1）生产、加工、存放各环节的防疫制度要求：企业要建立健全生产、加工、存放各个环节的有害生物（如害虫、蜗牛、
31、老鼠等）防疫管理制度和各项防疫措施，确保出口产品不携带有害生物。（2）原材料采购、验收制度要求：企业对生产所涉及的原辅料要求采购、验收制度，明确哪个部门负责采购，哪个部门负责验收及相关的验收标准。由哪个部门来监督实施。油漆、染料等原材料验收的重点项目为安全卫生项目，编织品的柳条、半成品等验收的重点为有害生物。各项验收要有记录。（3）原料供方的合格评价制度要求：企业应建立对原料供应方的合格评价制度。明确供货方的资质，是否有合法的代理资格。供货方提供产品的近期检测报告，企业对原料中涉及有毒有害物质的安全卫生环保项目进行验收；并对其供应的产品进行抽样，送有资质（CNAS认可）的实验室进行检测验证；最
32、后综合各方面因素对原料供方作出合格评价。合格评价由哪个部门实施，哪个部门监督。(4)成品、半成品质量安全控制制度要求：企业在原材料采购、验收制度和原料供方合格评价的基础上应建立成品和半成品的质量安全控制制度，重点加强有害生物和有毒有害物质控制，建立成品、半成品中有毒有害物质监控计划。所有过程都要有书面文字记录。(5)产品溯源管理制度要求：企业应建立产品的溯源管理制度，从原料到成品都要有对应的批次记录，从成品到原料、从原料到成品都要能实现追溯，具体体现在生产加工装运各个过程的详细记录中。建立溯源台帐。从合同签订，到成品装运全部过程都要求有记录，并且各项记录要有明确的对应关系。(6)厂检员管理制度
33、及职责要求：企业应对厂检员的职责进行明确规定，并建立厂检员管理制度。明确由哪个部门来监督厂检员来履行职责。(7)异常情况报告和纠偏制度要求：企业应建立异常情况汇报和纠偏制度，对生产、加工、装运和售后产品出现的相关异常情况及时汇报，并采取相应的纠偏措施。(8)不合格产品召回制度要求：企业应建立不合格品召回制度，详细列明产品在哪些情况下（如质量问题、有毒有害物质超标等各种缺陷情况）应主动召回；如何具体实现召回，即召回的步骤；召回不合格产品后如何处理。(9) 档案管理制度要求：出口企业必须配备必要的档案管理设施和条件，配备专职或兼职档案管理人员。企业应建立档案管理制度，对资料归档的内容、方法、时限和
34、责任人员等作出明确规定。出口商品的货物生产通知单、半成品验收记录、生产加工记录、出口溯源管理台帐、厂检单、装运集装箱记录、装箱照片、检验检疫证书（复印件）、理货单、等资料都要建立档案，可以将每一批次的出口产品的所有记录装订在一起存档。也可以将每种记录单独存档，然后建立档案目录和溯源管理台帐，以便对档案内容进行查询。保存期限不少于两年。质量管理体系文件的字体格式要求：质量手册：公司名称“临沂*工艺品有限公司”用小一号宋体字、居中，“质量手册”用一号宋体字，加粗、居中，四个字之间各加两个个空格。“第*版”用四号宋体字、居中。“编制、审核、批准、日期”分四行，用三号宋体字、居中。正文中各章节名称用小
35、二号宋体字，加粗。各章节内容用三号宋体字，各章节中如果有小段落标题加粗。各项制度：标题用小二号宋体字加粗、居中，正文内容用三号宋体字，正文中中如果有小段落标题加粗。工业产品出口生产企业质量承诺书附表3：工业产品出口生产企业质量承诺书为落实好国家质检总局和山东检验检疫局关于加强出口产品质量监督管理工作等要求，切实抓好本企业出口产品质量，我企业本着诚信原则，对我企业出口产品质量与管理要求承诺如下：一、自觉遵守中华人民共和国进出口商品检验法等有关法律、法规和检验检疫机构制定的各项规章制度。二、对我企业生产的出口产品质量负总责，保证依照相关法律、行政法规要求从事生产。强化质量意识，建立健全企业质量自检
36、自控体系，确保本企业出口产品不出现质量安全等问题。三、生产的出口产品所使用的原材料、辅料等符合输入国法律、法规及技术标准/我国法律法规和技术规范强制性要求。建立原材料、辅料进厂检验验收制度，审验供货商的经营资格，建立供货商台帐和评价记录。四、做好出口产品生产加工质量管理，增强企业是产品质量第一责任人的意识，保证出口报检货物与生产实际相符，保证经厂检符合输入国要求的合格产品报检出口，一旦出现质量问题保证及时报告检验检疫机构，积极配合检验检疫机构排查隐患，尽快消除不良影响，确保不发生重大质量事故。五、对本企业生产的出口产品存在质量安全隐患，可能对人体健康和生命安全造成损害的，将及时向社会公布有关信
37、息，并停止相关产品出口，主动召回产品并向检验检疫机构报告。对不符合相关规定，造成出口产品质量事故或违反相关法律、法规的，本企业自愿接受检验检疫机构的处理与处罚。 法定代表人（签字）： 生产企业（盖章） 年 月 日生产加工存放各环节防疫制度1、生产加工过程防疫制度。（1）原料收购需符合植物检疫要求，如病虫害、腐烂等现象要加以控制。（2）加工程序应当符合防疫及检疫要求，对有病虫害的原材料一定要剔除，加工时的地脚废料要及时清理，保持车间内清洁。 （3）原料、半成品、成品应当分别存放，不能混放，对不合格的产品要单独隔离存放，并有明显的标记，容易与合格品区别。（4）车间内有关防虫、防潮、防霉变、防鼠的设
38、施齐全，并定期进行检查有无损坏。（5）加工场地、加工车间、设备及其周围环境要符合检验检疫要求，做到清洁、无尘土、无害虫、无鼠、无污染，车间不存放与加工无关的杂物。露天加工货场要求平整、清洁、无杂草、无垃圾、无积水。（6）产品必须经协检员检查合格后方可进行包装，并对包装过程实施监督。最好在白天进行包装作业，避免夜间作业，以免灯光诱集害虫进入包装箱内。2、储存过程防疫制度。（1）检查产品储存场所的设施和环境卫生，要求无生活害虫、无鼠、无尘土、蛛网、无其它杂物。待检验检疫的产品与其它产品要分开存放。产品堆放整齐有序，唛头标记明显，铺垫材料要及时清毒或更换。仓库内防虫、防霉变、防鼠的设施齐全、有效。（
39、2）要定期保养仓库，避免产品在储存过程中感染病虫害。一旦发现被感染，要及时采取消毒或熏蒸等处理措施。（3）产品入库、出库、储存过程都要有准确记录，详细注明产品的品种、规格、批次、数量、入库、出库时间等。3、装运过程防疫制度货物经检验检疫合格以后，在装集装箱的过程中，要进行监督。装箱前，首先检查集装箱内是否干净，有无生活害虫、粪便、泥土、水、鼠尸等。若箱内清洁无杂物，即可装箱。装箱过程要实施监督，确保货证相符，防止装错货物。另外，集装箱装箱的过程，也应当在白天进行。防止夜间作业，灯光诱导害虫进入集装箱内，感染货物。关于注册登记要求的补充解释1、熏蒸库问题：国质检动函【2008】69号文件，附件1
40、出境竹木草制品生产企业注册登记管理实施细则第四条注册登记条件中第6款：加工工艺合理，原则上应包含蒸煮、高温烘干、熏蒸等除害处理工序，并具备相应的除害处理设施，如蒸煮染色或蒸煮漂白设施、热处理烘干设施、熏蒸消毒设施等，除害处理设施的处理能力与出口数量相适应。2、管理体系各项制度的问题（1）生产、加工、存放各环节的防疫制度要求：企业要建立健全生产、加工、存放各个环节的有害生物（如害虫、蜗牛、老鼠等）防疫管理制度，确保出口产品不携带有害生物。（2）原材料采购、验收制度要求：企业对生产所涉及的原辅料要求采购、验收制度，明确哪个部门负责采购，哪个部门负责验收及相关的验收标准。（3）原料供方的合格评价制度
41、要求：企业应建立对原料供应方的合格评价制度，供货方提供产品的近期检测报告，企业对其供应的产品进行抽样，送有资质（CNAS认可）的实验室进行检测验证，综合各方面因素对原料供方作出评价。(4)成品、半成品质量安全控制制度要求：企业在原材料采购、验收制度和原料供方合格评价的基础上应建立成品和半成品的质量安全控制制度，重点加强有害生物和有毒有害物质控制，建立成品、半成品中有毒有害物质监控计划。所有过程都要有书面文字记录。(5)产品溯源管理制度要求：企业应建立产品的溯源管理制度，从原料到成品都要有对应的批次记录，从成品到原料、从原料到成品都要能实现追溯，具体体现在生产加工装运各个过程的详细记录中。建立溯
42、源台帐。从合同签订，到成品装运全部过程都要求有记录，并且各项记录要有对应关系。(6)厂检员管理制度及职责要求：企业应对厂检员的职责进行明确规定，建立厂检员管理制度。(7)异常情况报告和纠偏制度要求：企业应建立异常情况汇报和纠偏制度，对生产、加工、装运和售后产品出现的相关异常情况及时汇报，并采取相应的纠偏措施。(8)不合格产品召回制度要求：企业应建立不合格品召回制度，详细列明产品在哪些情况下（如质量问题、有毒有害物质超标等情况）应主动召回；如何实现召回；召回不合格产品后如何处理。(9)其他有关制度要求：企业还应建立消防制度、人员培训制度等其他必要的相关制度。3、关于原辅料检测验证和有毒有害物质监
43、控(1)原辅料进厂时应让供方提供有资质（CNAS认可）的实验室出具的近期的（3-6个月内）检测合格的报告；(2)工厂应对原辅料进行抽样，送有资质（CNAS认可）的实验室进行有毒有害物质检测，验证供方的原辅料是否符合要求。（3）工厂应建立原辅料、半成品、成品中的有毒有害物质监控计划，定期检测重金属、禁用偶氮染料、甲醛释放量（涉及胶粘剂、人造板材的产品）等有毒有害物质。竹木草柳制品生产企业注册登记及考核介绍一、登记考核程序1、企业根据注册登记要求和现场考核内容进行自查；2、企业递交注册登记申请资料及自查报告；3、检验检疫局审查申请资料及自查报告；4、通过材料审查，安排现场考核；5、现场考核合格报省
44、局审批。二、现场考核（1）见面会；（2）企业管理人员填写问卷；（3）生产加工储运过程考核；（4）质量安全管理体系考核；（5）考核结果反馈。三、考核评价标准根据国质检动函200869号文件及出境竹木草制品生产企业注册登记管理实施细则及考核表要求进行考核。重点考核项为现场考核记录中带“*”的22项考核内容，其他22项为一般考核项。5个（含5个）以下一般不符和项为考核合格，推荐注册登记；5个（含5个）以上严重不符合项为考核不合格，不予推荐注册登记，出具不合格通知，自不合格通知发出之日起6个月后，出口生产企业方可重新提出注册登记申请；其他为整改合格后推荐注册登记。现场考核记录考核内容考核结果简要说明安
45、全质量管理制度*生产、加工、存放各环节的防疫制度有无符合 不符合*原材料采购、验收制度有无符合 不符合*原料供方的合格评价制度有无符合 不符合*成品、半成品质量安全控制制度有无符合 不符合*产品溯源管理制度有无符合 不符合*厂检员管理制度及职责有无符合 不符合*异常情况报告和纠偏制度有无符合 不符合*不合格产品召回制度有无符合 不符合其他有关制度有无符合 不符合厂区环境条件厂区整洁卫生，布局合理符合 不符合厂区道路及生产加工区场地地面平整、硬化符合 不符合加工区与生活区分开，相对隔离符合 不符合原料存放区、生产加工区、包装及成品堆放区划分明显，相对隔离符合 不符合*相对独立的成品存放场所符合 不符合溯源管理*溯源管理能否实现有效溯源是 否*是否建立原料到产品加工的溯源管理台帐是 否是否按批次进行生产加工和管理
