01质量手册(项目投资管理).doc

《01质量手册(项目投资管理).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《01质量手册(项目投资管理).doc（60页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、XXXX投资集团有限责任公司文件编号XXXX-QM-2012质 量 手 册(依据ISO9001：2008版标准编制)版 本：第A版编 制：审 核：批 准：受控状态：分 发 号：实施日期：2012年XX月XX日持有部门：注册地址：XXXX公司电话/传真：XXXX电子邮箱：XXXX QQ号：XXXX邮政编码：XXXXXXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号页次1/1手册更改履历记录版本/版次A/01 质量手册更改时，要记录更改履历。2 行政办公室把更改后的文页分发给全体手册持有者。3 领到更改文页的人员，立即更换修改页，并把换下的旧页交行政办公室统一处理。4 非受控手册不必办理更改履历。5

2、 在体系运行过程中，对因时空限制、知识不足引起的认识问题而对质量手册提出局部更改，是全体手册持有者的权利，质量手册的更改执行文件控制程序中的规定。6 手册更改履历记录表如下(本记录记满后更换本页，旧页交行政办公室存档)序号更改时间条款号更改文件条款号批准人修改人XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0页次1/2目 录版本/版次A/0章节号题 目备 注0目录00手册发布令0.1公司简介0.2任命书0.3职能分配表0.4组织机构图0.5质量手册说明0.6总则、规范性引用文件、术语和定义4质量管理体系4.1总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录

3、控制5管理职责5.1管理承诺5.2以相关方为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.6管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.3评审输出6资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、培训和意识6.3基础设施6.4工作环境7产品实现XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0页次2/2目 录版本/版次A/0章节号题 目备 注7.1项目投资及管理实现的策划7.2与相关方有关的过程7.2.1与投资项目有关的要求的确定7.2.2与投资项目有关的要求

4、的评审7.2.3相关方沟通7.3设计和开发7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7.5项目投资及管理服务提供7.5.1项目投资及管理提供的控制7.5.2项目投资及管理提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4相关方财产7.5.5产品防护7.6监视和测量设备的控制删减8测量、分析和改进8.1总则8.2测量和监控8.2.1相关方满意8.2.2内部审核8.2.3项目投资及管理过程的监视和测量8.2.4项目投资及管理的审计监督和项目后评价8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施附件一 项目投资管理流程图附件二

5、 公司质量目标及分解附件三 执行标准/法规汇编附件四 公司体系文件清单附件五 公司质量记录清单XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号00页次1/1手册发布令版本/版次A/0手册发布令为防范和控制投资风险,完善项目投资及管理的过程管控,确保投资项目获得预期的收益，保障投放资金的安全和增值。为实现这一目的，必须健全和完善公司的质量管理体系，促进项目投资及管理活动的科学化、规范化、标准化，以此来提高公司的投资管理水平和经营效益，提高企业的项目投资及管理质量。并通过质量管理体系的有效运行，使企业的整体管理水平得到提高。根据ISO9001：2008质量管理体系-要求，遵照“科学、严谨、实用”的

6、原则，结合本公司实际情况编制完成了XXXX投资集团有限责任公司质量手册第A版。手册阐明了本公司的发展方向和目标。并描述了公司项目投资及管理的过程、方法和内容。本质量手册经过审核，证实其中描述的项目投资及管理过程、方法和程序，适合本公司的实际运作。现予以批准发布，于2012年4月25日起实施。本质量手册是公司项目投资及管理的最高法规，是贯彻公司质量方针，实现资金投放保值增值的引导性文件，是指导公司建立并实施质量管理体系的纲领和行动准则，具有强制执行性，公司全体员工必须认真学习，遵照执行。XXXX投资集团有限责任公司总裁：2012年4月25日XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0.1页

7、次1/1公司简介版本/版次A/0公 司 简 介XXXX投资集团有限责任公司的前身为XXXX经贸有限责任公司，成立于2007年4月，注册资金6180万元。自成立以来，始终秉承“建设家乡、服务家乡、发展家乡”的理念，走“一业为主，多业兼顾”的路子。经过五年来的迅猛发展，逐渐成长为一家大型综合性企业体。在公司业务中，既有铁、铜购销业务，也加工生产销售页岩砖、山砂、石材等建筑材料。公司参股投资建设了“九榜物流中心”，让XXXX物流体系更上了一个台阶。在从事六十五队市场及精品水果市场开发经营的同时，针对广大驾驶学员往返难、花销大的实际，与XX运输集团和XX汽车公司联合开办了XXXX培训学校，成为XXX第

8、一家标准化现代化驾驶员培训基地；2011年，在XXX农村信用联社股份有限公司筹建时成功参股，成为该公司法人股东之一。公司下属的迎宾酒店，以其住宿、餐饮、茶楼等一体化服务的特色，年接待入住客人8万余人次，现阶段公司预计将投资六百余万元，将迎宾酒店打造成为星级商务酒店，届时为广大客户提供更优质的服务。公司在不断发展壮大的同时，注重促进员工全面发展，在上级党委政府以及群团组织的关怀下，先后成立了党支部、工会、妇委会以及职代会，得到政府各级部门的肯定、社会各界的认同。公司愿凝聚各方力量将公司做得更大更强，为家乡做出更大的贡献。XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0.2页次1/1任命书版本/

9、版次A/0任 命 书为贯彻执行IS09001：2008质量管理体系-要求，加强对公司质量管理体系运作的领导，特任命本公司_XXX_为公司的管理者代表。无论其在公司其他方面的职责如何，还应使其具有以下方面的职责和权限：1.确保质量管理体系所需的过程在公司内得到建立、实施和保持；2.组织内部审核工作，向管理高层报告质量管理体系的运行绩效，包括任何改进的需求；3.通过培训或其它方式，确保全公司的所有人员提高投资管理及咨询服务的能力；4.就质量管理体系有关事宜进行对外联络。就以上事项的执行，本公司予以充分授权，全体员工应同心协力，充分配合并大力支持其工作，确保质量管理体系的建立、实施、保持及持续改进。

10、XXXX投资集团有限责任公司总裁：2012年4月25日XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0.3页次1/1职能分配表版本/版次A/0ISO9001条款代号 部门名称高管层行政办公室人力资源部风险管理部业务经营部财务部4.1总要求 4.2.1文件要求/总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.管理职责6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1项目投资及管理过程的策划7.2与相关方有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5.1项目投资及管理提供控制7.5.2项目投资及管理过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4相关方财产7.5.5产品防护7.

11、6监视和测量设备的控制删减8.1总则(测量、分析和改进)8.2.1相关方满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4审计监督和项目后评价8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进：高管层职责 高管层相关职责 ：主要权责部门职责 ：相关部门职责XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0.4页次1/1组织机构图版本/版次A/0理事会监事局董事局战略发展委员会办公室办公室总裁办公室管理者代表副总裁风险管理委员会薪酬与提名委员会审计监督委员会发展与规划委员会行政办公室财务部业务经营部人力资源部风险管理部XXXX西运驾驶培训学校XXXX万达实业有限责任公司XXXX大成农特产品有限责

12、任公司XXXX金海岸农贸有限责任公司XXXX铭鑫商贸有限责任公司XXXX富佳农特产开发有限责任公司说明：红色虚框(理事会、战略发展委员会、董事局、监事局等)表示仅适用于公司内部管理，不包括在认证范围中。XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0.5页次1/1质量手册说明版本/版次A/00.5质量手册说明本手册根据IS09001：2008标准规定的要求并结合企业的实际情况进行编制，通过贯彻、实施本手册所规定的程序和方法，以确保项目投资及管理能够达到预期策划的结果。a)质量手册是保障本公司有效地开展项目投资及管理活动的统一标准和行为准则，是质量管理体系的纲领性文件；b)质量手册规定的质量方

13、针是通过全员有效实施质量管理体系要求得以实现的。1.0质量手册的批准质量手册是由行政办公室组织起草，经公司各部门讨论、修改、管理者代表审核，最后由总裁批准后发布。本手册适用于公司各职能部门，也适用于合同环境下向相关方和认证机构提供本公司项目投资及管理活动质量保证能力和达到相关方满意能力的证实。2.0质量手册的发放控制质量手册为公司的受控文件，由行政办公室负责在手册封面上加盖红色“受控”印章与编写分发号后发放至各职能部门并建立发放登记台帐。未经管理者代表或总裁批准，任何人不得将手册复印或提供给公司以外人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还行政办公室办理核收登记。3.0质量手册的更改与换版在

14、手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到行政办公室，由行政办公室按文件控制程序办理更改手续，并报总裁批准。原则上手册每三年修订换版，行政办公室应对手册的适宜性、有效性进行评审，根据需要修订换版。遇下列情况之一可进行换版：a)手册中规定的体系要求或质量活动有较大变动时；b)公司的经营环境，业务范围发生重大变化时；c)手册依据的有效标准，法规有较大的修改时；d)企业组织机构与质量职能有较大变动时；e)在新版手册发放时，应按文件控制程序有关规定进行控制。4.0质量手册对常用的公司称谓作如下规定：1)质量手册本手册或手册2)XXXX投资集团有限责任公司本公司/公司/组织3)质量管

15、理体系质量体系/体系5.0适用范围质量管理体系范围：项目投资管理。依据标准要求，结合本公司项目投资及管理的特点，本手册采用了ISO9001：2008标准中除“7.6监视和测量设备的控制”以外的全部要求，公司项目投资及管理活动中不存在也不使用监测设备，故对其予以删减。公司确定的影响项目投资及管理要求符合性的外包过程有：项目可研、广告设计、(需要时)法律咨询(律师事务所)、尽职调查、年终审计(会计师事务所)等，按本手册7.4的要求进行控制。XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0.6页次1/3总则、引用文件、术语和定义版本/版次A/00.6总则、规范性引用文件、术语和定义1总则本手册是为

16、了规范公司的项目投资及管理活动而制定的，本手册用以：a)证实本公司具有稳定地提供满足相关方要求和适用的法律法规要求的项目投资管理的能力。b)通过体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用以及保证符合相关方要求与适用的法律法规要求，旨在增强相关方满意。2 规范性引用文件2.1 GB/T19000-2008 idt ISO9000：2005质量管理体系基础和术语2.2 GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008质量管理体系要求。3 术语和定义3.1本手册采用ISO9000：2005质量管理体系基础和术语中所确立的术语和定义。此外，下列特定术语的定义规定如下：3.1.1相关方

17、：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。注:相关方可包括: 顾客(项目产品的顾客); 消费者(如项目产品的使用者); 项目的所有者(如发起项目的组织); 合作伙伴(如项目合作伙伴、项目公司、融资方或受资方) 投资者(如金融机构); 供方或分承包方(如担保公司、借贷方、项目可研方、广告设计方、承建方等); 社会(如司法机构或法规机构和广大公众); 内部人员(如项目组织的成员)3.1.2 活动：在项目过程中识别出的最小的工作项。3.1.3 进展评价：针对实现项目目标所做的进展情况的评定。3.1.4 项目：由一组有起止日期的、相互协调的受控活动组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源

18、的约束条件在内的规定要求的目标。注：项目有如下一些特性: 由过程和活动组成的阶段是唯一的且不重复; 有一定程度的风险和不确定性; 可以期望在预先确定的参数内，如与质量有关的参数，提交规定(最小)的定量结果; 有计划好的开始和完成日期.明确规定的费用和资源约束条件; 在项目的持续时间内，可以临时指定人员参与到项目组织中项目组织可以由启动组织(如本公司)指定且可随项目进展而变化;XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0.6页次2/3总则、引用文件、术语和定义版本/版次A/0 项目周期可能很长，且会随时间推移而受内、外部变化的影响。3.1.5 项目管理：是指在项目活动中运用知识、技能、工具

19、和技术以便达到项目要求的过程。项目管理通过下列五个过程得以完成，即：启动、计划、执行、控制和收尾，最终达到满足和超过项目的需求和期望。注1：项目管理过程项目管理包括对实现项目目标所必须的所有过程进行持续的策划、组织、监视、控制、报告和采取必要的纠正措施。质量管理原则适用于所有的项目管理过程。注2：项目管理的主要内容包括：(1)项目综合管理；(2)项目范围界定管理；(3)项目费用管理；(4)项目质量管理；(5)项目人力资源管理；(6)项目沟通管理；(7)项目风险管理；(8)项目采购管理；(9)项目进度管理。3.1.6项目公司：是指本公司以项目投资方式独资或与他人合资设立的经营实体，包括分公司、控

20、股子公司和参股公司。3.1.7 过程：一组将输人转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注：项目中的过程与阶段 过程和阶段是项目的两个不同的方面。项目可以分为相互依赖的过程及不同的阶段，作为策划和监视目标的实现以及评定相关风险的途径。 项目投资的管理分为以下三个阶段：自筛选项目被批准立项，至经董事局或股东大会研究通过项目可行性研究报告并批准实施为止，为项目前期工作阶段；自项目被批准实施，至完成项目工程建成投产，为项目筹建阶段；自项目工程竣工投产后，为项目运营阶段。项目过程:指那些管理项目所必须的过程以及实现项目产品所必须的过程。通常包括：(1)寻找并确定投资机会；(投资项目的提出)；(2)估测投

21、资项目的收益和风险；(投资项目的可行性分析：经济、财务、技术评价)；(3)选择投资项目；(投资项目的决策)；(4)制订资本预算计划；(投资项目的实施与控制)；(5)实施项目投资；(6)进行项目监测；(7)实施事后审计。3.1.8 产品：过程的结果。XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号0.6页次3/3总则、引用文件、术语和定义版本/版次A/0注：项目投资及管理的产品为：对要求投资企业的管理工作及经济信息咨询服务。3.1.9 投资：企业为获取收益而向一定对象投放资金的经济行为。3.1.10 项目投资:是指以赢利为目的，独资或与他人合资进行的固定资产投资、资本运作、资产经营等活动，以及与

22、其他投资人、技术持有人合作开发或建设的活动。3.1.11项目评估:是对项目投资的必要性、技术可行性、经济合理性和建设可能性进行科学的综合分析论证，是项目投资和贷款决策的重要依据和步骤，项目评估具有鲜明的目的性、时间性和科学性。主要包括:(1)技术评估;(2)财务评估;(3)经济评估;(4)社会评估;(5)综合评估。3.1.12 BOT投资(建设-经营-转让):是指项目的合作双方，由一方负责提供资金，并且负责合作经营期内的经营管理，以项目投产后产生的现金流量来偿还融资贷款。合作经营期满后，融资方将项目交还给另一方经营。3.1.13投资会计：就是对对外投资的核算和反映，即通过会计科目、会计分录、会

23、计账簿和会计报表，核算和反映对外投资的手段、阶段、计价等方面的信息，揭示其投资方式、核算方法和投资损益。3.1.14会计报表：是指以日常核算资料为主要依据编制，用来集中、概括地反映公司的财务状况、经营成果以及成本费用情况的书面文件。3.1.15项目后评价：是指对已经完成项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统、客观的分析，通过总结经验教训和信息的反馈，为以后的新项目决策和完善投资水平提出建议，达到提高投资效益的目的。项目后评价的特点:(1)独立性;(2)可信性;(3)实用性;(4)透明性;(5)反馈性。3.1.16 投资环境：是指影响制约投资活动及其结果的政治、法律、经济、自然、文化

24、等各种外部因素的总称。3.1.17 投资风险：投资过程中可能出现的收益落空或本金损失。主要来自投资、技术、财务、利息、政治、汇率等诸多因素。3.1.18 项目投资策划：是指为把握投资机会，构思投资项目、确定投资目标、设计投资方案、实现投资回报而有计划、有步骤地依据有关理论和原则，采取科学的方法和手段，进行项目构思、规划设计、论证比较、决策实施等一系列谋划和决策活动。3.1.19可行性研究:是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及

25、社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。3.1.20 财务分析：是指对企业的财务状况和经营成果进行评价，并对企业未来经济前景进行预测。财务分析有广义和狭义之分。狭义的财务分析仅指会计报表分析，即根据会计报表资料对企业的财务状态和经营成果进行分析；广义的财务分析是指以会计核算资料为主、结合统计核算资料、业务核算资料和经济调查资料等，对企业的财务状况和经营成果进行分析。XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号4.1-4.2页次1/5质量管理体系版本/版次A/04.1 总要求为确保本公司项目投资及管理满足相关方及

26、相关法律、法规的要求，并有效实施对本公司项目投资及管理过程的管控，总裁授权管理者代表按照ISO9001：2008标准要求建立质量管理体系，将其形成文件，并指定行政办公室为常设质量管理体系管理部门，对质量管理体系的运行和改进实施的有效管理。为此，公司应做到下述要求：4.1.1 确定质量管理体系所需的各个过程及其在整个公司中的应用。1项目投资及管理的实现过程：项目投资及管理包括对实现项目目标(如投放资金的保值增值等)所必须的所有过程(诸如：项目信息收集整理、项目筛选、项目初审、项目受理与立项、项目实地考察、项目价值判断和审查、管理层初审、投资评审决策、合同签订、项目监督和管理、事后审计等)进行持续

27、的策划、组织、监视、控制、报告和采取必要的纠正措施。2项目投资及管理实现的支持性过程：如质量方针、质量目标的管理，确定各级人员的职责、权限过程，对提供资源的规范化管理过程，制定对各过程的控制方法、对各过程的有效实施进行测量、分析和制定具体的改进计划等。3 针对不同的项目，业务经营部可根据公司自身资源配置的实际情况报请决策层决定后拟订外包方案, 将项目可研、广告设计、(适用时)法律咨询(律师事务所)、尽职调查、年终审计(会计师事务所)对外进行分包，业务经营部负责对外包过程进行识别及编制规范性文件予以管控。4.1.2 确定质量管理体系所需的管理职责、资源配备、服务实现以及测量、分析和改进等各过程的

28、顺序和相互作用，特别是各个过程的接口，有关人员的职责及各类信息的传递与处理。4.1.3 为确保这些过程能有效运作并对其进行控制，行政办公室按照ISO9001：2008质量管理体系要求编制质量手册和程序文件，对质量管理体系各过程进行控制；与项目投资及管理活动实现过程有关的各部门根据国家、行业有关的标准、法规要求建立对相关过程进行控制的准则、细则和方法。4.1.4 确保获得必要的资源和信息，以支持对这些过程运作和监视，公司建立质量信息的收集、分析和传递的办法，以提供质量管理体系各部门所需的质量信息以支持对这些过程的运行和对这些过程的监视。4.1.5依据有关的准则对各过程进行监视、测量和分析。4.1

29、.6通过监视、测量等各种方法，获得必要的过程信息，并经过分析掌握过程的运行情况而实施必要的措施，以实现所策划的结果并对不足部份进行持续的改进。具体过程见本手册附件一：“项目投资管理流程图”。公司选择将以下过程进行外包：项目可研、广告设计、(适用时)法律咨询(律师事务所)、尽职调查、年终审计(会计师事务所)等。对外包方按手册7.4章节的要求进行控制。4.1.7公司对上述所需的质量管理体系各过程进行确定和管理，以实现对项目投资及管理全过程的督查督办和进展评价。4.2 文件要求a)文件的作用XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号4.2页次2/5质量管理体系版本/版次A/0(1)导向作用；(

30、2)激励作用和凝聚作用；(3)规范作用；(4)创新作用和辐射作用；(5)提供适宜的培训；(6)重复性和可追溯性；(7)提供客观证据；(8)评价所开展活动的有效性和持续适宜性。b)制度建设行政办公室及时组织各部门编写各方面的规章制度，及时修正完善不合理的规章制度，以保证制度建设的系统性、科学性和规范性，有效支持公司项目投资及管理、行政管理、后勤服务等工作的正常高效运作，有效促进公司的规范化管理。c)编制原则在文件的编制及修订过程中，应以相关的法律法规和标准要求为前提，并考虑企业运行过程中的实际和潜在情况，充分吸纳各部门、各员工的意见和建议，采用科学的编制方法以保证所编制及修订文件的规范可行。4.

31、2.1 总则1本公司按IS09001：2008标准要求建立质量管理体系并形成文件，包括：a)质量手册(含质量方针和质量目标)；b)程序文件和相关记录；c)公司制定的管理制度等文件和记录。d)外来文件和记录：国家/行业标准，法律法规、上级主管部门通过行政的渠道下发的各类规章等行政管理类文件和记录；e)本公司其他管理文件(包括网上发布及在其他宣传媒体上公开的文件、内部月刊等)。2 公司质量管理体系文件结构如下图所示： A 质量手册(包含质量方针、质量目标) B 程序文件 C 各类管理制度及质量记录等(含外来)3 对质量管理体系文件的说明a)质量手册XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号4

32、.2页次3/5质量管理体系版本/版次A/0质量手册由颁布令、任命书、质量方针、质量目标、手册说明、公司简介、组织机构和职责、质量管理体系要素的描述等部分组成，明确了本公司的组织机构设置、部门的职责、权限和相互关系，以及内部沟通方式和项目投资管理过程控制，具体说明了本公司如何按照ISO 9001：2008标准的要求建立和实施质量管理体系，并突出了项目投资及管理活动的特点。b)程序文件结合实际工作需要以及ISO9001：2008标准的要求，就质量管理体系某项要求，通过程序文件对完成活动的方法和步骤做出规定。c)管理制度在对本公司项目投资及管理过程识别的基础上，结合管理要求制定了所需的管理制度、实施

33、细则，以作为对程序文件的支持。e)质量记录公司质量记录包括：根据体系运行需要设计编制的质量记录、标准要求所需的记录以及外来记录等。g)公开文件包括通过网站、宣传资料等途径向信贷机构及相关方发布的文件，以方便信贷机构及相关方及时、充分了解公司的服务信息，适用的法律、法规要求及本公司的质量方针和服务流程等。d)公司其他的管理文件本公司以公文形式下发的与质量管理有关的其他文件。4 体系文件还包括针对特定服务或活动编制的“质量计划”或其他适宜形式的“管理方案”。5文件规定应与实际运作保持一致，随着质量管理体系的变化及质量方针、目标的变化，应及时修订质量管理体系文件，定期评审，以确保其持续的适宜性、充分

34、性和有效性，执行文件控制程序的有关规定。6 文件的详略程度取决于公司的规模、工作范围、产品类型、职责界定、工作人员能力素质等，应切合实际，便于理解、应用和可操作。7 文件可呈现任何媒介形式，如纸质文件、磁盘、光盘或照片或上述几项的任意组合等，如有不一致，应以打印的加盖有红色“受控”印章的纸质文件为准。4.2.2质量手册质量手册依据ISO9001：2008标准的要求，结合本公司的实际情况而制定。它是对本公司质量管理体系的总体规定，确定了质量管理体系的范围，规定了所应控制的质量管理体系的要求，引用了为质量管理体系编制的应形成文件的程序，对过程顺序及相互作用进行了表述，目的是为实现本公司所制定的质量

35、方针和质量目标提供运营规范性的支持。1 质量手册的内容包括：公司概况、发布令、质量管理体系的范围、质量管理体系形成文件的程序的引用和质量管理体系所需过程及过程之间相互作用的描述。2 质量手册由行政办公室组织编制，管理者代表审核，经总裁批准后实施。3 质量手册由行政办公室实施动态管理，并对实施情况进行日常性的检查，每年管理评审XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号4.2页次4/5质量管理体系版本/版次A/0前，由行政办公室组织有关部门对其适宜性、充分性和有效性进行评价，评价的结果提交管理评审，若需更改由行政办公室提出，以文件更改申请单的形式，按原审批程序办理。4每隔三年，至少对质量手册

36、进行一次全面修订，修订后的质量手册，按原审批程序发布实施。4.2.3文件控制本条规定了文件控制的范围、批准与发布、分发、公文处理、更改与换版、归档的要求。本过程的归口管理部门为行政办公室。1 文件控制的范围与质量管理体系运行有关的所有文件，包括适当的外来文件，如国家、行业规定、上级文件、适用的法规标准等。2 文件的批准与发布文件发布前必须经过审定与批准，确保其适用性，文件发布前必须标明实施日期，并明确发放范围。a)质量手册、程序文件由行政办公室组织编写，由管理者代表审核，报总裁批准。b)部门管理制度由各部门组织编写，行政办公室汇总，由管理者代表审核，报总裁批准。c)其他文件分别由相关部门编制，

37、部门负责人批准，重大项目由总裁批准。3 文件分发文件分发按文件的分类，由行政办公室负责(包括管理文件、外来文件、体系文件)分发。文件分发应做到：a)文件分发必须进行登记，记录文件编号、文件受控号，外来文件应控制分发范围，并以适当方式予以识别；b)标识文件的受控状态。在文件的指定位置盖“受控”红色印章；c)在分发新版文件的同时收回作废的文件，作为资料保留的作废文件盖“作废”、“保留”红色印章。体系文件的分发要求，详见文件控制程序的规定。d)对外发文的编号和主题词拟写:严格按照有关规定进行，编号规范有序，主题词精练恰当，密级确定无误，缓急程度区分得当；能够采有效措施及时纠正有关错误，并确保与发文相

38、关的后续工作有序进行。e)文件资料录入并上网发布：文件和资料的录入符合公司领导和有关部门的要求，无遗漏；文件和资料上网发布应及时，登记准确，对上网登记情况应有完整准确的跟踪记录。4 公文处理a)公文处理的具体要求(1)准确周密，确保质量；(2)及时迅速，注重时效；(3)安全可靠，保守机密；(4)集中统一，加强管理；XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号4.2页次5/5质量管理体系版本/版次A/0(5)实事求是，遵规守纪；(6)精减文件，提高效率。b)公文的安全传递熟悉公文处理的具体要求和公司相关制度，及时催办相关的公文，催办无遗漏，对传递催办过程中出现的问题及时向直接主管汇报；严格遵

39、守有关的保密制度，采取有效措施保证公文的安全传递，预计有关泄密现象发生的可能性，并经常与直接主管和其他相关人员交流相应的防范措施。5 文件更改与换版文件更改必须按原审批程序进行，以文件更改申请单的形式予以明确。文件更改应重新审批。更改由文件使用单位指定人员进行，并做好标识，在文件更改记录页上予以记录。6 文件归档文件应分类归档，执行本公司的档案管理实施细则。7 行政办公室负责对外来文件进行识别并控制其分发，具体执行文件控制程序的要求。8 公司利用日常检查和内审活动对文件管理过程进行监控。9 详细参见文件控制程序4.2.4记录控制1 记录控制的范围能证明项目投资及管理活动符合要求、质量管理体系有

40、效运行的记录均属于控制的范围。通常包括ISO9001标准要求的记录、项目投资及管理活动中的专业记录以及其它方面的记录(如：(1)会议记录，即如实记载有关会议基本情况和主要内容；(2)电话记录，即记载有关通话的内容；(3)接待记录，即记录相关方来访时的接待内容；(4)大事记录，即按年、月、日的顺序记载本部门工作中的重大活动或重大事件)。2 记录的标识记录应尽量采用表格形式，依引用标准和顺序编号的方式标识，表格名称应明确表达其含意和用途。3 记录的收集、编目、归档和保管各职能部门负责本部门开展质量活动记录的收集、编目、归档或保管(保存期限见附件六质量记录清单规定)；记录保存环境必须符合要求，防止损

41、坏，存放应便于检索，按实际需要分别规定保存期限。5 记录的查阅当某项活动、管理过程需进行追溯时，相关方在合同期内或商定的期限内可以查阅记录。6 记录的处理保存期满的记录可予以销毁，由部门文员填写报废(销毁)申请单，载明需销毁的记录名称、起止日期等信息，交行政办公室核定后统一销毁。7 详细参见记录控制程序。XXXX投资集团有限责任公司质 量 手 册章节号5.1-5.3页次1/10管理职责版本/版次A/0本章明确了公司总裁的有关职责要求，包括：管理承诺、以相关方为关注焦点的落实、质量方针和质量目标的制定、质量管理体系策划、职责和权限及内部沟通、管理评审等，以确保相关方的要求得到满足，增强相关方满意。5.1 管理承诺