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1、Na 关于设立宗申产业集团财务有限责任公司的初步方案总裁：设立财务公司是集团总体发展战略的重要组成部分，根据银监会企业集团财务公司管理办法（以下简称“办法”）和申请设立企业财务公司操作规程的规定，截止2012年12月31日，集团已基本达到申请设立财务公司的条件。现提出设立财务公司的初步方案如下：一、申请主体：宗申产业集团有限公司（以下简称“集团”）对照办法，集团在去年进行了增资，注册资本从5.5亿元人民币增加到8亿元人民币，已基本达到申请设立财务公司的条件。二、财务公司设立方案：（一）财务公司名称：宗申产业集团财务有限责任公司（暂定名，以下简称“财务公司”）。（二）财务公司注册资本：5亿元人民
2、币。（是1亿？3亿？还是5亿？需明确）办法规定，财务公司最低注册资本为1亿元人民币，若要从事办法许可的全部业务，注册资本应不低于5亿元人民币。（三）财务公司经营范围：经银监会许可的金融业务。注册资本在1亿元的财务公司只能从事以下业务：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、经批准的保险代理业务；4、对成员单位提供担保；5、办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；6、对成员单位办理票据承兑与贴现；7、办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；8、吸收成员单位的存款；9、对成员单位办理贷款及融资租赁；10、从事同业拆借
3、；11、中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。增加从事下列14项业务的，注册资本应不低于3亿元人民币；增加从事下列第五项业务的，注册资本应不低于5亿元人民币。1、经批准发行财务公司债券；2、承销成员单位的企业债券；3、对金融机构的股权投资；4、有价证券投资；5、成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。（四）财务公司股东及出资：由宗申产业集团有限公司（以下简称“集团”）与重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称“宗动”）共同发起设立，集团出资3亿元，占注册资本的60%，宗动出资2亿元，占注册资本的40%。（需明确）（五）财务公司董事及高级管理人员鉴于集团在金融方面的人才短缺，财务公司绝大部分
4、高级管理人员需对外招聘。建议在筹建阶段至少先招聘1名在银行工作时间较长的、经验丰富的领军人才（未来的总经理），负责财务公司的筹备工作。（需明确筹建负责人）在申报财务公司筹建申请时需确定拟设立财务公司的董事和高级管理人员名单？办法规定：财务公司董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理及虽然与上述职位名称不同但所承担职责相同的高级管理人员的任职资格均须经银监会核准。三、财务公司申报审批程序：设立财务公司应当经过筹建和开业两个阶段。申报审批程序如下：（一）向重庆市银监局提出筹建申请。办法规定，银监局收到申请材料后，如在5个工作日内发现材料不齐全或不符合规定形式要求的，应在收到申请材料之日起5个工作日
5、内向申请人发出补正通知书，一次性告知申请人应补正的全部内容。申请人应当在补正通知书发出之日起，3个月内一次性提交补正申请材料。申请材料齐全并符合规定形式要求的，银监局应在收到完整申请材料之日起5个工作日内受理行政许可申请，并向申请人发出受理行政许可通知书。（二）重庆市银监局出具审核意见并上报银监会。银监局受理筹建和开业申请后，对申请资料进行审核，并在20个工作日内将同意或不同意的审核意见及申请人的全套申请材料上报银监会审查并批准。（三）银监会审核批准筹建。银监会应在收到银监局上报的筹建申请材料和审查意见之日起4个月内做出是否批准筹建的决定，同时抄送银监局。银监会不批准筹建的，向申请人下发书面通
6、知并说明理由。银监会批准筹建的，向申请人下发批准筹建的书面批复。（四）完成筹建并向重庆市银监局提出开业申请。申请人应当自收到批准筹建的批复之日起3个月内完成筹建工作。如遇特殊情况，申请人应当在筹建期限届满1个月前向银监会提交筹建延期申请，经银监会批准，可延期一次，但筹建期限最长不得超过6个月。（五）重庆市银监局出具开业审核意见并上报银监会。银监局在上报对开业申请的审核意见前，应对适用于核准制的高级管理人员进行考试，并邀请非银行金融机构监管处室以外人员参与监考和考卷评价；同时应召开开业申请答辩会并组织高级管理人员任职资格谈话。1、参加答辩会人员为本规程规定的适用于核准制的高级管理人员，包括董事长
7、、副董事长、总经理、副总经理。2、开业申请答辩会由财务公司（筹）董事长、总经理作为主答辩人。3、银监局根据高级管理人员的职责分工有所侧重地分别对其进行谈话。4、答辩会及谈话考察的主要内容包括：公司治理结构和内控制度建设情况、公司董事会和高管人员的风险管理及审慎经营意识、公司业务发展前景分析等。5、银监局应将考试试卷、考试结果、答辩和谈话记录及考察评价意见随开业申请材料一同上报银监会。（六）银监会批准开业。银监会自收到银监局上报的开业申请材料和审查意见之日起2个月内做出是否批准开业的决定，同时抄送银监局。银监会不批准开业的，向申请人下发书面决定并说明理由。银监会批准开业的，向申请人下发批准开业的
8、书面批复及高级管理人员任职资格核准文件。（七）领取金融许可证。申请人收到开业批复后，持下列材料到银监会或银监局领取金融许可证：1、开业批复。2、验收合格意见书。3、金融机构介绍信。待添加的隐藏文字内容34、领取许可证人员的合法有效身份证明。5、银监会要求的其他资料。银监会或银监局自收到上述有效文件之日起5个工作日内颁发金融许可证。（八）办理工商注册登记，领取营业执照，正式开业。财务公司领取金融许可证后，应凭开业批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取企业法人营业执照，并将营业执照副本（复印件）报银监会或银监局备案，方可开始营业。四、财务公司筹建工作建议：（一）成立财务公司筹建工
9、作领导小组，负责财务公司筹建的领导工作。领导小组组长：李耀副组长：周明渝（二）下设三个工作小组，具体推进财务公司的申报、公关和筹备工作。1、材料申报小组：余忠林、 、胡勇、刘嗣鹤（集团财务管理中心资金人员、风控中心法务人员等配合）2、公关小组：周明渝、 、（集团总裁办公共关系配合）3、机构及业务筹备小组：由未来的领军人物牵头，以集团财务管理中心资金管理部为基础组建（集团人力资源管理中心配合）（三）需聘请律师事务所出具法律意见书。建议聘请律师事务所参与申报材料的编写及申报工作。（需确定）（三）财务公司筹建工作计划及时间进度（附后）以上方案，妥否？请批示！报告部门：宗申集团财务公司筹备组报 告 人： 余 忠 林 报告时间： 2013年3月31日 领导批示栏：
