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1、财务顾问战略合作协议篇一：并购重组财务顾问框架合作协议(范本)并购重组财务顾问框架合作协议（范本）合同编号：（）农银并财顾字（ ）第（ ）号 尊敬的客户：为了维护您的权益，请在签署本合同前，仔细阅读本合同各条款（特别是黑体字条款），关注您在合同中的权利、义务。如对本合同有任何疑问，请向经办行咨询。甲 方（全称）：法定代表人：地址：邮编：乙 方（全称）：中国农业银行法定代表人：地址：邮编：为进一步加强甲、乙双方的合作，建立长期、良好的合作关系，经协商一致，甲、乙双方在自愿、平等、互利和诚信原则的基础上，签署本协议。第一条 本协议是甲方与乙方开展并购重组财务顾问业务的框架性协议，甲方和乙方将视对方
2、为战略性合作伙伴。甲、乙双方将按照本协议，开展具体业务合作。第二条 合作范围乙方作为甲方的并购重组财务顾问，乙方主要向甲方提供以下服务：2.1 根据甲方的并购需求、战略发展规划和行业特点，协助寻找合适的并购目标，并协助甲方建立与目标公司的初步联系；2.2 协助甲方进行项目尽职调查，根据项目特点设计交易结构、并购方案及并购融资方案；2.3 在符合乙方信贷审批条件的情况下为甲方提供并购贷款，或者牵头提供银团贷款；2.4 协助甲方进行并购后的整合工作，实现并购的协同效应；2.5 对于资产重组、债务重组和股权重组等重组类业务，乙方将根据甲方的重组要求和目标公司特点，协助设计重组方案、制定重组计划，并积
3、极推动方案及计划的顺利实施；2.6 为甲方推荐优秀的中介机构，包括券商、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等。第三条 甲方权利与义务3.1 甲方是依法成立并有效存续的企业，具有签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对甲方构成具有约束力的法律文件。3.2 甲方保证依本协议而承担的义务是合法有效的义务，甲方履行本协议项下的义务与其依据其他协议或文件而履行的义务并不冲突，同时与法律、法规及有关行政规章亦无任何抵触。3.3 甲方拥有经营、决策自主权,乙方提供的咨询意见和建议,甲方有权最终决定是否采用。3.4 根据项目需求，成立并购重组相关的专门团队，配合乙方及其他中介机构开展相关工作。
4、3.5 向乙方及时提供所需的所有文件、资料及相关信息，并保证所提供文件、资料、信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大(来自:WWw.xlT 小龙文 档网:财务顾问战略合作协议)遗漏。3.6 为乙方的工作提供必要的便利条件，配合协助乙方完成顾问事项、组织方案的策划及牵头组织实施等工作。3.7 为乙方向_公司拓展投资银行业务提供支持，并在同等条件下，优先选择乙方作为资金结算基本账户行、银团贷款牵头行。第四条 乙方权利与义务41 乙方具备签署本协议的权利能力与行为能力，本协议一经签署即为对乙方构成具有约束力的法律文件。4.2 乙方有权了解、查阅、调取与履行财务顾问职责有关的
5、资料和信息。4.3 乙方在为甲方提供财务顾问服务的过程中，将尽可能的为甲方提供全面的金融服务。4.4 负责组织、协调其他中介机构的工作，并对其工作过程、工作效率和工作成果的质量进行跟踪评价，及时向甲方反馈。根据工作计划定期和不定期召集各方，组织召开多方会议，协调甲方与各中介机构之间的工作。4.5 协助甲方向相关主管部门联系，并完成审批、过户等手续。第五条 具体项目合作事项甲乙双方在开展具体项目合作时，应按照本框架协议的基本原则，单独签订合作协议，明确合作中的具体事项。第六条 项目前期费用支付鉴于甲乙双方就具体项目签署财务顾问服务协议之前，乙方需就甲方委托事项履行尽职调查职责，甲乙双方同意，甲方
6、向乙方预先支付_元的定金和_元的项目起始费，以便于乙方工作的顺利开展和保障乙方权益。第七条 免责条款乙方就本协议约定的顾问服务内容，向甲方提交各项方案、建议等书面顾问服务文件供甲方参考，最终决策由甲方独立做出并承担相应责任。只要乙方在工作中不存在损害甲方利益的故意行为，则乙方对该方案、建议等实施的后果不承担任何责任。第八条 保密条款8.1 甲、乙任何一方对合作过程中获得的对方的商业秘密以及其它与利益相关的财务数据或信息负有保密义务。除非根据法律、法规或规范性文件的要求，未经对方同意，不得向任何第三方披露或泄漏上述信息。各方的保密义务不因本协议的终止而免除。8.2 本条所述负有保密义务人包括甲方
7、、乙方以及通过甲方或乙方合法获得保密信息的人员。第九条 权利义务转让本协议项下的权利义务不得转让。第十条 协议的生效、变更和解除10.1 本协议经双方法定代表人/负责人或授权代理人签字并盖章后生效。 10.2 本协议生效后，除协议已有约定外，任何一方都不得擅自变更或解除本协议。如确需变更或解除本协议，应经缔约各方协商一致，并达成新的书面协议。新的书面协议达成之前，本协议继续有效。第十一条 法律适用及争议解决本协议履行中发生争议的，由双方友好协商解决；双方协商无法达成一致意见的，按照以下第_种方式解决：（一）诉讼。由乙方住所地人民法院管辖。（二）仲裁。提交_（仲裁机构全称）按其仲裁规则进行仲裁。
8、在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议的条款仍须履行。第十二条 通知、执行与协调（一）甲方指定下列地址、邮箱、传真电话接收信息，如需变更，应提前5日书面通知乙方。 1. ； 2. ；3. 。（二） 乙方确定联系部门是 ，并指派负责具体事务的协调以及与甲方的联络沟通，联系方式。（三） 甲方确定联系部门是 ，并指派负责具体事务的协调以及与甲方的联络沟通，联系方式。第十三条 附则本协议正本一式肆份，甲方、乙方各执贰份，具同等法律效力。甲方声明：乙方已提请我方注意对本合同各条款作全面、准确的理解，并应我方的要求做了相应的条款说明。签约双方对本合同含义认识一致。篇二：战略发展财务顾问合同战略发展（融资）顾问
9、协议委托方（甲方）：法定代表人：地址：受托方（乙方）：身份证：根据公司发展的需要，甲方决定在公司管理、企业改制、收购兼并、资产重组、投融资、战略规划和包装上市等资本运营事项方面聘请乙方作为战略发展顾问团队。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。一、委托范围甲方在经营发展中涉及公司管理、收购兼并、资产重组、投融资和包装上市、战略发展规划等的全方位服务。二、双方责任（一）甲方责任1、甲方承诺在委托乙方担任战略发展顾问团队期间，不再同时委托它方担任战略发展顾问；2、甲方根据工作需要和乙方要求，及时为乙方提供有关文件和资料，并保证所提供文件和资料的
10、合法性、真实性、准确性和完整性；3、甲方对乙方的工作提供相应便利，明确乙方地位；4、甲方本次增资扩股2500万股及以后的扩股由乙方负责实施。（二）乙方责任1、根据甲方的要求，依法、尽职地做好资本运营、战略规划、包装上市的战略发展顾问工作；2、为甲方提供与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用；3、依据甲方需求、市场状况，为公司制定融资方案，包括银行贷款、私募、IPO等，并负责编制有关文件，协调银行、承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施；4、为企业股份制改造、资产/债务重组、包装上市设计方案，编
11、写改制和重组文件，在方案实施过程中提供指导、服务；5、针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理；6、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件。三、委托期限本协议自生效之日起一年内有效。若到期双方无异议，自动顺延一年。四、乙方报酬1、原股东张子毅未认购部分由甲方团队承接；2、乙方按为甲方募集资金总额的3%收取顾问费用，该笔顾问费用用于认购甲方股权；3、乙方承诺为甲方在2010年9月30日前以元股的价格完成增资扩股 万股，占总股本%，募集5000万元资金的任务，并履行乙方责
12、任中的职责。五、协议的效力与违约责任1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。3、本协议一式二份，双方各执一份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。4、本协议自双方签字盖章之日起生效。甲方： 乙方：法定代表（或授权代表）：年 月 日 年 月 日篇三：股权投资基金项目对接财务顾问业务合作协议编号：股权投资基金项目对接财务顾问业务合作协议中国 天津二 年 月股权投资基金项目对接财务顾问业务合作协议甲方:乙方:第一条 协议当事人（一）甲方是一家依据中华人民共和国法律成立并有效存续的
13、企业法人/有限合伙企业，专注于行业领域未上市企业股权的投资。现管理以下基金： 。（二）乙方是经中国银行业监督管理委员会批准成立并在中国境内上市的一家全国性股份制商业银行。第二条 释义“股权投资基金”是指股权投资企业或股权投资管理企业，即甲方。“目标企业”是指具有股权融资需求的企业，是甲方潜在的股权投资对象。“工作日”指中国商业银行对公业务对外营业的日期，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的星期六、星期日除外）及其他法定节假日。“投资总额”是指甲方为取得被投资企业的股权而支付的现金对价。“保密信息”是指在本协议合作过程中，一方向另一方提供的有关自身及其客户、目标企业的所有信息和数据，以
14、及因本协议服务内容而在项目磋商、谈判、签约、履行过程中所产生的所有信息和数据（包括但不限于就项目进行洽谈、协商、会谈等所形成的所有会议记录、会议纪要、达成协议及其他文件资料、商业信息、财务信息、技术信息、未决诉讼、经营计划、资产状况、内部人力资源等信息以及合作项目本身），无论以何种形式或载于何种载体，也无论该信息和数据是否以书面、录音、录像、图像或口头形式提供。第三条 合作基本原则（一）甲、乙双方的合作应遵循优势互补的原则。双方应基于共同发展的精神，充分发挥各自的优势，明确双方的职责分工，从而实现优势互补、资源共享，共同拓展直接股权投资领域的业务机会。（二）甲、乙双方的合作应遵循长期合作的原则
15、。双方以战略性合作的精神保持长期友好合作关系，追求双方长期利益的一致性，不得损害双方长期的合作利益。（三）甲、乙双方的合作应遵循互惠互利的原则。双方应本着分配公平、互利共赢的原则，综合考量业务合作中各自投入的资源和成本，建立合理的利益分配机制。（四）甲、乙双方的合作应遵循风险各担的原则。双方应本着“谁操作、谁负责”的原则，根据双方业务分工与职责，各自承担合作业务中的风险与责任。（五）甲、乙双方应本着友好务实、平等协商、共同发展的原则，共同处理在合作中遇到的各类问题。第四条 服务内容（请勾选所适用的项目，并对不适用的项目打叉）（一）项目推荐、主动项目推荐乙方根据甲方的投资领域和投资偏好，通过项目
16、推荐表的方式为甲方推荐本方具有股权融资需求的目标企业。并协助甲方对目标企业进行沟通、调查，对甲方拟进行的投资提供必要的服务。、筛选项目推荐甲方根据乙方提供的项目筛选模板设定项目筛选指标，乙方接受甲方委托，依据甲方的项目筛选指标筛选 地区项目，并通过项目推荐表的方式向甲方逐一推荐目标企业。待甲方对乙方推荐的前一目标企业作出投资判断后，乙方方才向甲方推荐下一目标企业。甲方与目标企业之间的沟通、调查应通过乙方进行，并由乙方对甲方的投资判断提供必要的服务。（二）目标项目寻找甲方通过公开渠道或自身网络获取了目标企业的名称，为进一步了解企业真实经营情况和股权融资需求，而请求通过乙方的网络渠道搜寻 该地区的
17、目标企业的具体信息。若目标企业为乙方客户的，由乙方协助甲方对目标企业进行沟通、调查，并由乙方对甲方的投资判断提供必要的帮助；若目标企业非乙方客户的，则由甲乙双方商议确定通过何种方式与目标企业建立联系。第五条 双方的权利和义务（一）甲方的权利在不违反相关法律法规及本协议约定、且乙方获得目标企业授权的前提下：1、甲方有权获得符合其投资范围要求的乙方所拥有的目标企业的信息。2、甲方有权要求乙方协助了解目标企业的经营情况，安排甲方与目标企业的见面沟通。（二）甲方的义务、甲方应向乙方披露其管理的基金、过往投资业绩的情况。对甲方核心管理人员或股东/普通合伙人的变动及其管理的新设基金的情况，甲方应及时通知乙方。、甲方承诺确定乙方为其首选银行金融服务方，优先选择乙方作为其管理和新设基金的托管服务银行和投资项目的资金结算、授信支持银行。、如甲方就来源于乙方推荐的目标企业最终形成投资的，甲方承诺确保该目标企业将该笔投资资金存放于乙方。、在不违背相关保密协议的前提下，甲方应向乙方共享来源于乙方推荐的目标企业的尽职调查内容，投资进度、投资协议的关键条款等内容。、对于乙方向甲方推荐的目标企业，若甲方与目标企业签订投资意
