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1、XXXXXX学院2010届毕业生毕业论文题目：国际货物运输中电子提单的应用研究 院(系)别 经 济 系 专 业 国际经济与贸易 班 级 国 贸 071 学 号 XXXXXX 姓 名 XXXXXX 指导教师 XXXXXX 二一年六月原 创 声 明本人XXXXXX郑重声明：所呈交的论文“国际货物运输中电子提单的应用研究”，是本人在导师XXXXXX的指导下开展研究工作所取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明，本人完全意识到本声明的法律后果，尊重知识产权，并愿为此承担一切法律责
2、任。 论文作者： 日期：2010年6月9日摘 要电子提单(Electronic Bill of Lading)是指通过电子数据交换系统传递的，按一定规则组合而成的有关海上货物运输合同的数据。它以电子数据传输技术为基础，以无形的电子数据形式存在于网络或计算机的磁盘中。电子及数据交换系统在国际货物运输方面的应用促成了电子提单的产生。与传统纸质提单相比，电子提单具有快速高效、安全方便、节省费用等优点。随着通讯技术和集装箱运输的发展，电子提单无疑将取代传统纸质提单，成为未来国际货物运输的主要单证。电子提单的应用弥补了传统单证流转缓慢的缺陷，但在运作中仍存在一些法律问题、贸易环境、交易安全性及网络责任问
3、题。但我们应认识到这些并不能改变电子提单必将取代传统提单的趋势。关键词：电子提单，海上货物运输合同，应用, 国际货物运输 AbstractElectronic bill of lading is passed through the electronic data exchange system, and it is a data that combined according to certain rules of the contract in carriage of goods by sea. It is based on the electronic data transmission
4、 technology, with intangible form of electronic data in the network or computer disk. Electronic and data exchange system in the application of international cargo transportation led to the emergence of electronic bills of lading. Compared with the traditional paper bill of lading, electronic bill o
5、f lading is fast and efficient, safe and convenient, being saved money and so on. As the development of container transport and communications technology, electronic bill of lading will undoubtedly replace the traditional paper bill of lading, and become the main documents of international cargo tra
6、nsportation. The application of electronic bills leads to make up for the shortcomings of traditional document that it flows slowly, but in operation there are still some problems such as legal issues, trade environment, trade and network security liability. But we should recognize that these do not
7、 change the trend that the electronic bill of lading bill will replace the traditional. Keywords: Electronic Bill of Lading, the Contract in Carriage of goods by sea, Appilication, International Cargo Transportation目 录前言11电子提单的产生21.1 电子提单产生的基本进程21.2 电子提单的优越性与风险性31.2.1 电子提单的优越性31.2.2 电子提单的风险性32电子提单的运
8、作53电子提单运作中相关问题的讨论63.1 电子贸易环境尚不完善63.2电子提单本身的制度漏洞63.2.1保密性问题63.2.2交易安全性问题6 3.2.3网络责任问题74 电子提单在我国的应用与发展84.1 电子提单的应用对我国的法律冲击84.1.1 合同形式84.1.2 合同的订立过程84.1.3 电子数据的效力84.2 电子提单在我国的应用94.2.1 电子提单在我国外贸上的应用94.2.2 电子提单的标准化工作94.2.3 电子提单中心的建设9结 论10致 谢11参考文献12 前 言近几年来，国际运输领域已开始利用现代化的计算机技术，通过电子数据交换系统，来实现运输途中货物支配权的转移
9、。这种技术的利用替代传统的提单，象征着一场结构性商业革命的到来。这不仅对国际运输，甚至对整个国际贸易领域都是一场深刻的革命。提单是国际贸易中极其重要的单证，围绕提单形成的一套制度是现行国际贸易体制的基石之一。EDI技术具有快速高效的优点，能弥补传统提单的诸多弊端，提单与贸易的现代化相适应。电子提单是现代通讯技术和计算机技术高度发展的产物是“有纸贸易” 向“无纸贸易”演变的重要内容，将对21世纪的国际贸易与航运的发展产生深远的影响。在科学技术飞速发展的现代社会，法律的滞后是难免的。但为了尽量缩短期间的差距，在研究和立法上采取前瞻与务实相结合的态度无疑是科学和明智的。随着技术的进一步发展，所有障碍
10、都不是不可逾越的。电子提单能够向当事人提供至少是目前纸质提单可达到的安全保障。加之在法律被相应修改后，电子提单的普及是必然的。本文对电子提单的发展进程，发展趋势，其本身相对于传统纸质提单的优劣势以及发展过程中产生的一些问题进行了具体阐释，从中论证了电子提单产生及普及的必然性以及电子提单在我国的应用与发展。1 电子提单的产生1.1 电子提单产生的基本进程始于60年代的无纸贸易，简称EDI(Electronic Data Interchange)，是利用电子数据交换代替传统的纸面单据进行贸易活动，将标准的经济信息通过通讯网络，在商业伙伴的计算机之间进行传输和处理，以实现买卖双方交易的目的。到80年
11、代EDI开始逐步扩展到国际贸易领域。在国际贸易活动中，提单作为一种物权凭证，是最重要的单证之一。电子提单(Electronic Bill of Lading，简称EBL)则是电子数据交换与提单相结合的一种形式：通过计算机，提单信息被转换为数字信号后在电信网络中高速传递，最后由接受方计算机处理还原为原信息，提单的缮制、修改、流转、储存都在计算机内进行。严格地说，电子提单在很多发达国家都已开始使用，在我国加入WTO后，商务各界都在对电子提单在我国的应用试目以待，并着手借鉴发达国家研究电子提单在我国的使用环境及相关立法问题。由于电子提单的流转是通过电子数据交换的方式来实现的，因而具有快速性的特点，有
12、利于货主及时提货，尤其是在集装箱货物运输方式下，可以满足该种运输对货运单证流转的要求。因此，在欧洲某些国家，已经在某些大的航运公司、大型货主集团、银行和代理行之问实现了联网，因而提单的整个流转过程都可以在计算机上实现。但是，由于电子提单是一种新生事物，它的全面推广不仅依赖于航运部门的努力，而且还需要有关技术力量的配合，加之世界各国海上运输管理体制和运作方式的差异，要全面实行电子提单这种新的文件形式，还需要经过一段较为艰苦的努力。1.2 电子提单的优越性与风险性电子提单(Electronic Bill of Lading，简称EBL) 是电子数据交换与纸张提单相结合的一种新的提单形式。通过计算机
13、，提单信息被转换为数字信号后在电信网络中高速传递，最后由接受方计算机处理还原为原信息。提单的缮制、修改、流转、储存等一切过程都在计算机内进行。因此，严格地说，电子提单并不是一种书面单证，而是一组电子信息。应用电子提单时，租船定舱由计算机自动进行，承运人在收到货物之后发给发货人一份收讯电，相当于传统意义上的承运人签发提单。该讯电除包含装运货物的说明外，还包括传统提单在反面所记载的条款内容。所以，电子提单与传统提单所包含的信息大体相同。只不过电子提单表现为储存于计算机存储器中的电子数据， 其交换和处理也由计算机自动进行。由此可见， 电子提单的载体和操作过程不同于传统书面提单。原有的纸张提单存在着以
14、下问题：手工编制，误差难以完全避免形式简单，容易仿冒；倒签、预借提单等提单欺诈行为时有发生；流转速度满足不了海运发展的需要，影响了正常的提货结汇等程序。电子提单的出现弥补了这些缺陷。1.2.1 电子提单的优越性与传统提单相比，电子提单具有以下优点。(1)从安全性角度来看，电子提单的收发不存在先天的风险，且有自己的确定程序，完全可以通过技术手段防范提单欺诈。(2)采用电子提单可简化许多重复和繁琐的手续，提高提单签发的速度，提高工作效率，增强企业竞争能力。而且电子提单可避免纸张单证分次、分散缮打时发生不一致的错误，即便有错误也可以立即由单据的签发方通过EDI (电子数据交换)进行更正，减少拒付事件
15、。(3)电子提单的使用缩短了单证的处理和流转时间，有利于货物运输的及时完成和提单的按时流转，也可避免使用传统提单时可能出现的船已到而提单未寄到以致收货人难以顺利提货的情形。(4)使用电子提单转让物权，可在很大程度上防止利用提单进行欺诈。承运人可以控制和监视提单内容，以防止托运人涂改提单，欺骗收货人与银行：托运人、银行、甚至收货人可以监视承运人行踪，有效防范船舶失踪：承运人对收货人的提货行为可以进行控制，只有当收货人付款之后，银行才通知货物所有权的转移，这样承运人可以准确无误地将货物交给真正的收货人，避免货物冒领、误交。(5)电子提单的使用还可以减少费用，降低文件处理成本。根据国际商会的资料，处
16、理纸张单据在贸易过程中要消耗大量人力物力，其费用为货价的10，且手续繁琐复杂，若采用电子提单，在费用上可以削减50左右。综合来说，电子提单的安全性、正确性、高效率、快速度等优越性能，是人工操作的纸张单据所无法比拟的。电子提单的应用不仅能节约费用、减少人力，更重要的是通过对贸易程序进行结构性的变革，使国际货物的流通速度有一个飞跃的发展，从而推动了电子商务的应用与普及。1.2.2 电子提单的风险性由于电子提单大大有别于纸张提单，它的使用在克服原来纸张单证所遗留下来的各种障碍的同时，也引发了一些新的问题。电子提单正是由于其特有的电子数据传递方式，使其产生了与传统提单完全不同的安全问题。首先，电子提单
17、在网络系统中传递，不排除遇上网络黑客或其他网络故障的可能性， 一旦电子计算机信息系统出现技术上的故障，可能会对包括承运人、银行、买方、卖方在内的任何系统使用者造成损失。目前，我国尚未对电子提单做出相应的法律规定，如果出现纠纷，将处于无法可依的地步。在这种情况下，使用者可能面临巨额损失而得不到赔偿；其次，电子提单仍然存在欺诈的可能性，可以通过修改提单密码等方式仿造提单提取货物；再次，由于电子提单不象纸质单证那样是有形的，所以容易由于工作人员误操作或人为破坏而被修改或删除，相对于纸质提单来说，电子提单被修改后，更不容易被发现，更无迹可寻。对于电子提单的这些隐患，由于技术和法律上的问题，至今仍然不能
18、最终解决。所以每个系统使用者基于商业和法律上的考虑，均应该投保，以免遭受可能出现的财产损失。2 电子提单的运作电子提单能否在国际货物运输中实现顺畅运作，前提在于电子提单是否具有传统提单所具有的运输合同的证明、货物收据及物权凭证等功能，而这三大功能正是传统提单能够在国际货物运输中扮演重要角色的关键。从目前各国及国际组织的法律规定及某些商业惯例来看，电子提单的法律地位及法律效力已经得到初步认可，电子提单已初步具备传统提单的基本功能。目前的主要障碍在于，在技术与制度的层面上，电子提单的可操作性和实用性尚面临许多现实的和观念上的障碍，影响了电子提单在国际货物运输中的可接受性。因此，要使电子提单真正取代
19、传统提单，成为国际货物运输中的主要单证，需要各国加强合作，进一步完善有关电子提单的技术与法律，构建适于电子提单运作的技术与制度平台。以CIF买卖合同为例，买方通过开证行开给卖方信用证，卖方根据银行通知按合同规定付款。在目的港，买方向承运人请求交货，承运人履行交货义务。根据EDI系统，上述合同的履行过程如下：(1)卖方向承运人订舱，承运人确认。确认时应包括双方都同意的条款。(2)卖方提供货物的详细说明，承运人确认是否承运该批货物。卖方同时向承运人指明银行。(3)卖方将货物交给承运人，承运人向买方发送一个收到该批货物但同时可作某些保留的电讯。此时，在法律上仍由卖方控制着这批货物。在电讯上，承运人给
20、卖方一个密码，卖方在此后与承运人的电讯往来中可用此密码，以保证电讯的鉴定和完整。(4)承运人将货物装船后通知卖方，同时通知银行。(5)卖方凭信用证即可取款，货物支配权由卖方转移到银行。卖方通知承运人货物权利的转移，承运人即销毁与卖方之间通讯的密码，并向银行确认。银行则从承运人那里得到一个新的密码。此时，卖方的责任在法律上并未终止，因为他提供的有关货物数据的正确性在整个运输过程中对所有有关方都必须负责。(6)卖方通知银行谁是买主。(7)买方支付货款并获得货物支配权后，银行则通知承运人货物权利的转移。承运人即销毁与银行之间的密码，向买方确认其控制着货物，并给买方一个新的密码。(8)船舶抵目的港后，
21、承运人通知买方。买方有义务指定一个收货人，否则在法律上买方即被视为收货人。(9)收货人实际接收货物后通知承运人，买方对货物的支配权终止。此时，承运人销毁与买方之问的密码。3 电子提单运作中相关问题的讨论电子提单的运用不仅是个法律问题，也是个商业和技术问题。从一些国际组织解决电子提单运作问题的有关尝试(Sea Docs试验和BOLERO计划)来看，电子提单要得以顺利运作和普遍接受，需要建茳顺畅的电子贸易环境及完善电子提单本身的制度。而这些条件，目前还未得到满足。3.1 电子贸易环境尚不完善电子提单的产生与电子贸易的发展息息相关。而其运作也离不开电子贸易环境特别是EDI三大要件(即计算机信用、数据
22、标准化和通讯网络)的建立与完IU于提单的普及不是某个国家通过立法改革就可以解决的。首先，它需要建立一个广泛的并最终覆盖全球的汁算机网络，以实现跨地域的电子数换；其次，在建立计算机网络、完善网络技术的问时，加快计算机的普及和国际统一EDI标准的完善及普及。但在目前，电子贸易所遇到的障碍恰恰上要是：(1)存在相互竞争的、互不兼容的专有网络系统。这虽然在一定程度上增强了电子数据的安全性，但并不利于建立统一的世界电子贸易环境，更不利于形成全球统一的电子贸易法律和技术标准；(2)尚未形成全球统一的市场规范，而使用电子贸易手段的当事人需要的是能够适应自身系统同时也可被任何交易对方接受的系统，这不仅需要在计
23、算机软件和硬件技术上形成统一的市场，而且需要在国际贸易所涉及的不同行业、不同国家间建立统一的市场规范。3.2 电子提单本身的制度漏洞3.2.1 保密性问题在电子提单模式下，无论是以承运人为中心的电子提单规则，还是设立登记中心的欧洲提单示范计划，都存在着物权变动公示与商业信息保密的矛盾。一方面，由于物权变动公示原则，为保护作为担保人的银行、第三方债权人和提单项下的货物买方，确保信息的可靠性、易得性和交易的中立性，电子提单的公开登记是合乎逻辑的选择；另一方面，大多数交易方都不愿将自己的商业信息轻易地透露出来。尤其不愿意让自己的商业信息为竞争对手所轻易得知。电子提单中信息的公开化，确实有可能损害交易
24、方的商业利益。如何限制电子提单公开登记的内容范围，哪些人有权获取相关的商业信息，怎样兼顾商业秘密的保护与物权变动的公开安全，这些问题尚未解决。3.2.2 交易安全性问题电子提单虽可解决纸面提单的欺诈问题，但它本身也可能存在欺诈问题，令人产生如电子密码是否安全、交易数据是否可能被人为更改而不留痕迹等顾虑。就电子提单规则中仅凭承运人来发送信息与密码的模式而言，承运人本身的诚信就颇值考量 毕竟提单受让人对于是否接受提单的判断是以承运人传送的信息为基础的，而承运人所传送的信息是否真实便极为关键。而在现阶段，对以上问题的监督程序与防御措施尚不完善。 3.2.3 网络责任问题如何公平合理地界定责任问题，树
25、立正当的责任分配机制和风险分担机制，对于电子提单有关规则的实施是相当重要的。目前，这些机制并未很好地建立起来。如国际比较法学会1994年的一篇报告便认为电子提单规则的一个缺陷是“缺少合理的责任风险分担机制尽管有些情况确属不可抗力条件，但为保护善意第三方的利益，应确定承担货物灭失责任的当事方。而国际商会的电讯传输贸易数据交换行为统一规则(UNCLD)中将非人为事故中错发电文的风险及由此引起的赔偿责任由发送人承担的建议，显然又过于强调发送人的责任。电子提单运作的法律及技术问题是互相影响、互为前提的。可以肯定的是，技术层面的障碍将随电子通讯技术的发展及国际统一技术标准和规范的建立而得到克服，因此，适
26、于电子提单运作的贸易环境的建立更重要的前提是解决有关电子提单的法律阙如和制度漏洞的问题。对原有的法律进行扩大或补充解释或许能较快地解决电子提单运作中的部分法律问题，却不能从根本上解决各国法律之间的差异和冲突。随着WTO所确立的贸易体制在全球范围的建立，一体化的电子提单制度的建立已经有了适宜的体制性背景，为国际性的组织如WTO及国际商会进行统一的电子提单立法提供了条件。在产生了统一的电子提单的国际法的前提下，相应的国内立法只能作为补充，并依照惯例适用国际法优先的原则。4 电子提单在我国的应用与发展电子提单是电子数据交换与提单相结合的一种形式：通过计算机，提单信息被转换为数字信号后在电信网络中高速
27、传递，最后由接受方计算机处理还原为原信息，提单的缮制、修改、流转、储存都在计算机内进行。严格地说，电子提单在很多发达国家都已开始使用，在我国加入WTO后，商务各界都在对电子提单在我国的应用试目以待，并着手借鉴发达国家研究电子提单在我国的使用环境及相关立法问题。4.1 电子提单的应用对我国的法律冲击目前，我国在使用推广电子提单方面还存在许多障碍，如计算机的普及问题，电子提单的标准问题，通讯网络的建立问题及电子提单服务中心的公正和保密性问题等。其中最大的障碍是合法化问题，电子提单的应用将对我国现行法律产生冲击。4.1.1 合同形式我国涉外经济法第七条规定： 当事人就合同条款以书面形式达成协议并签字
28、，即为合同成立。”据此规定我国所签署涉外合同必须是书面，而采用电子提单进行贸易交易主要条款通过计算机屏显，不存在任何传统意义上的书面形式，也无当事人签字，(联合国国际货物买卖公约)虽规定国际货物买卖合同无需以书面形式订立或以书面形式来证明，但我国加人此公约时对这一项作了保留，坚持认为合同的书面化。4.1.2合同的订立过程由于采用电子提单能实现自动审单，是在计算机下完成，所以一方辅人电子数据即为承诺，不存在传统意义上的协商过程。4.1.3电子数据的效力采用电子提单，电子数据成为合同、提单、保险单等单据存在的唯一证据，由于电子数据与其他证据相比有自身的特点，如易消失、容易被改动而不留痕迹，保持原始
29、面貌存在一定客观制约因素等我国1991年的(民事诉讼法)在证据一章，没有规定有关电子计算机储存信息的证据效力，实践中将电子计算机存储信息作为视听资料的一种，并以此作为处理案件的依据。另外采用电子提单签订合同的主要条款、提单等方面也存在着与我国现行法律冲突之处。综上所述，由于我国现行的涉外经济合同法没有规定电子提单的法律效力、已影响到我国无纸贸易化的进程。对此，我们应采取参加国际立法，重新解释修改国内立法等积极措蘸，使我们与国际惯倒接轨，为电子提单的使用和推广创造良好的条件。4.2电子提单在我国的应用我国1990年引进电子提单概念后，立即引起了外经贸部及各出口公司的重视，1991年成立中国电子提
30、单委员会，I1月底中国抽纱进出口公司山东分公司与美国通用电器业务公司在京签署了电子提单定单系统测试协议，成为我国首家使用电子提单的公司。“八五”期间，国家对电子提单应用进行了测试工作，试点项目有中国化工进出口总公司和中国外运的电子提单应用，纺织品配额证书电子提单核查，海关快速电子提单报关项目等。1992年5月召开的“中国标准化与电子提单战咯研讨会 通过了两个重要决定：第一，电子提单的应用重点在外贸，以对外贸易为突破口。第二，大力抓电子提单的标准化工作，尽快完成电子提单系列标准。4.2.1电子提单在我国外贸中的应用外贸电子提单的龙头是“金关工程”，它是我国“九五”期间信息工程之一，是由外经贸部牵
31、头，通过计算机联网同海关、商检、外汇管理、税务等部门联网，使我国对外贸易管理实现现代化。目前，“盘关工程”有4个系统t配额许可证管理系统，统计系统，结汇付款系统与退税系统。4.2.2电子提单的标准化工作电子提单的标准化在我国外贸有两个最重要的代码，即“我国进出口商品代码”和“我国进出口企业代码”，外经贸部成立了一个“进出口企业代码办公室”来调节这方面的工作。目前该办公室已会同有关部门完成了“我国进出口企业代码规范”，1997年开始在我国制定统一的进出口企业代码，此代码将在计划、招标、结汇、退税、商检等方面使用。4.3电子提单中心的建设电子提单中心在电子提单应用中起着网络神经中枢的重要作用，外经
32、贸部国际贸易电子提单中心于1997年1月开业。中心配备了先进的计算机网络设备，它将统一规划在全国主要口岸设立ED1分中心，实现全国电子提单联网，有计触、有组织的国际联网。另外，我国银行、交通、民航等部门也正在开展电子提单应用工程，它的全面应用将给我国带来巨太效益。未来的时代是信息时代，在全国外经贸领域推行信息工作是贯衡落实党中央关于实行“ 两个转变”的精神，深化外贸体制改革的重要手段，电子提单带来的变革必将对未来产生深远影响，我们应顺应科学技术和经济发展的这一趋势，把握住机会，赶上国际电子提单浪潮，促进我国经济的发展。结 论随着集装箱贸易与多式联运贸易的兴起，对电子提单的呼声也越来越高，但是从
33、上述分析看出，电子提单目前还处于稚嫩的兴起阶段，在法律和技术上仍然存在一些很难跨越的障碍，传统提单在商业流通领域仍然占据主导地位，有着旺盛的生命力。但是我们应该看到网络的不可预知性，发展的跳跃性，提单电子化无疑是困难重重，但这并不能改变电子提单必将取代传统提单成为2l世纪海运业的新趋势，只是需要一定的实践和条件，得到适当的孕育培养才能逐渐的成熟起来。致 谢本文从论题的确定，提纲的设计，初稿的完成到几度修改，始终凝结着XXXXXX老师的心血。唐老师治学严谨、学识渊博、待人和善，从治学为文之道到处世为人之本，无时无刻都在深深的教导着我，使我在三年的专科学习中受益匪浅。没有唐老师的关心和帮助，这篇论
34、文是难以完成的。简单的可能就是完美的。在此，我真诚的道一声：感谢您，唐老师！此外，还要感谢在论文完成过程中一直支持我的同学们。参考文献1 王斌. 国际贸易中电子提单问题研究 商场现代化 2007-8 总第511期2 霍红国际货运代理与海上运输M北京：化学工业出版社，20043 刑晓欢.胆子提单在国际贸易中应用的可行性 山东纺织经济 2007 第2期4 吴淑娟电子提单与承运人的法律责任J天津航海，2006(1)5 杨良宜.提单及其付运单证M 中国政法大学出版社，2OO1.6 齐爱民.电子合同的民法原理f M武汉大学出版社，2002.7 邢海宝.海商提单法M法律出版社，2003.8 黎孝先.国际贸
35、易实务.北京:对外经济贸易大学出版社，2006.9 李宇宁.提单电子化法律问题研究JJ海商法研究，法律出版社，2000.10 林春雨.电子提单法律问题研究M 装箱化杂志，2000.11 李爽.国际货物运输中电子提单的应用研究 长春大学学报，2007 第6期12 Marilyn Greenstein Miklos VasarhelyiElectronic Commerce：SecurityRisk Managemwnt and CootrolM JUSA：McGrawHi11Irwin，2001. 10 VernonR.: International Investment and International Trade in Product Cycle. Quarterly Journal of Economics, 1996, p190 - 2007.
