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1、 XX集团（审计部）审 计 通 知 书 批准:XX公司XX分部:根据XX集团董事会批准的年度审计计划；集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划，报经公司领导批准，审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计，请XX公司XX分部给予协助配合（落实专人负责）并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。现将审计事项通知如下：一、审计目的：1、对财务收支执行情况进行确认。2、对费用预算执行情况进行确认。3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。4、对内部控制制度执行情况进行评价。5、对资产管理情况进行评价。6、其他需要评价的事项。二
2、、审计范围：XX公司 XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况，费用预算执行情况，资产管理、使用情况，内部控制制度执行情况，财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。三、审计时间预计：从XX年XX月XX日起，预计到XX年XX月XX日。四、需提供的资料清单和其他必要的协助：1、审计小组自发出通知书之日起XX日内进入XX分部进行审计外勤工作，请提供必要的工作条件。2、请安排一个简短的见面会，在审计项目组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通，参加人为分公司领导、各部门负责人。3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日起XX日内按照附表的清单向审计项目组提
3、供资料（资料清单另附）。4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。需加班时，请安排相关人员 配合。5、XX系统数据的查询权。6、需协助部门：集团公司、XX公司、XX分部财务部门、人力资源部及涉及相关部门五、审计项目组名单：项目组负责人：项目组成员： 签发人： XX集团 审 计 部 XX年 月 日 收件单位负责人（签字）： 协助配合责任人（签字）： 本通知一式叁份:被审计单位留存一份、财务部留存一份、审计部留存一份 管 理 建 议 书 XX建字2012第01001号被审计单位： 审计项目： 地址： 电话： XX集团审 计 部 年 月 日邮编：传真： 管理建议书XX集团董事会、XX公司总
4、经理： XX建字【2012】第01001 号我们根据XX集团董事会批准的年度审计计划,集团审计部在审计过程中，我们了解了公司的XX制度的相关规定及各项费用的审批权限，会计科目的设置和运用等有关方面的情况，并做了分析研究。我们认为，公司现有的XX制度总体上还是控制有效，但有的方面还存在需进一步完善之处。现将发现的XX制度方面的某些问题及改进建议提供给你们，希望引起你们的注意，以便完善XX制度。一、发现的问题： 二、我们的建议： XX集团审 计 部XX年 月 日 XX(集团)股份有限公司 XX 审 计 部 XX年 XX月 XX 日审计部经理: 项目负责人： 审计组成员: XX集团审计部 通报 第X
5、X-SJ-TB-20120101号 批准人：关于XX公司XX审计发现造成经济损失的处罚通报审计部审计项目组于X年X月X日至X月X日期间对XX公司X年X月X日至X年X月X日的XX情况，XX事项进行审计，审计发现“XX事项”给公司造成重大经济损失。审计部对此拟报审计处理意见上报公司领导，并经公司领导批准。处理意见： XX集团（审计部）X年X月X日注： 对以上人员的经济处罚将从X年X月份工资中扣除，请人力资源部将扣款凭据发审计部门备案。主题：关于XX公司 审计发现造成经济损失 处罚通报审核：抄报：董事长、监事会主席、总裁、各副总裁、各董事、各监事、董事会秘书 抄送：各中心总监、子公司总经理、子公司副总经理、各部门经理转发：全集团范围内（湖南公司、广西公司、四川公司、重庆公司、广东公司、贵州公司等）经理级以上人员（含经理） 询 证 函 编号：XX（集团）股份有限公司审计部对本公司 XX项目进行审计，按照中国 数据不符及需加说明事项 签章 签章 日期 日期
