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1、城市轨道交通运营安全管理模式研究 北京交通大学 硕士学位论文 城市轨道交通运营安全管理模式研究 姓名：崔立秋 申请学位级别：硕士 专业：城市轨道工程 指导教师：梁青槐 20090601 中文摘要 摘要：城市轨道交通运营专业性强、技术设备复杂、客流量大，造成城市轨道交 通安全运营管理的难度较大。因而建立城市轨道交通运营安全管理模式，预防事 故发生，提高事故应急处理能力，降低运营中安全事故的社会危害性，已成为当 前城市轨道交通运营管理的重中之重。 本文从安全管理模式发展研究入手，分析了安全管理模式的发展趋势，探讨 了四种安全管理模式的风险控制水平。并对城市轨道交通运营事故及原因进行了 统计分析，研
2、究了城市轨道交通运营安全的影响因素。在此基础上，提出了城市 轨道交通运营安全管理模式。 本文将安全系统理论、安全风险学、持续改进以及安全行为科学等现代管理 理论融入到城市轨道交通运营安全管理中，根据安全管理模式设计理论，从安全 管理的宏观指导、结构分析、操作方式三个层面出发，提出了城市轨道交通运营 安全管理模式。该模式将运营安全管理分解为计划、实施、校验、评审四个单元， 并依据理论维、目标维、控制维的不同需求提出上述四个单元的基本管理要素。 各要素在模式总体方针的指导下，以PDCA的运行模式，相互关联相互促进，形 成一套结构化动态管理体系。 最后，本文在此基础上，进一步探讨了城市轨道交通运营安
3、全管理模式各要 素的实施流程以及体系运行过程中应当注意的问题。 关键词：城市轨道交通；运营安全；安全管理模式。 分类号：U298 ABSTRACT ABSTRACT：Urbanrailtransithas charactersas many specialization，havingcomplex technical makesits difficultAs flow,which equipment,largepassenger operatingvery the establish modelfor ofurbanrail result，to management transit, safe
4、ty operating accident the of thesocialharmofthe prevention，enhancecapacityemergency,reduce accidentsof hasb以7amethemost taskinthe ofurban operating important management railtransit operating The modeltrends the of paperanalysissafetymanagement through safety approach thelevelofriskcontrolofthefour m
5、anagementdevelopmentcompare safety modelsItstatistical reasonofaccidentinurbanrailtransit management analysis onthefactorswhichinfluenceof ofurbanrailtransit operating,study security operating Onthis the modelfor ofurbanrailtransit basis，presentSafetymanagementoperation The uses risk paper securitys
6、ystems theory,security andbehavioralscienceon aswellasothermodem improvements safety security intothe ofurbanrailtransit the managementtheory safetymanagement operatingOn basisof of the design safety theory managementmodel，presentsafetymanagement modelfor ofurbanrailtransitfromthreelevelswhichare op
7、eration macroguidance， structural and model analysisoperationTheseparatesoperatingsafetymanagement intofour and basic factorsof actPropose essential units，plan，do，check management theabovefour basedondifferentdemandsof dimensionand units，which theory goal controlsdimensionUnderthe ofthe thefactorsmR
8、 dimension，and guidancemodel，all follow the of and each astructured PDCA,interrelatedother,formed way impact dynamicfor systemmanagement This furtherdiscussesthe ofthe modelfor management paper implementsafety urbanrailtransitandthe attentioninthe of problems processsystemoperation needing KEYWORDS：
9、urbanrail model transit：operatingsafety：safetymanagement CLASSNO：U298 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 学位论文作者签名： 锵依 导师签名 节丽 d丁 ， l少 I 签 日 ： 月 日 签字日期：。7年7月f。日 字 期 驻饵 7 垃口 独创性声明
10、 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 75 致谢 本论文的工作是在我的导师梁青槐教授的悉心指导下完成的，梁青槐教授以 其严谨求实的治学态度、高度的敬业精神、兢兢业业、孜孜以求的工作作风和大 胆创新的进取精神对我产生重要影响。在论文的选题、资料查询、开题、研究和 撰写的每一个环节，
11、都得到了梁青槐教授的悉心指导和帮助。不仅如此，梁青槐 教授还在生活上给予了我很大关心和帮助，让我可以专心完成这篇论文。在此衷 心感谢两年来梁青槐老师对我的关心和指导。 我的前任导师张海燕副教授在理论学习阶段以及数据收集阶段都给予了很多 支持和帮助。在她离任之后，远隔重洋依然对我的科研工作和论文念念不忘，时 常关心我的论文进度并给与我很多指导，在此表示衷心的感谢。 在论文的前期准备阶段，苗小娟师姐、李瑶瑶和宋鹏同学对我论文中的安全 事故收集工作给予了热情帮助。在此向他们表达我的感激之情。 感谢实验室的张晋、毕志超、王香丽、刘宗彬等同学们。他们不仅营造了实 验室严肃认真的科研环境，还对我的论文提出
12、了很多的宝贵意见。 另外也感谢父母，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 1绪论 11 研究背景 随着国民经济的持续快速发展，我国的城市轨道交通取得了令世人瞩目的进 展。“十一五”规划纲要把城市轨道交通作为优先发展的领域，指出要超前规划、 国将新建城市轨道交通500600km。全国48个百万人口以上的大城市中，有30 多个城市已经开展了轨道交通前期工作。 截止到2007年底，我国已有北京、上海、广州、天津、重庆、南京、深圳、 武汉、长春、大连、香港11个城市共32条城市轨道交通线路正在运营中，总长 约81029公里llJ。我国城市轨道交通现已进入快速发展阶段，在把握机遇、快速 发展
13、的同时，新的形势对运营的安全管理提出了更高的要求和新的挑战。 城市轨道交通系统是一个庞大而复杂的系统，由供电子系统、通信子系统、 信号子系统、给水与排水子系统、屏蔽门与安全门子系统、防灾与报警子系统 FAS 、环境与设备监控 BAS 子系统、机车车辆子系统、车辆段检修设备子 系统、自动售检票子系统、通风空调与采暖子系统、电梯和自动扶梯等子系统组 成。城市轨道交通系统内部各子系统之间及系统与系统外部有很高的关联度，一 旦某个子系统出现问题，就会迅速影响和波及到其它子系统，形成连锁反应，进 而影响整个系统的J下常功能，造成系统部分或整体功能的瘫痪。 城市轨道交通运营专业性强、技术设备复杂、客流量大
14、、同周期性强、高峰 低谷落差显著、时效性强，因此城市轨道交通安全管理的难度较大。此外，大多 数城市轨道交通线路因深处地下，出入口少，站台和车内人员又相对密集，疏散 难度相对加大更使得城市轨道交通运营过程隐患重重。 我国城市轨道交通运营自1969年北京地铁1号线运营丌始，到目前为止仅仅 40年。其发展历史较短，运营技术力量不足，特别是高端人才和富有管理经验的 技术骨干严重缺乏。由于安全管理的经验不足，人员意识、设备技术和整体环境 相对落后，导致了一些薄弱环节和安全隐患的存在，最终成为事故的诱因，造成 人员伤亡和经济损失。在统计得到的国内外有关城市轨道交通安全的事故中，发 生在运营阶段的安全事故约
15、占总量的60以上。 因此，将城市轨道交通运营安全管理工作模式化，预防事故发生，提高事故 应急处理能力，把运营中的安全事故给社会造成的危害降低到最小程度，已成为 城市轨道交通管理工作的重中之重。 12 国内外研究现状 121 国外研究现状 目前发达国家的城市轨道交通运营安全管理主要采用系统的安全管理模式。 在安全管理的思想上，突出了整体安全、系统安全的概念，将涉及行车安全的人、 设备、环境等因素实现系统地管理与调度；在管理方式上，加大了安全法规的建 设力度，实现法制化管理；在手段上开发了大量先进的行车安全监测设备，并通 过计算机网络技术、通信技术实现了运输安全信息的远程集中管理和科学分析。 以德
16、国为代表的一些欧洲国家采取的是“专业化安全管理模式一。它们把探索 安全管理治本途径问题一并考虑，用经营管理体制创新为安全管理升级拓展空间， 以安全管理的不断深化增强企业的市场竞争能力，努力达到两者的协调互促、良 性循环。推行了以“机务、车辆、工务、电务等路网系统分开管理”，使安全管理 更加突出重点，技术管理更加专业化，管理范畴更加合理化，安全生产得到了根 本性地的改善。 日本靠技术装备升级而建立的“高技术型安全管理模式，直接采用世界最先 进的技术装备，在全国大力发展标准轨、高技术、高速度、高安全的轨道交通决 策。采用了先进的机车、车辆、轨道、信号等技术装备，为保证高速列车的运行 安全，同步上马
17、了先进的以“轨道电路的数字列车自动控制方式、无线电控制 的CARAT等方式为主的“新型运输安全系统”，以及调车作业“装置化”的“编 组站自动化系统”。为在既有线上“提速”而采用的“摆式列车技术，同样有效 地防止了因列车通过曲线和道俞超速而所引发的颠覆事故。这一系列高新技术的 采用，极大地消除了人为的安全隐患l酬。 美国采取的是“集中化安全管理模式”，使安全管理环境特点相近的线路集中 起来，既有利于抓住安全管理的主要矛盾，又有利于发挥规模优势而通过加大投 入来进行保证安全的技术装备的换代升级。 122 国内研究现状 国内大多数城市轨道交通运营公司对于相关问题进行过一些单项的和观点性 的研究，尚未
18、形成理论或实际模式，这些管理办法总的来说具有重现实、重战术 的特点。当然也有一部分企业借鉴了国内其他行业的企业安全管理模式，并对其 2 进行改进使之适用于城市轨道交通运营的安全管理。归纳起来，具代表性和影响 力的主要有以下几种模式。 北京地铁制定了安全管理的具体目标，即“安全可靠、快捷准时、高效运行、 出行方便、功能完善、舒心环保，同时满足各方面顾客的不同需求。在此方针指 导下，详细制定了运营事故处理规则和北京地铁运营服务标准。并围绕地 铁安全工作特点，公司在加强基础管理的研究与实践，深化“治、控、救”管理体系 的同时，开展了评选“金手柄奖”、全员安全大讨论、安全月等一系列安全活动， 积极推动
19、安全管理工作【51。 天津地铁运营公司根据鞍钢的“0123”安全管理模式，制订自己的“0123”模式的 安全管理目标：人员伤亡为0 包括员工和乘客 、1个标准 安全标准化班组建 设 、2个百分之百 制度百分之百执行、作业百分之百登记 、3个杜绝 杜绝重 大行车事故、杜绝非不可抗拒重大火灾事故、杜绝非不可抗拒的爆炸事故 。以保 证乘客安全、保障员工健康为出发点，以“0”来统帅全局，开展安全管理工作。通 过安全生产责任制、企业安全文化建设和紧急状况下安全管理等对策加以实施， 通过IS09000体系认证，合理调整生产责任制与安全文化建设的关系，使两者能 有效的结合，使员工、乘客和公司三者成为利益的共
20、同体14J。 香港地铁公司采用了一套完善的安全管理方式，在坚持“安全至上”的经营 方针的指导下，通过制定安全策略和建立安全管理系统，以及推行安全管理计划， 积极制定安全指引和有效措施来消除隐患、减少危险，确保严格遵守安全法例要 求和维持一个极具安全意识的环境19J。香港地铁公司在安全政策中表明致力确 保乘客、群众、承包商及员工的安全，并通过整体表现指标，将安全定为策略及 业务策划中重要的一环。地铁公司每三年便会邀请国际的安全专家来港进行全面 深入的视察和研讨。为安全管理系统提供客观的改善建议。 13研究内容和技术路线 131 研究内容 以“城市轨道交通运营安全管理模式”为研究对象，以保障我国城
21、市轨道交 通的可持续发展为背景，通过对国内安全管理模式的研究和城市轨道交通运营安 全管理问题的战略分析以及对收集到的事故产生的原因的分析总结，提出了一种 适合城市轨道交通运营安全管理模式。论文主要内容有： 1 研究国内不同历史时期的安全管理模式。通过对安全管理模式的分析和对 其风险控制水平的对比，找出安全管理模式的发展趋势。 3 2 研究国内外城市轨道交通运营安全事故。将收集到的事故进行分类，并对 其原因进行统计分析，得出城市轨道交通运营安全管理的薄弱环节。对不同类型 事故的损失进行统计分析，找出安全管理的重点控制对象。 3 分析城市轨道交通运营安全影响因素。根据安全管理的人机环境 的系统理论
22、，全面分析可能影响城市轨道交通运营安全的因素。 4 提出城市轨道交通运营安全管理模式。 5 指出城市轨道交通运营安全管理模式实施的详细流程，以及在实施过程中 需要注意的问题。 论文通过研究，对我国城市轨道交通运营安全管理提出符合现代管理要求、 适合国情的先进、科学、高效的安全管理模式的改善建议。 132 技术路线 本文一方面根据国内安全管理模式的发展历程，对不同的安全管理模式进行 比较分析，找出安全管理模式发展趋势。另一方面对城市轨道交通运营安全影响 因素进行统计分析，找出城市轨道交通运营的特点和薄弱环节。最后将安全管理 模式理论分析的成果与实际特点相结合，提出一种城市轨道交通运营的安全管理
23、模式。技术路线如图1-1。 4 图11论文技术路线图 fig1?1TechnologyRoadmap 5 2安全管理模式研究 汉语大词典中将“管理模式”解释为：“管理模式是在大量总结管理理论 和实践的基础上，针对企业管理的具体实际需要，提出的一整套管理思想、管理 程序、管理制度和管理方法论体系。一一种管理模式，就是一种特有的管理体系， 它是由若干个既相对独立运行，又密切相关的系统有机整合而成的【10l。就安全管 理模式而言，目前尚无明确定义。根据上文对于“管理模式的解释，本文认为 安全管理模式就是为实现“安全第一、预防为主”这一方针而建立的安全管理组 织形式和安全运营行为方式。安全管理通过对人
24、、设备、运营环境等各方面的管 理，强化运营系统的安全性，去实现安全运营的目的。总之安全管理模式就是优 化的安全管理系统，建设安全管理模式的过程是优化安全管理系统的过程。安全 管理系统优化的目标，是使之具有最高的工作绩效，能充分的利用现有的技术经 济条件，使运营系统发生的事故损失率低于可以接受的水平。 21 安全管理模式发展历程 我国的安全管理在不同的历史时期出现了不同的安全管理模式，按照其发展 历程大致可以分为传统安全管理模式，对象型安全管理模式，过程型安全管理模 式以及系统安全管理模式。 211 传统安全管理模式 传统安全管理模式是从已经出现的安全问题本身出发，依靠总结经验教训得 出安全管理
25、的方式方法。传统安全管理模式主要有事故管理模式和经验管理模式 两种。其中事故管理模式主要是依靠吸收事故教训为主，从事故中总结经验教训 从而避免同类事故的再次发生。而经验管理模式则是依靠个人的经验进行管理， 定性的概念比较多，靠直觉凭感觉处理安全问题。传统管理模式是一种被动的静 态管理模式，没有抓住信息流这一企业管理的核心，反馈渠道不畅通。这种安全 管理模式主要遵循技术步骤如图21。 7 图21传统安全管理模式技术步骤 oftraditional model Fi92-1Technicalsteps safetymanagement 212 对象型安全管理模式 随着人们对事故分析的深入，安全管理
26、者们对事故原因进行了更加深入的研 究，将事故的原因归结为人的不安全行为、物的不安全状态和环境不良等 如图 22 。于是就产生了从事故原因入手的，带有侧重点的对象型安全管理模式。由于 环境因素往往很偶然，非人力所能控制，所以人们将关注点投向了人和物的不安 全因素以及管理缺陷。这样，“以人为中心”的安全管理模式、“以设备为中心 的安全管理模式就成为这一安全管理模式的主要代表。 事故原因 人的不安全行为 物的不安全状态 环境不良影响 _L L 上 上 上 上 上 人 职 作 本 安 安 作 作 环 环 的 业 全 全 业 业 境 境 业 质 素 的 防 操 环 环 有 安 质 适 标 安 护 作 境
27、 境 害 全 准 全 影 应 装 规 条 布 因 标 化 度 士 响 性 置 程 件 设 素 Jt!一 图22事故原因及其影响因素 causeoftheaccidentandits factors Fi92-2The impact “以人为中心的安全管理模式即以纠正人的不安全行为作为安全管理工作 的重点。其基本内涵是把管理的核心对象集中于工作人员。即安全管理应该建立 在研究人的心理、生理素质基础上；以纠J下人的不安全行为、控制人的误操作作 为安全管理目标。马鞍山钢铁公司的“三不伤害活动 不伤害自己，不伤害他 人，不被他人伤害 、上海浦东钢铁公司的“安全人管理模式、长城特殊钢厂的 “人基严模式
28、人为中心；基本功、基层工作、基层建设：严字当头、从严治 厂 等，都是以人为中心的管理模式的体现。 “以设备为中心的安全管理模式以控制设备的不安全状态作为安全管理工 作的重点。将设备管理的全过程职责、管理权限分解到各级组织中，通过大量的 管理标准和作业标准体系指导使所有设备逐步实现可控和在控。从而完成设备受 控的最高目标，即对连续使用的设备状态了如指掌，尽可能实现零缺陷和零故障 的目标。 213 过程型安全管理模式 但随着社会化工业的发展，产生了城市轨道交通、核工业、矿山等复杂的系 统。对于复杂系统，完全依靠设备的可靠性和人的可靠性，还不足以完全杜绝事 故，直接影响设备可靠性和人的可靠性的组织管
29、理因素，已成为导致复杂系统事 故发生的最根本原因。因此人们开始重视管理的作用，过程型安全管理模式也就 由此产生。我国有很多企业的安全管理模式都属于过程型安全管理模式，如鞍钢 安全管理模式【13l、辽河集团的“0342”安全管理模式【13l等等。目前我国大多数城 市的轨道交通运营安全管理模式都处于这种管理模式。 以鞍钢的“0123安全管理模式为例说明过程型安全管理模式的主要特点。 “0123”安全管理模式是1989年由鞍山钢铁公司创立的，其内涵是：“O即从事 故为零为目标；“1即从一把手负责制为核心的安全生产责任制为保证；“2”即 以标准化作业，建设标准化安全班组为基础；“3即从全员教育、全面管
30、理、全 线预防为对策。在此基础上，建立健全安全技术监督体制，从而加强了企业的三 个深化安全教育有所深化；班组工作有所深化；推行科学管理有所深化。并 逐步由传统经验管理向“以管理为中心的安全管理转化，由严格管理转向科学 管理，由治“标向治“本”发展。通过治“本”达标，实现企业系统本质安全。 214 系统安全管理模式 系统化的企业安全管理是以系统安全思想为基础，从企业的整体出发，把管 理重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使 企业达到最佳安全状态。加之戴明管理理论使安全管理者们摒弃了传统的事后管 理与处理的作法，采取积极的预防措施。安全管理模式就这样迈上了一个新的台
31、阶，进入了系统安全管理阶段。系统安全管理模式的代表有NOSA管理系统，石 9 油行业的HSE管理模式以及OHSMS管理模式。 NOSA National Association 管理系统是南非国家职业安 OccupationalSafcty 全协会于1951年创建的一种科学、规范的职业安全卫生管理体系，NOSA管理系 统是建立在海因里希法则【15l 见图23 之上、基于风险管理的安全、健康和环保 管理系统，主要侧重于保障人身安全，目标是实现安全、健康、环保的综合风险 管理。海因里希法则中提出，重伤 含死亡 、轻伤和未遂事件的比例为：1：29：300， 揭示了各类事故之间的内在联系，“事故金字塔
32、真J下的基础是隐患，长期隐患必 然造成有形事故。因此要做到有效控制塔顶事故，就必须从基础入手，实施无隐 患的管理。 图23海因里希金字塔 Fi92-3HeinrichPyramid NOSA管理系统核心理念是所有意外均可避免，所有危险均可控制，每项工 作均应顾及安全、健康、环保。南非NOSA风险管理系统，着手建立安全质量标 准化体系，加速了安全质量标准化管理。NOSA强调综合解决安全、健康、环保 等问题，特别强调在实现“安全、健康、环境”管理过程中员工的积极主动参与，注 重安全、健康、环境管理过程中对风险的认识、控制以及管理的有效性，以持续 改进为原则，规范企业管理行为，控制安全、健康、环境风
33、险。NOSA五星安全 管理系统将安全、健康、环保三方面的风险管理理论科学地融入5个单元，再细 分为72个要素，对每一个单元指出一般标准、危险地区、情况、活动和暴雨地区， 进行风险管理，处理企业内的危险因素，避免对企业职工、社会和环境造成不良 影响。它不同于以往的安全管理模式只注重结果，NOSA管理模式强调的是过程。 随着社会的进步和发展，NOSA系统中除安全之外又增加了健康和环保方面的内 容，并不断修订、完善成为一个管理系统，该系统用星级表示评审结果，其最高 水平为五星，所以又称为NOSA五星管理系统。 10 HSE HealthandEnvironment Safety Management 管理体系是指实施安全、 环境与健康管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等而构成的整体。 HSE管理体系是三位一体管理体系1231。H 健康 是指人身体上没有疾病，在心 理上保持一种完好的状态；S 安全 是指在劳动
