《危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告.doc（114页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告企业名称： 鞍山市东升精细化工有限公司 自评人员自评组姓 名自评员证书编号签 字组长LNAS-2012-039成员LNAS-2012-038外聘专家姓 名评审人员培训合格证书编号签 字企业名称：鞍山市东升精细化工有限公司企业地址：鞍山市千山区宁远镇大阳气村电话：8432386 传真： 8567522 邮编：114000自评日期： 2012 年 9 月 18 日 至 2012 年 10 月 18 日自评目的：对本单位安全生产标准化运行情况进行自检自查，验证安全生产标准化是否能够满足危险化学品从业单位安全标准化通用规范及其他标准的要求，确定安全生产标准化申报
2、等级。自评范围：1、安全生产标准化体系建设情况2、安全生产标准化体系运行过程。自评准则：1、国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化工工艺目录的通知（安监总管三2009116号）2、国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化学品目录的通知（国家安全生产监督管理局 安监总管三201195号）3、国家安全监管总局办公厅关于印发首批重点监管的危险化学品安全措施和应急处置原则的通知（安监总管三2011142号）4、国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）5、危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ 3013-2008）6、辽宁省危险化学
3、品企业安全生产标准化工作实施方案（辽安监管三201194号）7、辽宁省危险化学品从业单位安全生产标准化评审实施细则（辽安监管三2011176号）8、危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准第十二项A级要素辽宁省评审标准（辽安监管三201218号）9、关于规范推进危险化工工艺企业自动控制技术改造工作的指导意见（辽安监管三201085号）企业主要参加人员：李英、张德太、李嘉年、张巍 企业的基本情况：鞍山市东升精细化工有限公司始建于2003年，公司位于鞍山市千山区宁远镇大阳气村，主要进行氢氧化钠粉剂分装。公司注册资本50万元，现有员工4人。鞍山市东升精细化工有限公司位于鞍山市千山区宁远镇大阳气村，生
4、产区外南侧为本公司其他产品使用的包装空桶区，北侧15米为村办轧钢厂，东侧为村级公路和养鱼塘，西侧为稻壳厂，交通方便。本公司厂区呈南北向布置，生产厂房布置在厂区北侧，分别由27 m2的分装车间和36 m2的成品库组成。由东向西依次为办公室、分装车间、成品库房。厂区南侧为原料库和杂品库，建筑面积90 m2，其中原料库面积60 m2，厂区周围设有实体墙同外界隔开。生产工艺流程：将每袋25kg包装的粉状氢氧化钠用汽车运至厂区，储存在原料库内，每日根据生产需要量运至生产车间，用手工称重分装成500g的瓶装包装，销往用户。工艺流程简图：生产车间原料库汽车运输25kg袋装的粉状氢氧化钠500g瓶包装分装作业
5、主要物料的危险特性物料名称危险编号建规火险分类数量（t/a）储存场所备注25kg袋装氢氧化钠粉末82001戊类80原料库原料500g瓶装氢氧化钠粉末82001戊类80成品库房产品主要生产设备序号设备名称数量（台、个）1工作台12天平13台秤14量杯55桶1文件自评综述：我们公司按照省市安监部门对危险化学品从业单位进行安全生产标准化达标工作的要求，主要开展了以下工作：1、组织全体员工认真学习国家及辽宁省关于开展标准化有关文件，提高认识，准确掌握危险化学品企业安全生产标准化各项要素的要求。2、成立了由公司总经理为组长，各相关职能部门以及工会参加的工作小组，负责本企业安全生产标准化工作3、制定了安全
6、生产标准化实施方案，并以文件的形式下发到全公司。4、层层落实责任，把安全生产标准化评审的十二要素分解到相关部门。5、总经理作出了文件化的安全承诺，由安全部负责安全生产标准化的整体策划和运行管理。6、公司有2人参加了辽宁省安全生产监督管理部门的安全标准化的评审培训，取得了自评员合格证书。7、各级管理部门的负责人为该部门的安全生产标准化第一责任人8、公司领导对安全生产标准化工作给予大力支持，从物质上提供保证。我公司制定了安全生产方针、目标和各级人员的安全职责。总经理和各部门员工都签定了责任状，做到逐级签订，确保安全生产标准化顺利进行。同时保证安全职责的充分性，安全目标责任状和安全职责结合各管理部门
7、和作业区的具体工作内容确定。我公司为了开展安全生产标准化工作，在体系建成初期，按照有关规定，聘请了从事危化安全工作的技术专家，对公司安全管理现状和安全生产条件进行分析诊断，从而确定出适合本公司的具体要素，并在运行的过程中不断充实完善，经过一段时间的运行已经基本与公司的管理和生产工作顺利衔接，通过安全生产标准化改善了公司的安全管理现状，生产工作更加有序，有效控制了安全生产操作运行，基本达到了实施安全生产标准化的总体要求。法律法规符合性综述：本公司制定了安全生产法律法规、标准识别和获取管理制度，对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行了识别，并建立了法律、法规、标准文本数据库。公司专职安全管
8、理人员组织了对法律、法规、标准库中文件标准符合性评审，确保公司的生产经营活动在法律法规许可的范围内进行。在现场自评的过程中，自评组未发现有“三违”现象。本公司在安全生产标准化建立过程中，编制了系列安全生产规章制度，修订了各个岗位的安全操作规程，发放到每个岗位，不断提高员工的安全操作水平。现场自评综述（与评审标准的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：结合评审标准，我们组成自评组对达标细则、条款打分、存在问题、否决项和扣分项进行详查，通过查阅文件资料和现场检查及对相关人员的询问，认为本公司制定的各种制度、文件及相关记录均符合本公司实际情况，基本
9、符合评审标准的要求，全体管理人员及员工能够按照企业制定的各项制度要求进行管理、作业。本公司建立了各级安全生产责任制，明确企业法人为安全生产第一责任人。明确各部门主要负责人为本公司安全第一责任人。本公司制定了相应的设备管理制度，并对现场设备实行了规范管理。公司建立了危害识别和风险评价领导小组，确定了人员，危害识别和风险评价工作的策划良好。公司制定的风险评价准则基本满足公司规模和实际生产需要，同时对危害因素的进行了识别，在今后的危害识别和风险评价工作中，应力求做到深入、合理和具有指导意义。公司针对存在的职业危害因素按照要求对公司从业人员定期进行职业健康体检，按照国家的要求对作业场所存在的职业病危害
10、因素进行辨识，并向安全生产监督管理部门备案，进行职业危害监测并告知。公司能够按照国家安监总局的8大作业规程落实检维修作业管理活动，如动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业以及登高作业等，今后应重点加强直接作业活动之前的危害识别和风险控制。公司在危险区即生产作业区、设置了警示标志和危害告知牌，危险化学品的应急措施、物料危险性、消防措施等方面进行了危害告知。同时公司在危险区域配备了各类个体防护用品，具备满足个体防护的要求。公司制定了安全生产检查制度，车间主任每周进行一次拉网式安全检查，查出问题，下发“事故隐患整改通知书”，明确整改责任部门，限期整改。车间存在问题立即整改，日常在车间对机器设备设施
11、、劳动环境、劳动防护、电力配电等方面进行隐患自查，发现隐患立即整改，通过层层检查，确保了安全生产。一年来，上级安监部门给我们检查出的问题，都在限期内整改完毕。自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论：通过本次安全生产标准化自评，发现的主要问题为：1、企业建立识别和获取适用的安全生产法律、法规，但未及时更新清单或文本数据库。2、没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化。3、安全生产费用使用情况与台帐记录不符。4、风险评价内容不完善。5、隐患项目未按期治理。6、企业应未明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，未定期进行评审和修订。7、企业安全培训教育部门未对培训教育效果进行评价。8、
12、企业未定期进行安全设施维护保养检查和维护保养。9、设置警示标志和告知牌不符合要求。10、未制定职业危害防治计划和实施方案。11、未对预案演练进行效果评价。12、未开展安全检查表应用培训。公司对上述问题及自评过程中提出的其他问题进行了纠正，在纠正自评过程中提出的问题后，本公司的安全生产标准化体系符合危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的要求。自评结论：通过本次安全生产标准化自评，本公司对照安全标准化通用规范查找差距，针对自评过程中发现的问题制定了整改方案，逐步完善，基本满足安全生产标准化管理的要求，提出三级标准化评审申请。其他：自评小组按照危险化学品从业单位安全标准化评审标准对安全标准化所覆
13、盖的所有内容进行了检查和评分，按照12个A级要素的权重分别为0.05、0.06、0.12、0.05、0.10、0.20、0.15、0.05、0.05、0.06、0.06、0.05计算过程：940.05+850.06+51/701000.12+890.05+820.10+56/801000.20+850.15+830.05+910.05+880.06+900.06+58/601000.05=82.15自评得分为82.15。各要素得分情况见附表自评组长： 审批人/日期： 年 月 日 自评单位盖章鞍山市东升精细化工有限公司安全生产标准化自评得分汇总表序号要素内容应得分实得分B级要素扣分项A级要素权重
14、值1法律法规和标准1009420.052机构和职责1008580.063风险管理100-20-105190.124管理制度1008950.055培训教育10082130.106生产设施及工艺安全100-10-1056110.207作业安全10085120.158职业健康1008390.059危险化学品管理1009150.0510事故与应急1008890.0611检查与自评1009060.0612本地区的要求100-20-205810.05鞍山市东升精细化工有限公司安全生产标准化自评得分表序号要素内容应得分标准化要求企业达标标准评审标准自评描述实际得分否决项扣分项否决项扣分项1法律法规和标准10
15、0941.1法律法规和标准的识别和获取501.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一
16、项扣1分；3.未形成清单或文本数据库，扣5分；4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。已明确专门部门定期识别和获取。1.已识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求；2.法律法规、标准及政府其他要求已识别到条款；3.已形成清单或文本数据库；4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。442.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。新。采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。1.2法
17、律、法规和标准符合性评价50企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。1.未编制符合性评价报告，扣5分；2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。已进行符合性评价。1.已编制符合性评价报
18、告。2.已对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价；3.对评价出的不符合项已进行原因分析的；已制定整改计划或整改措施， 或整改措施已落实。502机构和职责100852.1方针目标201.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；2.主要负责人组
19、织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。1.缺一项扣2分；2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；4没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。已制
20、定安全生产方针或年度安全生产目标。1.不缺项；2.安全生产目标满足标准要求；3.从业人员了解安全生产方针或安全生产目标；4.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；5.发布安全生产目标的方式符合公众易于获得的要求。122.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；2.定期考核安全生产目标完成情况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。未签订各级组织的安全目标责任书，扣20
21、分（B级要素否决项）。1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。已签订各级组织的安全目标责任书。1.有健全的安全生产目标责任书；2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责相符；3.企业已制定年度安全生产工作计划； 4.未定期考核，扣4分；5.未落实安全生产目标考核奖惩，
22、扣2分；6.有关人员已了解本组织的安全生产目标。2.2负责人201.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。已明确第一责任人，而且符合规定。主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况很清楚。202.企业主要负责人应组织实施安全标准化，
23、建设企业安全文化。1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案； 1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。1.安全生产标准化实施方案内容符合标准；2.有主要负责人组织或参与安全生产标准化记录；3.制定了安全文化建设计划或方案。二级企业应初步形成安全文化体系。二级企业未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。一级企业有效运行安全文化体系。一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分（A
24、级要素否决项）。3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。1.主要负责人已作出安全承诺；2.安全承诺明确、公开、文件化；3.资源支持、配备充分；4.从业人员清楚主要负责人的安全承诺。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（
25、以下简称安委会）。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；2.未形成会议记录或纪要，扣2分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。1.主要负责人定期召开领导小组会议或听取汇报；2.形成了会议记录或纪要；3.安全生产问题及时解决。1.落实领导干部带班制度；2主要负责人要对领导干部带班负全责。未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；2.带班记录一项不符合扣1分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分；4.主要负责人
26、不清楚领导干部带班情况，扣2分。已实施领导干部带班。1.领导干部按要求参加带班；2.带班记录符合要求；3.已按规定进行领导带班制度执行情况考核；4.主要负责人清楚领导干部带班情况。2.3职责301.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。5.缺少安委会的安全职责,扣10分。1.管理部门或基层单位的安全职责完整合理；2.安全生产责任制内容与部门安全职责相符合
27、；3.主要负责人清楚安委会安全职责；4.有关人员了解本部门安全职责。5.不缺少领导小组的安全职责。282.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。1.明确主要负责人安全职责，对安全生产法规定的主要负责人安全职责进行细化； 2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）； 2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。1.已建立安全生产责任制； 2.主要负责人对其安全职责
28、清楚。1.安全职责与其所在岗位职责相符；2.其他人员对其安全职责清楚，1人次扣2分。3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。已建立安全责任制考核机制。已按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，
29、予以奖惩。二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。不符合，扣100分（A级要素否决项）。2.4组织机构201.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。1.设置安委会；2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师
30、提供安全生产管理服务。未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分；2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。已设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员。1.专职安全管理人员配备符合要求；2.未按规定配备注册安全工程师，扣2分；3.注册安全工程师未配备已扣分，无法确认化工安全生产经历，因此未重复扣分。172.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。1.根据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险
31、化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。1.机构设置与企业生产经营规模相符；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。1.未建立安全生产管理网络，扣2分。2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分；3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。1.已建立安全生产管理
32、网络。2.安全生产管理网络中不缺单位及单位已明确安全管理人员；3.有关人员清楚安全生产管理网络构成。2.5安全生产投入101.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。未按有关规定投入安全生产费用，扣10分（B级要素否决项）。安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。已按有关规定投入安全生产费用。安全生产费用管理制度内容符合有关规定。82.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用
33、；2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分； 2.未建立安全生产费用台帐，扣2分；3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。1.已规定安全生产费用使用范围； 2.已建立安全生产费用台帐；3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。已参加工伤社会保险且没有遗漏员工（交
34、纳保险凭证）。3风险管理70513.1范围与评价方法101.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。1.未明确风险评价频次，扣1分；2.已明确各部门及有关人员
35、的职责和任务；3.企业负责人组织开展风险评价工作，了解风险评价工作情况；4.从业人员了解风险评价制度内容。92.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。风险评价范围满足标准要求。风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。风险评价范围符合标准要求。3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：
36、（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。1.已
37、规定选用风险评价方法；2.有关人员清楚或及掌握选定的风险评价方法。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分；2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。1.已根据实际制定风险评价准则；2.风险评价准
38、则符合标准规定。3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准明确，风险等级评定标准明确。3.2风险评价101.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.危险、有害因素
39、识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。已按规定的频次和时机开展风险评价。1.已建立作业活动清单、设备设施清单； 2.危险、有害因素识别、评价全面、正确。82.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。1.厂级评价组织应有企业负责人参加；2.车间级评价组织应有车间负责人参加；3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。1. 没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；2.各级管理人员及从业人员参与风险评价工作。3.3风险控制151.企业应根据风险评价结果及经营运行情
40、况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：可行性；安全性；可靠性。2）应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；3.风险控制措施符合标准要求。未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。1.未建立重大风险清单，扣1分；2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。已将重大风险降到可以接受的程度。1.已建立重大风险清单；2.风险控制措施具有针对性、可操作
41、性和可靠性。112.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。1.制定风险管理培训计划；2.按计划开展宣传、培训。1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。1.风险评价内容不完善，扣2分；2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。3.4隐患排查与治理201.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。1.建
42、立隐患治理台账；2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。1.未建立隐患治理台账，扣5分；2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分；3.通知内容不符合要求，一项扣1分；4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。1.已建立隐患治理台账；2.已向相关部门下达隐患治理通知；3.通知内容符合要求；4.重大隐患项目已做到“五到位”；5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。132.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（
43、2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；2.档案内容不全，缺一项扣2分。1.已建立重大隐患项目档案；2.档案内容不全面，扣2分。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。未采取有效防范措施，扣5分。已书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告。采取有效防范措施。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；3.书面向主
