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1、银行案件防控工作质量考核评比办法第一章 总则第一条 为推进案件防控工作常态化，在*各网点案防工作中形成鼓励先进、鞭策落后的良好氛围，增强*从业人员的案防意识和廉洁从业意识，防范操作风险，保障*安全稳健运行，不断提高全辖案件防控工作质量，力争实现无案件、无重大事件、无重大责任事故等“三无”目标，依据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法等法律规定和银行审慎监管要求，制定本办法。第二条 本办法所称案件防控工作考评是指对*各网点执行省银监、*银监分局以及我*案件防控工作要求的情况；切实有效地开展案件防控日常工作的情况；积极构建案件防控长效机制建设的情况等进行考核评价。第三条 案件防
2、控工作考评坚持客观、公正、公平和定性考评的原则，鼓励辖内各部室、网点积极主动防控和查处案件，认真落实案件整改措施，加大案件问责力度。第四条 案件防控工作考评对象是辖内各部室、网点。第五条 本办法实行一年一评价制度。第二章 考评的组织领导第六条 为保证案件防控考评工作有序开展，*成立案件防控考核评价工作领导小组。*理事长任组长，纪委书记、监事长、副主任任副组长，各部室负责人为成员。考核领导小组办公室设在案防办，具体负责日常考核工作。第七条 领导小组主要职责：(一)审定*案件防控工作考评办法；(二)监督和指导考评全辖案防工作的具体实施；(三)研究并解决考评中的有关重大问题；(四)提出考评意见，审定
3、考评结果。第八条 考核领导小组办公室主要职责：(一)制定案件防控工作考评办法报领导小组同意后组织实施；(二)负责具体落实和协调解决考评工作中的有关重大问题；(三)对辖内各网点的自评工作进行指导并进行检查：(四)向*通报经考评领导小组审定后的考评结果。(五)完成考评领导小组交办的其他工作任务。第三章 考评内容和方法第九条 案件防控工作和安全保卫工作考评的主要内容包括：(一)案件防控工作日常开展情况，主要包括三个方面：1.案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况；2.风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效；3.对案件隐患的落实整改措施和问责情况。(二)构建案件防控长效机制情况，主要包
4、括四个方面：1.制度体系建设情况：根据银监会商业银行操作风险管理指引、防范操作风险“十三条意见”、加强内控“十个联动”、 “四项制度”建设、“五十个严禁”等有关案件防控工作要求，健全和完善相关措施、业务操作制度和管理制度，并建立制度后评价机制。2.合规风险管理情况：按照省银监、*银监分局关于开展合规风险管理的有关要求，建立健全合规风险管理体系，培育良好的合规文化。3.信息体系建设情况：建立并逐步完善相应的操作风险管理信息系统，记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，进行操作风险和控制措施自我评估。4.纠错机制建设情况：一是认真落实银监会关于案件责任追究 “四到位，四问责”和执行“
5、四项制度”等规定和制度。二是稽核部建立问题整改台账，督促整改力度。三是监察部加大内部管理的督导，执行员工违规违法行为责任处罚制度。(三)日常管理工作1.开展案件防控教育。各网点按季组织员工开展对规章制度和案件防控教育的学习。2.召开案件防控分析例会。*按季召开案防分析例会，及时查找案防管理工作中存在的薄弱环节并制定相应的办法措施等。3.员工行为排查。纪检监察室督促各部室、网点定期对员工的异常行为进行自查、互查和排查。4.案防工作分析报告。案防办按月(季)报送案防统计信息工作分析报告。5.应急预案演练。各网点要制定相应的应急预案，每半年至少组织一次应急预案演练。6.违规积分管理。7.内部审计(稽
6、核)和各项专题检查开展情况：积极配合*各部室做好各项专题检查工作。8.案件防控工作责任制情况。本指标考核各社是否签订员工合规经营操作防范案件责任书；是否将责任目标、责任内容和责任追究分解落实到各级管理人员和全体员工。9.案件风险信息报表报送情况。本指标考核各社是否按时按质向*案防办报送相关报告报表。(四)案件责任事故考核期内未发生案件的，不扣减考核得分。考核期内发生案件的网点，按照第十条、第十一条相关规定扣分。(五)安全保卫工作考核内容：1.安保机构设置、制度建设和履行情况。2.是否对员工进行了安全防范宣传、培训和应急预案演练。第十条 案件防控工作考评采取百分制，即由*根据各网点的自查自评报告
7、及日常管理中所掌握的情况或专项检查情况对照考评内容逐条进行考评，以100分为基数，对考评表中各项考评指标进行评分，对未完成的工作内容作相应分值的扣减。（附：案防工作考评表）第十一条 考评结果在9080分(含80分)的，扣减年终绩效考核1分；8060(含)分的，扣减年终绩效考核3分；60分的，扣减年终绩效考核5分。凡是不遵守案防工作要求、引发了案防案件的岗点或个人，一律不评先、不延用、不提拨。第四章 考评程序和考评结果第十二条 具体考评采取各网点自查自评与*检查结果相结合的形式进行。各网点应结合上年的案件防控工作的内控自查自评情况于次年1月10日底前将自查自评报告(或按照附表的内容填写相关工作的完成情况)提交*案防办。案防办汇总各部室对网点的检查结果和网点自评情况，提交考评领导小组评定。第十三条 考核得分在60分以下的，*纪检监察、稽核部要约见其负责人谈话。第五章 附则第十四条 本办法由*负责解释和修改。第十五条 本办法自印发之日起施行。附：1*案件防控工作质量考评表
