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1、审核员/技术专家管理程序2009-05-1发布2009-05-1实施1. 目的旨在掌握审核员、技术专家的能力，保持、提高资质能力，保证认证审核质量。2. 范围本程序明确了对认证审核管理的内容和要求，适用于公司聘用的所有级别审核员及聘用的技术专家。3. 编制依据/引用文件3.1. CCAA认证审核员转换执业机构暂行规定(2006.10.13实施)3.2. CCAA认证审核员转换执业机构办理程序(2006.12.8实施)3.3. CCAA-108 质量管理体系审核员注册准则 (第2版)( 2007.1.18发布)3.4. CCAA-109 环境管理体系审核员注册准则 (第2版)( 2007.1.1
2、8发布)3.5. CCAA-110 职业健康安全管理体系审核员注册准则(第2版)( 2007.1.18发布)3.6. CCAA-210 管理体系审核员见证评价人员管理规则(第2版)( 2009.4.21发布)3.7. CCAA-313 管理体系审核员注册准则实施说明(2007.5.25发布)3.8. GB/T19011-2003 质量和（或）环境管理体系审核指南3.9. CNAS-CC01:2007 管理体系认证机构认可要求3.10. 国家质监总局 认证及认证培训、咨询人员管理办法(2004.4.30发布)3.11. Q/JYCX 2201 认证人员专业能力评定程序3.12. Q/JYCX 2
3、202 审核员/技术专家的培训程序3.13. Q/JYCX 3201 审核员年度业绩综合评价考核方法4. 职责4.1. 人力资源管理部门负责对审核员/技术专家在选择、聘用、评价（包括初始能力评价；使用中的连续评价）、培训、资格保持，及监督过程的组织和管理。4.2. 审核主管部门负责审核员/技术专家的使用，并协助人力资源管理部门对审核人员进行评价、监督管理。4.3. 审核组长负责对组员、技术专家在审核中的表现进行评价4.4. CCAA见证评价人员作为CCAA考核人员，负责对组织内需作资格初次注册的实习审核员、审核员的个人素质和能力进行评价。4.5. 公司内部见证评价人员负责对审核员初始能力评价时
4、的现场审核见证、扩展专业时必要的审核见证，以及在使用中对审核员能力复核进行现场见证。5. 审核员/技术专家的管理（选择、评价、聘用、培训、资格保持、监督、续聘/解聘）5.1 审核员/技术专家的选择人力资源管理部门应根据公司的业务发展战略、已开展和拟开展的技术领域、管理体系类型和地域等要求，确定公司对审核员/技术专家的招聘需求。同时，应根据招聘需求制定审核人员的招聘计划，并予以实施。审核员是指公司正式聘用的、具有CCAA审核员注册资格的、有能力实施认证工作的人员。因认证行业的执业特点和审核人员的客观职业发展需要，审核员在执业时有专职和兼职之分。专职审核员是指将审核工作作为本职工作，与本公司签订专
5、职审核员劳动合同，并固定在本公司承担认证工作的审核员。作为公司的专职审核员就不能在其它任何单位承担任何专职工作。如学校的专职教师、国家机关公务员、研究院所的科研人员等，即使具有审核员资格，在与原服务单位解除劳动合同之前，也不能作为本公司的专职审核员。兼职审核员是指在不脱离本职工作的情况下与本公司签订劳务合同，从事认证活动的审核员。技术专家是指公司聘用的向审核组提供特定知识或技术的人员。在审核组中，技术专家不作为审核员，仅提供相关的专业技术支持。审核过程的信心和可信程度取决于实施审核的人员的能力。技术委员会负责组织对审核员能力的评价。5.2 审核员/技术专家的评价（包括审核员的初始能力评价、扩展
6、专业时的再评价）人力资源管理部门与有应聘意向的审核员/技术专家进行沟通、联络，收集、整理并核查申报人员的能力评定材料。具体依据认证人员专业能力评定程序等相关要求，组织和管理公司对申请人进行的能力评价和确认等相关事宜。5.3 审核员/技术专家的聘用对于专业能力符合要求的审核员/技术专家，公司总经理负责对其进行聘用和授权。人力资源管理部门负责为其办理合同或协议的签订等相关事宜。审核员、技术专家应分别填写“审核员/技术专家登记表”、“与质量、环保及职业健康安全有关的专业技术及管理工作经历”、“与QMS、EMS、OHSMS有关的审核工作经历”、“与QMS、EMS、OHSMS有关的咨询工作经历”，并提交
7、能够证实本人教育、培训、经验、审核资格等方面的证明材料。审核员、技术专家需提供有关个人信息及资格身份的证明文件，并确保其所提供的证明文件真实、有效。公司与所聘用的专职审核员应签署 “专职审核员劳动合同” 、“专职人员声明”，兼职审核员应签署 “兼职审核员劳务合同”，技术专家应签署 “技术专家合作协议”。办理聘用手续时，所有审核员、技术专家应填写“保密保证书”，承诺对公司和受审核方的有关信息保密。并签署“审核员/技术专家入门培训记录”，在审核安排前应认真阅读，熟悉和掌握认证行业相关的法律法规，和公司有关审核工作的要求和相关内容。审核开始前，所有审核员、技术专家应填写“公正性声明”，保证与受审核方
8、无直接利害关系，并遵守审核纪律。公司通过各种方式对审核员/技术专家进行持续的培训和教育，使其了解公司的工作人员守则和保密规定的相关要求，并遵照执行。审核员在使用前，人力资源管理部门应依据CCAA认证审核员转换执业机构暂行规定及CCAA认证审核员转换执业机构办理程序中的要求，和合同的约定为其办理审核员的转入聘用手续。5.4 审核员/技术专家的培训审核人员培训工作的开展是公司从事认证审核工作的人员持续具备所需能力的一项重要手段，以确保通过培训后使得审核人员能够持续胜任审核实施工作。人力资源管理部门根据公司的发展需要和个人的发展趋势等客观需求，通过各种方式（包括外部培训、内部培训、审核实践中的培训等
9、多种方式），有计划地安排和开展适宜、持续的专业培训/专业发展活动，确保公司正式聘用的审核员/技术专家其综合素质和执业能力始终可以得到有效的保持和提高。具体执行审核人员/技术专家的培训程序。5.5 审核员/技术专家的资格保持人力资源管理部门负责向CCAA组织、申报和办理审核员注册资格的保持、升级等相关事宜。人力资源管理部门负责组织对申请晋升、年度确认、再注册的审核员资格和经历做初步评价，以确定申请人在教育、正规培训、工作经历、质量、环境、职业健康安全方面的工作经历和审核经历方面与CCAA要求的符合性。其管理依据是CCAA-108、CCAA-109、CCAA-110、CCAA-313。5.5.1审
10、核员注册资格的保持5.5.1.1监督与年度确认CCAA采用年度确认的方式，对审核员和高级审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。每年的2月和8月为认证机构向CCAA进行年度确认申报的时间。年度确认由认证机构通过“CCAA注册人员评审与管理系统”统一申报。公司注册级别为审核员以上的审核人员，应于每年2月或8月前至少提前1个月，按照CCAA-108、CCAA-109、CCAA-110 和CCAA-313中关于年度确认的要求，向人力资源管理部门提交相应的证明材料。5.5.1.2再注册CCAA各级别审核员应每3年进行一次再注册。公司各级别审核员应在其注册资格三年有效期届满前3个月
11、内，首先完成网上“注册申请”，然后按照CCAA-108、CCAA-109、CCAA-110 和CCAA-313中关于再注册的要求，向人力资源管理部门提交“CCAA级别审核员再注册申请表”及相关证明资料，申请资料由人力资源管理部门负责向CCAA统一递交、办理申报手续。5.5.2升级（各级别注册申请人初次注册）各级别注册申请人（包括实习审核员初次注册、审核员/高级审核员初次注册）首先完成网上“注册申请”，然后应按照CCAA-108、CCAA-109、CCAA-110 和CCAA-313中关于注册的要求，向人力资源管理部门提交“审核员注册申请表” 及相关证明资料，申请资料由人力资源管理部门负责向CC
12、AA统一递交、办理申报手续。5.6 审核员/技术专家的监督审核和认证活动的质量以及有效性依赖于审核人员的素质和能力，为确保所有参加认证实施活动的审核员/技术专家均有令人满意的审核表现，公司对所有审核人员的素质、能力及表现实施日常、动态、持续的监督和管理。公司所有的审核人员在聘用期间应接受公司有关部门的监督和管理；在审核中，应接受受审核方的监督。 5.6.1监督方式对审核员/技术专家的监督管理主要采用现场见证、审核报告复核，客户及市场反馈相结合的方式。5.6.2监督实施5.6.2.1现场见证现场见证即由被指定的、公司内部见证评价人员对审核员的现场审核所实施的观察和评价，以证实审核员具备了或保持着
13、所需的能力。其包括审核员初始能力评价和持续监视中的见证。1）初始能力评价对初次加入公司的专/兼职审核员在正式聘用前应安排一定的试用期，试用期间通过现场审核由被指定的、公司内部见证评价人员对其行为规范、审核能力、专业能力和综合素质进行见证，该见证结果可以作为审核员的初始专业能力评定结果，同时也可作为该审核员能力能否满足要求，是否正式聘用的依据之一。一般在试用期间至少安排一次现场见证评价，由被指定的、公司内部见证评价人员进行。评价内容按照GB/T19011标准的要求实施，见证结果需填写“审核员现场见证评价报告”、“审核组长现场见证评价报告”。此外，当使用中的审核员需扩展专业时，亦属于初始能力评价的
14、范畴，评价方法和内容与初次评价相同。2）定期见证评价审核员初始能力评价后，作为其在使用中的连续评价内容，公司对其进行定期见证评价的安排。根据审核员的使用频次，对于使用频次较多的审核员及审核组长，一般每年进行1次现场见证评价，其它审核员每23年进行1次现场见证评价。评价内容按照GB/T19011标准的要求实施，见证结果需填写“审核员现场见证评价报告”、“审核组长现场见证评价报告”。初始能力评价和定期见证评价的见证结果均需由被指定的、公司内部见证评价人员直接传递给人力资源管理部门作为人员动态管理和识别人员培训需求的依据之一。5.6.2.2审核卷质量审议评价审核人员现场的真实记录和审核报告可以客观地
15、反映审核员实施审核的能力。因此，公司通过对审核报告的复核来作为审核人员能力衡量的依据之一。公司审议管理部门依据对审核卷的审议情况对审核员的审核工作质量进行评价，以有针对性地识别对审核员的专业培训需求。5.6.2.3客户及市场反馈公司审核管理部在每次现场审核完成后，向受审核方发“客户意见调查表”，了解审核员现场审核表现和公司工作人员工作质量。市场部在审核结束后，通过电话向受审核方了解审核员/技术专家的现场行为表现等相关信息。必要时，公司可通过函件询问（如顾客满意度调查）、现场调查对审核员/技术专家的行为规范进行了解和评价。人力资源管理部门根据各项评价报告及监督反馈的其它各项信息，依照审核员年度业
16、绩综合评价考核方法对所聘用的审核员进行年度业绩综合评价，并呈报技术委员会，作为公司对审核人员队伍进一步调整、任用和培训的依据。5.7 审核员/技术专家的问题处理及续聘/解聘公司通过对审核员/技术专家的审核表现进行动态的监督和管理，以识别出公司对审核人员的培养、培训和专业发展需求，确定公司审核队伍的培养和发展计划。同时，对于综合素质和能力不符要求的审核人员由人力资源管理部门负责为其办理相应的解聘（转出）手续。5.7.1审核员的分类使用公司每年并不单纯按审核员/技术专家的资格或聘用年限分配审核任务，而是坚持根据审核人员的实际能力和动态监督表现，确定其使用频次、尽量安排与其能力相称的工作。5.7.1
17、.1审核员分类使用原则a) 坚持循序渐进，不得跳越；b) 以个人素质、职业道德为首要条件； c) 注重能力、实践经验，不以资格为唯一依据；d) 动态管理，绩优者上、绩劣者下；e) 鼓励一专多能，重点使用或培养业绩优良者。5.7.1.2评价内容（依据GB/T19011）a) 识别个人素质、知识和技能； b) 执行审核原则的情况，职业道德及表现；c) 教育水平、工作经历及专业范围；d) 审核经历（次数、受审核方的组织规模、产品复杂程度、体系复杂程度）；e) 审核业绩（作用、处理问题能力、审核卷质量、受审核方意见、认证机构评价）；f) 执行CNAS规范、机构体系文件的情况。5.7.2问题的处理公司将
18、根据对审核员的专业审核能力、个人综合素质、审核业绩表现及能够承担公司委派的审核任务的程度和频次等各方面的综合表现，对审核人员进行动态的考评和管理。公司将视审核员的具体审核业绩表现，对专职审核员的专职工资进行动态调整，或根据其承担审核任务的程度和频次对审核员的专职和兼职使用状态进行动态调整。对个人申报的证明文件不真实，与其他单位签订了专职劳动合同（或与其他单位存在专职劳动关系）的专职审核员，或不能履行专职审核员职能的专职审核员，公司将视情况转为兼职使用，或解除聘用关系。对违反公司规定的审核员/技术专家和违反CCAA审核员行为规范的审核员，视其情节轻重和后果的严重程度及时给予适当批评、教育或惩罚措
19、施。对于屡犯不改或情节、后果严重者，将给予适当的经济处罚、纪律处分、解聘，或建议CCAA注销其审核员资格，直至追究法律责任。6 公司审核员/技术专家的行为规范要求a） 遵纪守法、敬业诚信、客观公正；b） 努力提高个人的专业能力和声誉；c） 帮助所管理的人员拓展其专业能力；d） 不承担本人不能胜任的任务；e） 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；f） 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；g） 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；h）
20、不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；i） 不以任何方式损害CCAA 及其人员注册过程的声誉，与针对违背准则的行为而进行的调查进行充分的合作（仅适用于审核员）；j） 不向受审核方提供相关咨询。7 记录7.1 专职审核员劳动合同表32-27.2 兼职审核员劳务合同表32-37.3 技术专家合作协议 表32-47.4 公正性声明 表32-67.5 保密保证书 表32-77.6 审核员/技术专家登记表 表32-97.7 审核员/技术专家工作评价表表32-197.8 审核员/技术专家工作质量反馈表表32-20附加说明：1. 本标准的编制： 黄自颖2. 本标准的审核： 刘泽利3. 本标准的会签： 朱柳枝 谢志磊4. 本标准的批准： 王巧云5. 本标准由人力资源管理部门负责解释、修订。
