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1、工程施工内控流程一、业务流程范围1、所涉及的业务范围硬件设备安装、光缆线路、管道等2、所涉及的部门范围市场部门、业务管理部、质量管理部、风险管理部、综合管理部、生生产业务部二. 控制目标1、确保工程如期完工；2、避免施工过程中的安全事故、质量事故；3、工程完工后，及时与建设方办理竣工结算手续；4、确保工程资料准确、完整。三、风险识别1、工程不能如期完工，或者不能按照建设方要求完工；2、未遵守合同条款要求；未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目停滞或政府处罚；3、施工中可能的安全事故、质量事故的风险；4、工程资料不完整可能造成工程过程可追溯性降低；5、工程完工后，未及时与建设方办理竣工结算、移交
2、手续；6、其他不符合有关财务准则的处理；四、流程图五、流程控制点描述编号控制点描述责任部门或责任人检查部门或检查人对应风险控制点文档控制点测试方法控制级别1.项目启动1.1项目应在签订合同或取得委托函（关联方）后启动。没有书面委托的内部进行立项市场部市场部负责人项目执行缺乏依据合同或委托函或内部立项书检查是否签订合同或取得委托函或是否有内部立项书A1.2签有框架协议按委托函施工的，工程完工前按合同管理业务流程补签合同市场部市场部负责人工程实施缺乏法律依据委托函和合同检查有委托函的项目是否补签合同B1.3签订合同或收到客户委托函后，市场部门业务员填写合同交底记录，并提交给生产业务部门市场部市场部
3、负责人施工任务不明确 合同交底记录检查合同交底记录的各要素是否完备C2.项目计划2.1生产业务部委派项目经理，由项目经理组织施工队并分工,确定施工方案，并组织对施工组织设计进行评审项目经理生产业务部负责人影响工程成本、进度、质量、安全等施工组织设计及评审表检查项目经理、参与评审人员签名C2.2项目经理根据经审批的施工组织设计，将外包需求报业务管理部，业务管理部根据公司外包管理办法，确定合格的合作单位，并与生产业务部签订合作施工合同生产业务部生产务部负责人外包风险合作施工合同检查是否有合作施工合同A3.项目实施3.1项目经理按工期要求及时编制开工报告，并将开工报告送达监理（或建设方），得到确认后
4、及时进场项目经理工程部负责人建设方不认可开工报告引起工程纠纷开工报告检查开工报告建设方负责人签章B3.2根据甲方提出的工作计划，项目部编制材料需求计划，报业务管理部组织材料采购生产业务部生产业务部负责人物料管理失控请购单检查是否有请购单B3.3项目经理将日（周）报发送生产业务部,生产业务部按月度将完工工作量确认单交业务管理部核算收入。项目经理生产业务部负责人不能按计划完成项目, 进度风险、收入确认风险施工日（周）报, 完工工作量确认单检查是否有施工日（周）报, 检查完工工作量单是否有项目经理签字C3.4生产业务部检查施工进度是否满足工程进度计划项目经理工程部负责人不能按计划完成任务工作总结及工
5、作计划表检查施工进度是否按计划完成B3.5生产业务部按月汇总当月进度确认收入，相关负责人签字后送财务部生产业务部工程部部门负责人收入无法及时确认进度确认表检查进度收入确认是否有相关人员审批确认B4.工程管理4.1项目质量管理员巡检并填写质量巡检记录质量管理员项目经理项目质量风险质量巡检记录检查质量管理员的签名是否完整C4.2有质量问题的，责成相关责任人限期整改，并提交整改报告相关责任人项目经理项目质量风险工程质量、整改报告检查工程质量整改报告是否审批通过B4.3公司领导与生产业务部部门经理、生产业务部部门经理与项目经理或负责人签订项目安全生产责任书生产业务部生产业务部部门负责人发生安全事故项目
6、安全生产责任书检查安全生产责任书的部门经理、项目经理或负责人签名C4.4安全管理人员对员工进行安全培训，并形成记录安全管理人员生产业务部部门负责人降低安全生产风险安全培训记录检查安全培训记录与会人员签名C4.5实施过程中项目经理应根据施工现场危险源情况不定期组织安全生产会议，详细明确危险源和安全注意事项以及应采取的安全防范措施，切实做到安全告知和责任落实、措施落实，做好会议记录，与会人员签名项目经理生产业务部部门负责人由于不熟悉危险源出现安全事故安全生产会议纪要安全生产会议纪要是否有项目经理、安全员及其他与会人员的签名。B4.7安全管理员定期对施工现场进行巡查，并视情况不定期抽查，填写安全巡查
7、记录安全管理员生产业务部部门负责人出现安全事故安全巡查记录检查安全巡查记录的签名是否完整B4.8发现安全隐患，施工队整改后施工队队长填报安全整改报告，报项目经理审查施工队队长项目经理安全隐患扩大化安全整改报告检查项目经理、施工队长的签名是否完整B4.9事故发生后，立即启动应急预案。现场施工人员第一时间内部进行相关处理 项目经理生产业务部部门经理事故的恶性影响扩大应急预案、事故情况说明检查是否有应急预案，发生事故后是否有情况说明B4.10现场人员按规定将事故及处理情况逐级上报，各级接收到事故报告后按规定做相应处理。生产业务部生产业务部部门负责人事故的恶性影响扩大事故情况说明或报告发生事故后是否有
8、事故情况说明或报告，处理结果是否经审批。B5.竣工资料初稿制作5.1项目组编制竣工资料，并按照工程竣工资料评审流程报生产业务部、业务管理部、市场部、综合管理部审核，审核通过后，按照相应的出版流程后，报监理方，做为工程验收依据项目组项目经理竣工资料不全或与实际工程不符合竣工资料检查竣工资料有无项目经理签章B6.内部完工验收6.1结束施工后，由项目组组织内部验收，合格后编制竣工资料，提交给监理方或甲方。项目组项目经理施工验收不及时竣工资料检查竣工资料内容与合同要求是否一致。B7.工程竣工验收7.1项目部将竣工资料送监理方（建设方）验收，经盖章确认后，将原稿送回公司档案室存档。项目组项目经理竣工资料
9、不符合要求竣工资料检查竣工资料的建设方盖章B7.2工程验收时，对在验收中发现的问题，项目组按要求组织整改，并编写工程验收遗留问题处理单，经监理方和建设方签字确认后，提交生产业务部存档；对无法整改的，由双方签订备忘录项目组项目经理不能通过验收初验遗留问题处理单备忘录检查初验遗留问题处理单、备忘录上的监理方和建设方签名B7.3对于隐蔽工程，应在其完成后向建设单位或者监理方提出验收申请，经建设单位或者监理方签字确认后，进入下一工序项目组项目经理验收不合格隐蔽工程验收申请检查隐蔽工程验收申请是否经建设方或者监理方签字确认B7.4项目经理及业务管理部配合建设方进行工程决算审计，双方签字确认工程造价，并将
10、审定单报市场部备案。项目经理业务管理部影响到工程总价以及应收帐款工程审定报告检查双方是否对工程造价签字确认A7.5验收合格后，项目组将经盖章确认后的原稿送回生产业务部存档。项目经理生产业务部部门负责人影响工程移交竣工资料交接单检查竣工资料交接单施工部门和建设方交接人员签名B7.6市场部门与建设方办理费用结算手续。市场部市场部负责人结算不合规合同或竣工决算书检查是否有合同或竣工决算书A8.项目收尾8.1项目组按合同约定在质保期内提供相关维护服务。 项目组项目经理质保金损失合同查看合同的质保期B8.2市场部门完成收款工作，缴款入账后，由财务部门出具收据市场部财务部应收帐款风险收据检查到款凭证是否有效A六、备查文件1.合同交底记录2.外包施工合同3.施工组织方案及评审表4.开工报告5.材料采购合同6.施工周报7.完工工作量确认单8.工作计划、工作总结表9.进度确认表10.质量巡检记录表11.工程质量整改报告12.安全责任书13.安全生产协议14.安全培训记录15.安全巡检记录16.安全整改报告17.事故报告18.竣工资料19. 初验遗留问题处理单20.收据
