某铁路项目部全面风险管理办法.doc

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1、新建马场壕至何家塔铁路X标全面风险管理办法中交第X公路工程局大马何X标项目部二一一年五月全面风险管理总目标1.1 建立项目全面风险管理体系，并确保体系有序运行，减轻或规避各种风险对项目经营目标的干扰。1.2 以重大风险作为风险管理的核心，制定风险解决方案，使重大风险发生零案次。1.3 对重要风险和较大风险制定相应的规章管理制度和作业指导书，有效控制风险，减少和规避对经营指标的影响。1.4 对不同的风险制定相应的风险管理策略，使各种风险都在可控范围内。术语和定义根据“中央企业全面风险管理指引”的规定，本管理办法采用的相关术语定义如下：2.1企业风险：企业风险是指未来不确定性对企业实现其经营目标的

2、影响。一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。2.2全面风险管理：企业全面风险管理是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。2.3重大事件：企业中的重大事件是指不以企业意志为转移的一种事实状态，重大事件的产生能够给企业

3、的产生、变更、消灭一定的重大社会关系，给企业的生产经营带来相当的社会影响。根据重大事件对企业生产经营的影响，企业的重大事件有良性事件和恶性事件之分。企业全面风险管理中所称的重大事件特指重大风险产生的一种事实状态，根据其的不确定性，一般情况下会给企业带来恶性影响。2.4重大风险：企业风险管理中所称的重大风险是指企业根据本企业风险的风险评估标准对未来不确定性对企业实现其经营目标的影响而对企业风险所做的一种风险区划，一般是指对企业的正常生产经营带来重大影响的风险。2.5 风险辩识：企业风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。2.6风险分析：企业风险分析

4、是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。2.7风险评价：企业风险评价是指评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。2.8风险管理策略：风险管理策略是指企业根据自身条件和外部环境，围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。2.9风险管理解决方案：风险管理解决方案是指企业在进行风险管理的过程中为贯彻落实企业的风险管理策略而针对经过风险辩识的重大风险而制定的具体风险处理计划或规

5、划。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：关键风险指标管理、损失事件管理等)。2.10风险管理的外包方案：风险管理的外包方案是指企业制定具体的风险处理计划或规划采用外包形式。中央企业全面风险管理指引中规定企业制定风险管理解决的外包方案，应注重成本与收益的平衡、外包工作的质量、自身商业秘密的保护以及防止自身对风险解决外包产生依赖性风险等，并制定相应的预防和控制措施。2.11风险管理的内控方案：风险管理的内控方案是指企业在风险管理方案的制定中在正确地设定了流程中的关键控制点，

6、并选择了相应的控制手段后，实现对人的行为控制，它是一种企业过程管理的风险控制。2.12风险管理的内控措施：风险管理的内控措施是指企业在进行风险解决内部方案的过程中针对具体的风险环节所采取的措施，一般至少包括以下内容：a、建立内控岗位授权制度。对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权做出风险性决定； b、建立内控报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；c、建立内控批准制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；d、建立内控

7、责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度； e、建立内控审计检查制度。结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等；f、建立内控考核评价制度。具备条件的企业应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；g、建立重大风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施；h、建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度。大力加强企业法律风险防范机制建设，形成由企业决策层主导、企业总法律顾问牵头、企业法律顾问提供业务保障、全体员工共同

8、参与的法律风险责任体系。完善企业重大法律纠纷案件的备案管理制度；i、建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约；明确该岗位的上级部门或人员对其应采取的监督措施和应负的监督责任；将该岗位作为内部审计的重点。管理体系3.1 总要求3.1.1 项目按照局和公司的管理要求，形成管理体系文件，加以实施和保持，并持续改进。3.1.2 在建立、实施管理体系以及改进其有效性时采取过程方法和PDCA循环，以最大限度实现保障企业实现经营目标为准则。3.1.3 风险体系的持续改进。提

9、出和实施风险解决方案风险管理的监督与改进进行风险评估收集风险信息制定风险管理策略3.1.4风险管理的基本流程图。中交二公局全面风险管理基本流程图风险管理的监督与改进返回收集风险初始信息的收集风险评估确定风险管理策略发放调查表自查风险分析风险辨识汇总风险评估风险偏好风险承受度企业发展战略风险管理目标风险管理解决方案风险内控人员、职责管理制度作业指导书风险外包责任部门自查管理部门检查公司监督评价外部专家评价3.2 项目风险管理体系文件组成项目全面风险管理体系文件包括:3.2.1 项目全面风险管理的总目标。3.2.2 项目风险管理各层级的管理职责。3.2.3 项目企业全面风险管理的基本流程。3.2.

10、4 项目企业全面风险管理的组织体系图。3.2.5 项目风险评估、重大风险解决方案指引。3.2.6 项目八个重大风险解决方案。3.2.7 体系的监督评价。3.2.8 支持性管理文件：-相关法律法规；-相关规范、规程、标准；-规章、管理制度及办法、作业指导书；-岗位职责及流程。3.3 全面风险管理手册项目制定本办法用以规定局风险管理的总体思路，对项目风险进行系统的评估，不同的风险采取不同的风险管理策略，对重大风险制定风险解决方案。3.4 体系文件的控制项目风险管理领导小组办公室（设在项目综合办公室）负责组织文件的控制，对文件的制定、实施、改进进行统一组织。各部门负责本部门重大风险、重要风险、较大风

11、险和一般风险的控制、管理职责4.1 项目全面风险管理领导小组职责和人员组成4.1.1 风险管理领导小组职责1负责主持项目全面风险管理工作的开展。2负责组织拟订项目风险管理组织机构的设置及职责方案。3负责项目风险的识别工作。4审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告。5提出重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准和判断机制。6提出重大决策风险评估报告。7提出风险管理策略和重大风险管理解决方案。8根据项目内、外部有关宏微观经济信息，及时对变化进行分析并决定应对方案9提出全面风险管理的改进方案。10组织协调全面风险管理的日常工作。11办理风险管理的其他有关工作。4.1.2 风险

12、管理领导小组人员组成和分工1.组长：项目经理王宏伟组长职责：负责全面管理和协调工作，负责本项目风险管理预案的启动实施、小组人员分工、汇总相关信息，做出预控措施，向上级单位请示启动上级部门风险管理预案等。2.副组长：项目书记段军琦、项目总工魏胜国、项目副经理叶珠东、项目财务总会计师罗永斌；项目计合部：康健敏。副组长职责：协助组长工作，收集来自内外部的信息，向项目经理汇报。对各种风险做识别、评估、应对、监控等各种措施。3.组员：项目综合办公室：孙强；项目物资设备部：孙继学；项目安质部：郑国良；项目财务部：罗永斌（兼）；项目工程部：张海潮；项目试验室：王志钢；项目测量队：雷飞；一工区：肖磊；二工区：

13、左金伟；三工区：叶珠东（兼）；组员职责：负责收集、提供在所辖管理范围内的一切风险因素，为管理风险的识别、评估、应对和监控提供第一手资料。4.2 项目全面风险管理领导小组办公室的常设机构和职责4.2.1项目全面风险管理领导小组办公室设在项目综合办公室4.2.2项目全面风险管理领导小组办公室职责1.制定全面风险管理工作规划，并组织实施；2 研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；3 研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；4 研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；5 组织、指导开展风险信息采

14、集、整理，负责综合性风险信息的汇总； 6 负责组织全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案和企业全面风险管理年度报告；7 负责组织建立风险管理信息系统；8 负责组织协调全面风险管理日常工作；9 负责指导、监督有关职能部开展全面风险管理工作；10 办理风险管理其他有关工作。4.3 项目职能部门风险管理职责分配和人员分工4.3.1综合办公室：孙强（1） 负责项目日常生产生活存在的自然风险、社会风险、传染病、重大社会安全隐患等可能对项目造成损失的相关风险信息的搜集整理，并完善相关记录，作为项目风险管理小组评议的依据。收集国内外战略风险指控导致公司蒙受损失的案例，重点收集与本单位发展相关

15、的信息。收集重大法律风险信息。（2） 建立合同的合规性审查制度，制度的执行情况；重大法律纠纷的跟踪处理情况。4.3.2安全质量部：郑国良（1） 负责项目关于安全、质量风险的一切因素，通过测量、试验检测的方式确定相关质量风险是否存在。负责收集施工和施工有关的安全风险信息，制定相关预案，为质量安全风险提供评审依据。（2） 能够按照业主要求履行公司总经理的授权职责，建立了业主投诉应急机制。（3） 执行局有关质量与安全的制度，对重大工程质量事故及重大安全责任事故进行记录。（4） 建立环境污染评估机制，制定环境污染应急预案。4.3.3物资设备部：孙继学（1） 负责提供外购材料、甲供材料、自采材料、设备投

16、入的市场风险，收集相关价格、供应信息，为项目整体投入和成本测算、成本监控提供信息。（2） 明确了采购管理职责和权限。建立了供应商名录，有规范的采购流程。制定了采购计划，有明确的采购标准。4.3.4财务部：罗永斌（1） 负责跟踪业主财务信息，掌握资金状况，对项目内部支付需要提供合理化建议，规避财务风险。负责收集税务部门的相关要求，合理避税，依法经营。（2） 在资金使用方面，制定资金需求计划和融资方案。规范资金结算、资金审批操作流程。明确资金审批权限。建立货币安全管理制度。建立汇率波动预测、跟踪机制，制定相对应策略。（3） 在应收账款方面，建立债权档案，按账龄实现了分级管理。制定了应收账款催收方案

17、；建立了业主商业信用、经营状况、还款能力的动态评估机制。4.3.5计量合同部：康健敏（1） 研究施工合同，梳理工程量清单，对计价清单做全面分析，负责相关合同风险的收集。对影响经营效果的施工风险通过变更、索赔等方式，减轻风险或者规避风险。（2） 经营活动分析例会每半年至少召开一次。对阶段性生产经营目标的实现情况进行分析，对内外部市场风险因素进行分析，有会议记录及分析报告。（3） 实施了分包商资格准入制度。建立分包管理制度和流程，分包单价确定及调整制度和流程。（4） 建立了全面预算体系和成本控制体系，健全了成本控制规章制度。明确了成本控制关键风险点，制定了管理措施。（5） 建立变更索赔工作流程，建

18、立变更文档留存管理制度。建立变更索赔工作激励机制。4.3.6工程部：张海潮（1） 收集工程技术规范和设计文件，对有重大管理风险的施工项目做统一的梳理，对影响进度、安全、质量等其他管理风险因素做全面评估，为项目风险管理领导小组提供评审依据.（2） 提出并实施了项目策划的规范性要求。（3） 建立技术方案的审核制度，确保技术方案最优化。防止由于技术方案导致施工事故。4.3.7测量队：雷飞对关于测量的技术风险、实际操作的安全风险、仪器设备的性能风险做评估，减轻风险或者规避风险，为项目风险管理领导小组提供评审依据。4.3.8试验室：王智刚对施工所采用的原材料存在的技术指标风险、在实际试验检测中发现的风险

19、、仪器设备的性能风险做评估，减轻风险或者规避风险，为项目风险管理领导小组提供评审依据。风险的评估思路5.1 风险信息收集5.1.1 风险信息调查表；5.1.2 风险信息收集表。5.2 风险评估项目风险评估是评价风险对项目实现目标的影响程度、风险的价值。根据经营管理和业务流程中风险发生的可能性（概率）以及风险发生后对项目经营目标的影响程度来辩识风险程度，把风险发生的可能性和风险发生后对我局经营目标的影响程度分别划分为极低、低、中、高、极高数量级，画出风险坐标图：A区（一般风险）：规避、控制、承担B区（较大风险）：规避、控制、承担（制定各项控制措施，如：规章制度、作业指导书、岗位职责等）。C区（重

20、大风险）：规避、转移、控制（制定风险解决方案）。D区（重要风险）：规避、转移、控制（制定各项控制措施，如：规章制度、岗位职责等）重大风险：是指项目根据本企业风险的风险评估标准按照未来不确定性对项目实现其经营目标的影响而做的一种风险区划，一般是指对项目正常生产经营带来重大影响的风险。在我项目的风险等级划分中属于最高风险等级。重要风险：是指项目根据本项目的风险评估标准对未来不确定性对企业实现经营目标的影响程度所做的一种风险认定，项目的重要风险发生概率小，一旦发生将对企业的经营目标产生重大的影响。较大风险：是指项目根据本单位的风险评估标准对未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种风险等级划

21、分，对项目的经营目标产生较大程度的影响。一般风险：是指项目根据风险评估标准对未来不确定性对企业实现经营目标的影响程度所做的一种风险等级划分，在项目的风险等级划分中，属于最低风险等级，对项目的经营目标影响程度比较低。风险评审表 第（ ）号中交二公局大马和铁路二标项目部 年 月 日风险名称提起部门提起人风险描述评审意见风险发生的可能性极高 高 中 低 极低风险发生后的影响程度极低 低 中 高 极高所属分区（风险等级）A区（一般风险） B区（较大风险）C区（重大风险） D区（重要风险）评审人员签名风险应对措施评审表 第（ ）号中交二公局大马和铁路二标项目部 年 月 日风险评审表编号执行部门执行人风险

22、应对措施分类规避 控制 承担 转移 应对措施处置结果处置总结风险解决方案的改进评审人员签名中交二公局大马何铁路二标风险清单 序号风险名称评审表编号措施表编号风险等级备注123456789101112131415161718192021222324重大风险根据局风险评估指引，项目企业全面风险管理领导小组对各管理部门所收集的风险信息进行了评估，确定列入项目重大风险目录7个。项目重大风险目录将根据项目生产经营管理实际及风险管理体系监控实施情况不断改进：6.1 重大安全风险；6.2 重大质量风险；6.3 重大环境污染风险；6.4 重大技术方案的设计风险；6.5 重大合同风险；6.6重大法律诉讼风险；6

23、.7应收款项风险。重大风险解决方案制定指引风险管理解决方案是指企业在进行风险管理的过程中为贯彻落实企业的风险管理策略而针对经过风险辩识的重大风险制定的具体风险处理计划或规划。在全面分析评估风险因素的基础上，制定有效的管理方案是风险管理工作的成败之关键，它直接决定管理的效率和效果。结合我项目生产管理的实际，针对我项目在风险收集过程中所收集的风险，在进行科学评估的基础上，归纳出我项目的重大风险，针对重大风险制定科学可行的风险管理解决方案。各部门在制定本单位管理过程中所涉及的重大风险解决方案时应该包含以下内容：7.1 风险的定义；7.2 风险解决方案的目标；7.3 风险解决方案的制定原则；7.4 风

24、险的管理部门及职责；7.5 风险解决方案的流程图；7.6 风险的预防；7.7 风险解决方案的内控措施；7.8 风险的处置；7.9 风险处置过程中的总结；7.10 风险解决方案的改进。七个重大风险解决方案一、重大安全风险解决方案二、重大质量风险解决方案三、重大环境污染风险解决方案四、重大技术方案设计风险解决方案五、重大合同风险解决方案六、重大法律诉讼风险解决方案七、应收款项风险解决方案重大安全风险解决方案1、定义 我局重大安全风险是指可能产生3人及以上死亡或10人以上重伤的安全事故；100万元及以上的直接经济损失。它可能由我局在管理过程中所涉及的管理松散、投入不足、监控不到位等因素引起（自然灾害

25、引起的除外）。2、方案制定目标 通过本方案的执行预防我局重大安全事故的发生，降低事故发生率，确保千人死亡率不超过0.2，千人重伤率不超过0.45，安全责任事故零案次。3、方案的制定原则3.1 安全第一、预防为主、综合治理；3.2 主动、迅速、有效、全程、全面的原则；4、风险管理的职责划分4.1项目对本单位有可能引起的重大安全事故风险进行评估，制定有效的预控措施及管理方案；4.2公司风险管理领导小组对产生的安全事故风险处置进行组织、协调、控制、指导；4.3公司风险管理领导小组或相关职能部门审核重大安全风险解决方案。5、重大安全风险解决方案流程图组织协调控制指导组织协调控制指导局安委会各公司安委会

26、项目安全领导小组项目经理书记、项目副经理专职安全员技术员材料员机电管理员各专业工长6、风险的预防6.1项目建立以下内控措施进行风险的预防:6.1.1针对有可能产生风险的岗位建立重要岗位权力制衡制度;6.1.2建立内控岗位授权制度;6.1.3针对有可能出现安全风险的流程建立监督制度；6.1.4根据国家法律、法规建立、健全本单位各管理部门所涉及安全管理领域的管理制度;6.1.5做好国家法律、法规，局及本单位管理制度的宣传，执行检查；6.1.6加强重大合同签署前的市场调研、可行性分析工作，并形成合同的评审、审核制度；6.1.7加强本单位的信息管理工作；6.1.8建立重大安全风险预警制度。6.2项目安

27、质部应做好以下预防工作:6.2.1建立健全局各项安全管理制度及控制措施、操作规程等，及时更新，确保时效性。6.2.2进行安全管理人员的培训取证、企业安全生产许可证的申办及后期延期等工作，并协助各单位开展以上工作。6.2.3做好年度的安全检查，指导，整改等各项工作，降低安全风险。6.2.4 做好日常的安全文化宣传及安全管理理念的渗透，通过开展应急救援演习等各项活动，大力营造企业安全生产氛围。6.3项目工程部负责编制、审批、指导、检查实施性施工组织设计中的生产安全技术措施，对重大安全风险预防控制。6.4 项目综合办公室负责制定、指导、检查基层单位和直属项目人力资源的配备情况，使与安全有关的关键岗位

28、人员能力满足要求。7、重大安全风险的报告制度：7.1项目在安全事故发生的第一时间向主管部门及全面风险管理领导小组上报本项目部产生的重大安全风险,并初步提出解决方案； 7.2项目安质部就发生的重大安全风险向项目全面风险管理领导小组进行汇报，并提出相应的针对性意见。8、重大安全风险的处置8.1事故发生后，项目负责人应当按照本单位制定的应急救援预案，立即组织救援，采取措施抢救伤员和财产，防止事故扩大。且不论事故原因、责任及伤亡人员归属，都必须按照国家和企业的有关规定进行事故报告，不得以任何理由拖延报告、谎报或隐瞒不报。8.2 当发生死亡3人以上较大事故时，事故单位负责人必须在2小时内向公司报告。8.

29、3发生特别重大事故时，按照生产安全事故报告和检查处理条例（国务院令第493号）及有关规定调查处理。8.4事故处理应严格按照“事故原因没查清不放过、事故责任者没受到处理不放过、整改措施没落实不放过、相关人员没受到教育不放过”的原则，查明原因，严肃处理，追究相关人员的责任，以维护法制和纪律的严肃性，对国家和人民负责。重大质量风险解决方案1、定义：我局重大质量风险是指：1）可能造成桥梁主体结构垮塌；2）可能产生500万元以上直接经济损失的事故；3）可能导致企业资质等级或资信降级，或停止企业投标活动及其他可能严重损害企业形象的质量违法行为。 2、重大质量风险控制目标：预防、减少、消除重大质量风险，杜绝

30、重大质量事故及严重损害企业利益和信誉事件的发生。 3、方案制定原则：3.1首先考虑预防风险，然后再考虑降低风险（即降低事故发生的概率或潜在的严重程度）；3.2按照ISO9001质量管理体系标准的原则、方法及要求确定解决方案的职责权限分配、控制流程及控制措施等。4、风险管理部门及职责：4.1 各子公司、分公司、事业部负责组织所属项目部对可能产生重大质量风险的质量关键点进行识别、确认，采取控制措施，消除或降低重大质量风险。负责及时报告已发生的重大质量事故或事件，采取补救措施降低损失及不良影响。4.2项目安质部负责制定相关制度或办法，指导、监督、检查项目重大质量风险预防及处置情况。4.4 项目安质部

31、负责制定相关制度或办法，指导、监督、检查基层单位人力资源的配备、培训等工作，使与质量有关的关键岗位人员能力满足要求。4.5 项目工程部负责施工方案的策划与确定，确保质量，确保满足业主要求。5、重大质量风险解决方案的流程图：识别、确定可能产生重大质量风险的质量关键点措施或方案适宜性、充分性、有效性评审重大质量风险实施风险预控措施启动应急预案并报告制定处置方案总结改进风险产生制定风险预控措施处 置是否6、风险预防：6.1项目部根据已确定的施工工艺方法和施工技术方案，按照施工工艺流程对人、机、料、法、环等因素进行分析，识别、确定可能产生重大质量风险的质量关键点，根据识别、评价结果建立清单。6.2 针

32、对确定的质量关键点，项目部组织各部门制定相应的控制方案或作业指导书，明确控制职责、资源配置要求、技术和管理方面的控制措施、关键控制参数过程监测要求等，同时应确定施工中可能出现的质量问题、通病及预防措施。6.3 控制方案或作业指导书经项目质量技术负责人审批确认后组织实施。在实施前，必须将相关控制要求传递、交底至项目部职能部门及作业班组的所有相关人员，使参与施工的各类人员均心中有数，做正确的事，第一次将事情做对，避免重大质量风险的发生。6.4项目安质部对质量关键点的方案或作业指导文件的制定、职责分配与落实、资源配置、方案实施等工作进行指导、检查，及时发现存在问题，并跟踪验证问题整改结果，将质量隐患

33、消灭在萌芽状态。7、风险的处置：7.1 项目部应针对可能出现的质量事故或质量事件等紧急情况，制定应急预案，应急预案内容包括：7.1.1 应急期间的组织机构和人员职责；7.1.2 应急信息内、外部沟通、联络计划；7.1.3 发生不同类型和规模紧急情况应采取的不同应急响应措施；7.1.4 应急设备设施的配置需求；7.1.5 应急培训计划。7.2 当施工过程中出现重大质量事故及重大质量事件时，项目部立即启动预先确定的应急方案，封闭现场，紧急组织主要领导和专业人员现场踏勘，采取应急措施，防止事态或险情扩大。7.3 事故、事件发生后，各级质量管理部门应严格按照局工程质量报告制度（二公生发2004296号

34、）、公路工程质量事故等级划分和报告制度（二公生发2001116号）规定的报告程序、内容、时间等要求，进行逐级上报。 7.4 在事故、事件处理过程中，各级质量管理部门应加强信息沟通与交流，妥善处理好各方面的关系，降低或减少事故、事件造成的损失及不良影响面。8、风险处置过程中的总结：8.1 项目安质部组织相关部门对事故或事件责任人或工区对事故或事件发生的过程、造成的损失、事故发生原因、事故发生后采取的措施及事故控制情况等进行详细的总结，书面报告项目主要领导。8.2 项目按照“四不放过”原则：事故原因没查清不放过;没采取纠正措施不放过;广大员工没有受到教育不放过;责任人没有得到追究不放过，严肃查处有

35、关责任人，追究有关责任，分析事故产生的深层次原因，针对原因采取纠正措施，防止再次发生类似事故。9、风险解决方案的改进：9.1 施工结束后，项目部应及时组织相关人员对控制方案、作业指导文件等的适宜性、充分性、有效性进行评审，总结经验与教训，分析实施过程中出现的问题及问题产生的深层次原因，针对原因采取措施予以消除，不断优化、完善控制方案或作业指导文件。9.2 在紧急情况或事故实际发生后，项目部还需对应急预案的有效性进行评审，根据评审结果，对应急预案进行补充、完善。评审内容包括：9.2.1 是否按照应急预案的规定实施了应急响应；9.2.2 预案确定的各项程序、措施的实施效果；9.2.3 各项资源的配

36、备是否充分，人员职责分工是否合理，信息渠道是否顺畅等。重大环境污染风险解决方案1、定义 重大环境污染风险是指：可能造成大面积水土污染以及大气污染，对人民的健康安全造成威胁的风险，它可能由我项目在管理过程中所涉及的管理松散、投入不足、监控不到位等风险引起（自然灾害引起的除外）。2、方案制定目标 通过本方案的执行预防我局重大环境污染的发生，控制重大环境污染因素，使环境污染责任事故0案次。3、方案的制定原则3.1 事前预防、事中控制、事后补救；3.2 主动、迅速、有效、全程、全面的原则；4、风险管理的职责划分4.1 项目对有可能引起的重大环境污染风险进行评估，制定有效的预控措施及管理方案；4.2 项

37、目安质部对产生的环境污染风险处置进行组织、协调、控制、指导；4.3 项目风险领导小组审核重大环境污染风险解决方案。5、重大环境污染风险解决方案流程图组织协调控制指导组织协调控制指导局安委会各公司安委会项目安全领导小组项目经理项目副经理、总工专职安全员技术员材料员机电管理员各专业工长6、风险的预防6.1 项目建立以下内控措施进行风险的预防:6.1.1 针对有可能产生风险的岗位建立重要岗位权力制衡制度；6.1.2 建立内控岗位授权制度；6.1.3 针对有可能出现风险的流程建立监督制度；6.1.4 根据国家法律、法规建立、健全本单位各管理部门所涉及管理领域的管理制度；6.1.5 做好国家法律、法规，

38、局、公司及项目管理制度的宣传，执行检查；6.1.6 加强重大合同签署前的市场调研、可行性分析工作，并形成合同的评审、审核制度；6.1.7 加强项目的信息管理工作；6.1.8 建立重大环境污染风险预警制度。6.2安全环保处应做好以下预防工作:6.2.1 建立健全局各项环境管理制度及控制措施、操作规程等，及时更新，确保时效性。6.2.2 进行管理人员的培训取证、并协助各单位开展以上工作。6.2.3 做好年度的环保检查，指导，整改等各项工作，降低环境污染风险。6.3.4 做好日常的环保文化宣传及环保管理理念的渗透。7、重大环境污染风险的报告制度：7.1 项目应在重大环境污染事故发生的第一时间向主管部

39、门及全面风险管理领导小组上报项目产生的重大环境污染风险,并初步提出解决方案； 7.2安质部就发生的重大环境污染风险向项目全面风险管理领导小组进行汇报，并提出相应的针对性意见。8、重大环境污染风险的处置8.1 事故处理应严格按照“事故原因没查清不放过、事故责任者没受到处理不放过、整改措施没落实不放过、相关人员没受到教育不放过”的原则，查明原因，严肃处理，追究相关人员的责任，以维护法制和纪律的严肃性，对国家和人民负责。8.2 严格按照局、公司生产安全、环境处理办法规定的程序上报并处理。重大技术方案风险解决方案1. 重大技术方案设计风险定义重大技术方案设计风险为；可能给带来施工风险的施工设计方案。该

40、风险可能由技术人员工作失误、施工方案失误或缺乏工程施工经验、现场擅自改变施工方案等多种因素引发。2. 风险控制方案制定目标通过本风险控制方案的制定和执行，预防控制施工设计方案失败风险的出现，以避免由于风险的发生而对项目造成损失。3. 风险控制方案的制定原则对于设计风险，以从技术方案编制和初步设计阶段的源头开始进行控制，过程中分步分项复查，对结果审核，对现场实施执行进行全过程跟踪，采取以事前控制为主，事后补救为辅的原则。4. 风险管理的职责划分4.1 项目技术负责人对主要分项工程方案具有直接领导职责，负责整个项目的统筹规划、方案审查、外部评价等。4.2 项目参与人员应严格按照已设定的施工方案施工

41、；对工作进行中出现的自己不能解决的问题应及时与项目技术负责人和项目负责人进行沟通。4.3施工方案审核、审定人员需认真审查方案的可行性、合理性和安全性，综合审查方案的经济技术最优化；分阶段审查重要方案的阶段工作成果，及时发现方案中不合理因素并要求负责人更正；不合格 的方案不得签发。4.4项目施工人员需领会设计意图，存疑处需及时与技术负责人联系，切实做到按方案要求施工，不得自行更改方案，如因实际情况确实需要更改原方案，需得到技术负责人书面同意。5.技术方案风险控制流程6. 风险的预防6.1 施工人员应严格按照以下要求开展工作，进行风险的预防和控制工作。6.1.1明确施工方案所依据的设计资料、应遵守

42、的规范标准、可借鉴的相似工程及相似工程施工实例等；6.1.2对项目部提出的方案变更要求，任何人不得擅自变更，需由主管领导综合考虑，书面下达变更任务后方可展开变更工作；6.1.3 积极做好文档管理工作，所有设计过程中涉及到的资料、施工日志都应及时归档，以便查验。6.1.4 对承担的工作需按要求认真完成，对存疑处应及时与项目负责人讨论，不留疑问，消灭风险隐患。7. 重大施工设计事故的处理中交第二公路工程局有限公司10.7、重大技术方案设计风险解决方案第6页企业全面风险管理手册共6页7.1 重大技术风险发生后，各技术管理人员应在第一时间技术负责人通报事故情况；7.2 技术负责人在收到通报后应快速反应，同相关人员商讨处理方案，并将处理方案报送主管部门。重大合同风险解决方案1、定义：重大合同风险是指以我单位名义中标的项目(以下简称“项目”)在合同签订、履行、劳务分包、重大变更、重大索赔、合同争议、解除及合同转让过程中的各种风险发生的不确定性，以及这种风险导致的损失发生与否及损失程度大小的不确定性。2、方案制定的目标：通过本方案的执行用以预防重大合同风险的产生，通过风险识别和防范，对项目施工的风险进行有效应对，从而保证施工总体目标的实现，以其