新三板法律尽职调查清单样本.doc

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1、 律师事务所关于 之法律尽职调查清单致: 律师事务所( 下称”本所”) 非常荣幸担任 ( 下称”委托方”) 之专项法律顾问, 对 ( 下称”贵公司”) 进行法律尽职调查, 以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。为了及时、 有效地完成本次法律尽职调查, 为本项目提供准确、 专业、 有效的法律意见, 本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。请贵公司, 并督促其它被调查对象, 按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件, 并于【 】年【】月【】日前提供给本所律师。对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合, 本所表示衷心的感谢! 特别说

2、明: 1本次法律尽职调查的基准日为【 】年【 】月【 】日, 请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律师。2贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据, 贵公司应保证所提供的文件真实、 准确、 完整, 并保证所提供的复印件与其原件一致无误。3对于以下每一项, 如所有相关文件均已提供, 请在”已提供”栏中打勾, 表明该项文件已提供完毕; 如稍晚提供, 请在”待提供”栏中打勾, 并在”备注”栏中注明由何人负责在何时提供; 如不适用于贵公司或本次调查中不可提供, 请在”不适用”栏中打勾, 并在”备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由

3、。4如若现场调查结束后, 贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息, 且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影响, 请立即通知我们。文件名称已提供待提供不适用备注1公司的主体资格1.1 公司的基本情况1.1.1 公司现时有效的营业执照( 正副本) 、 税务登记证( 含国税和地税) 、 组织机构代码证、 外汇登记证( 如有) 及其它有关证照1.1.2 公司最新的章程及其修正案1.2 非法人分支机构的基本情况( 如有) 1.2.1 公司若有分支机构的( 分支机构包括已办理工商登记的分公司、 办事处、 研发中心等) , 请提供该分支机构现时有效的营业执照、 税务登记证( 含国税和地税) 、

4、组织机构代码证、 外汇登记证( 如有) 及其它有关证照2公司的股东( 实际控制人) 2.1 母公司/对公司实施共同控制的单位股东2.1.1 母公司现时有效的企业法人营业执照( 正副本) 复印件2.1.2 公司登记机关出具的关于母公司股权权利负担的证明文件2.1.3 母公司现时有效的公司章程2.1.4 母公司控股股东的身份证明文件( 股东为单位的, 为现行有效的营业执照及章程; 股东为个人的, 为身份证、 户口簿复印件及境外护照或居留权文件如有) 2.1.5 母公司报告期内( 即【】年-【】年) 的审计报告/财务报表2.1.6 人民银行/贷款卡银行打印的母公司企业基本信用信息报告( 详细版) 2

5、.1.7 母公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、 仲裁及行政处罚; 若存在, 请提供立案通知书、 起诉书/仲裁申请书、 判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、 和解协议、 上诉状、 二审判决书、 裁判执行证明以及行政处罚决定书、 罚款缴纳凭证等相关文件不适用2.2 其它持股5%以上的单位股东2.2.1 单位股东现时有效的企业法人营业执照( 正副本) 复印件2.2.2 单位股东报告期内( 即【】年-【】年) 的审计报告/财务报表2.2.3 单位股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、 仲裁及行政处罚; 若存在, 请提供立案通知书、 起诉书/仲裁申请书、 判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、 和解协议、

6、 上诉状、 二审判决书、 裁判执行证明以及行政处罚决定书、 罚款缴纳凭证等相关文件2.3 直接或间接持股5%以上的自然人股东2.3.1 自然人股东的身份证、 户口簿复印件及境外护照或居留权文件( 如有) 2.3.2 自然人股东是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、 仲裁及行政处罚; 若存在, 请提供立案通知书、 起诉书/仲裁申请书、 判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、 和解协议、 上诉状、 二审判决书、 裁判执行证明以及行政处罚决定书、 罚款缴纳凭证等相关文件2.4 其它股东2.4.1 单位股东现时有效的企业法人营业执照( 正副本) 复印件2.4.2 自然人股东的身份证、 户口簿复印件及境外护照或

7、居留权文件( 如有) 2.5 实际控制人( 自然人) 2.5.1 实际控制人的身份证、 户口簿复印件及境外护照或居留权文件( 如有) 2.5.2 实际控制人是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、 仲裁及行政处罚; 若存在, 请提供立案通知书、 起诉书/仲裁申请书、 判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、 和解协议、 上诉状、 二审判决书、 裁判执行证明以及行政处罚决定书、 罚款缴纳凭证等相关文件3公司的法人治理3.1 公司管理层及其变化3.1.1公司报告期内( 即【】年-【】年) 董事、 监事、 高级管理人员任职及变动的决议文件、 辞职报告( 如有) , 包括但不限于股东( 大) 会决议、 董事会决议

8、、 监事会决议3.1.2 公司现任董事、 监事、 高级管理人员的身份证、 户口簿复印件及境外护照或居留权文件( 如有) 3.1.3 公司现任董事、 监事、 高级管理人员的个人简历3.1.4 公司与现任董事、 监事、 高级管理人员签订的合同、 协议及其它文件( 劳动合同除外) 4公司的主营业务4.1 经营许可【根据被调查对象的具体情况予以明确】4.1.1 各类行政许可证书, 如工业产品生产许可证、 销售许可证、 安全生产许可证、 危险化学品经营许可证、 食品流通许可证、 食品生产许可证、 主要农作物种子经营/生产许可证、 粮食收购许可证等4.1.2 各类资质证书, 如房地产开发企业资质、 建筑业

9、企业资质等4.1.3 各类备案文件, 如对外贸易经营者备案登记表、 经营快递业务备案登记表等4.2 生产能力4.2.1 公司全部生产建设项目的立项审批、 核准或备案文件4.3 认证认可4.3.1 公司产品执行的质量技术标准文本4.3.2 公司产品执行质量技术标准的备案证书4.3.3 公司获得的认证认可证书4.4 原材料供应4.4.1 公司主要原材料的种类、 前十大供应商及报告期内( 即【】年-【】年) 采购情况( 附表五) 4.4.2 危险化学品、 易制毒化学品、 监控化学品、 放射性材料、 限制或禁止进口材料等原材料使用的登记或许可文件4.5 产品销售4.5.1 公司主要产品的种类、 前十大

10、客户及报告期内( 即【】年-【】年) 销售情况( 附表五) 4.6 境外经营情况4.6.1 如有设立境外机构从事经营活动, 请提供境外机构的注册证书、 商业登记证及整套登记资料( 如有) , 以及国内发改、 商务及外汇等部门的审批文件4.6.2 如直接在境外从事工程承包、 劳务提供等经营活动, 请提供国内商务、 外汇等部门的审批文件( 如有) 5生产建设项目5.1 建成项目( 已经竣工验收) ( 附表六) 5.1.1 环保、 安全、 发改/工信、 消防、 规划、 建设等部门就该项目分别出具的验收合格批复/备案文件( 如已办理房产证, 消防、 规划、 建设验收文件可无需取得) 5.2 在建或拟建

11、项目( 附表六) 5.2.1 该项目的立项审批、 核准或备案文件, 以及发改/工信部门验收合格的批复文件5.2.2 该项目的环境影响评价文件及审批文件、 试生产批复( 如有) , 以及竣工验收批复5.2.3 该项目的安全条件论证报告和安全预评价报告或者安全条件和设施分析报告及备案文件, 安全设施设计文件的批准或备案文件, 试生产备案文件( 如需) , 以及竣工验收批复/备案文件5.2.4 该项目的消防设计文件审查批复及验收合格批复5.2.5 该项目的节能评估审查批复及验收合格批复5.2.6 该项目的用地批复( 如有) 、 土地使用权证5.2.7 该项目的建设用地规划许可证、 建设工程规划许可证

12、及建筑工程施工许可证, 以及规划、 建设部门的验收合格批复5.2.8 建设单位组织设计、 施工、 工程监理等单位出具的竣工验收文件6公司的主要资产6.1 土地使用权6.1.1 国有土地使用权证( 类型: 出让/划拨/租赁) , 以及受让取得之前手的国有土地使用权证6.1.2 经过”招拍挂”出让土地使用权的中标通知书/成交确认书6.1.3 划拨土地使用权的批准文件6.1.4 国有土地使用权出让合同/国土部门的划拨文件/国有土地租赁合同/国有土地使用权转让合同6.1.5 土地出让金缴纳凭证/租金缴纳凭证/土地转让款支付凭证6.1.6 公司以出让、 租赁或其它方式取得集体土地的, 请予以特别说明,

13、并提供上述文件及出让方或转让方有权处理该土地的相关书面文件, 如当地关于集体土地流转的政策文件、 集体土地所有权证、 村民会议决议等6.2 房屋6.2.1 房屋所有权证/房地产权证, 以及受让取得之前手的房屋所有权证/房地产权证6.2.2 房屋转让合同及转让价款的付款凭证6.3 知识产权6.3.1 商标6.3.1.1 正在申请中商标的受理通知书6.3.1.2 商标注册证书/国际商标注册证书, 以及受让取得之前手的商标注册证/国际商标注册证6.3.1.3 商标转让合同/商标许可使用合同6.3.1.4 商标转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.1.5 商标转让/许可的登记/备案文件6.3.2 专利

14、6.3.2.1 正在申请中专利的相关申请文件, 包括但不限于受理通知书、 初步审查合格通知书及进入实质审查阶段通知书等6.3.2.2 专利证书, 以及受让取得之前手的专利证书6.3.2.3 报告期内( 即【】年-【】年) 的专利年费缴纳凭证6.3.2.4 专利转让合同/专利许可使用合同6.3.2.5 专利转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.2.6 专利转让/许可的登记或备案文件6.3.2.7 涉及员工创造的, 公司与员工签署的劳动合同或其它协议6.3.2.8 涉及合作/委托开发的, 公司签署的合作/委托开发协议6.3.3 集成电路布图设计专有权6.3.3.1 正在申请中布图设计专有权的相关申

15、请文件, 包括但不限于受理通知书、 初审合格通知书等6.3.3.2 布图设计登记证书, 以及受让取得之前手的布图设计登记证书6.3.3.3 布图设计转让合同/许可使用合同6.3.3.4 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.3.5 布图设计转让/许可的登记/备案文件6.3.3.6 涉及员工开发的, 公司与员工签署的劳动合同或其它协议6.3.3.7 涉及合作/委托开发的, 公司签署的合作/委托开发协议6.3.4 专有技术6.3.4.1 与专有技术相关的各类证书, 如科技成果鉴定证书、 高新技术认定证书、 高新产品证书、 新产品证书、 科研奖励证书等6.3.4.2 专有技术转让合同/专有技术许可使

16、用合同6.3.4.3 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.4.4 涉及员工开发的, 公司与员工签署的劳动合同或其它协议6.3.4.5 涉及合作/委托开发的, 公司签署的合作/委托开发协议6.3.5 著作权6.3.5.1 著作权登记证书, 以及受让取得之前手的著作权登记证书6.3.5.2 著作权转让合同/著作权许可使用合同6.3.5.3 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.5.4 著作权转让/许可的登记或备案文件6.3.5.5 涉及员工开发的, 公司与员工签署的劳动合同或其它协议6.3.5.6 涉及合作/委托开发的, 公司签署的合作/委托开发协议6.3.6 植物新品种权6.3.6.1 正在申

17、请中植物新品种权的申请文件, 包括但不限于受理通知书、 初审合格通知书及进入实质审查阶段通知书等6.3.6.2 植物新品种权证书, 以及受让取得之前手的植物新品种证书6.3.6.3 植物新品种报告期内( 即【】年-【】年) 的年费缴纳凭证6.3.6.4 植物新品种权转让合同/许可使用合同6.3.6.5 转让价款/许可使用费的支付凭证6.3.6.6 植物新品种权转让/许可的登记或备案文件6.3.6.7 涉及员工完成育种的, 公司与员工签署的劳动合同或其它协议6.3.6.8 涉及合作/委托完成育种的, 公司签署的合作/委托开发协议6.3.7 互联网域名6.3.7.1 域名注册证书6.3.7.2 域

18、名购买合同/协议, 及报告期内( 即【】年-【】年) 注册费缴纳凭证6.4 矿业权6.4.1 勘查许可证/采矿许可证, 以及受让取得之前手的勘查许可证/采矿许可证6.4.2 经过招拍挂出让方式取得矿业权的成交确认书6.4.3 经过申请在先方式取得矿业权的国土资源部门批准文件6.4.4 经过转让方式取得矿业权的, 省级以上国土资源部门同意矿业权转让的批准文件6.4.5 矿业权出让合同/矿业权转让合同6.4.6 矿业权价款缴纳凭证/转让价款支付凭证6.4.7 如为探矿权, 请补充探矿权勘查投入的相关证明文件6.4.8 报告期内( 即【】年-【】年) 探矿权/采矿权使用费、 矿产资源补偿费的缴纳凭证

19、6.5 林权6.5.1 林权证, 以及受让取得之前手的林权证6.5.2 林权转让合同6.5.3 林权转让价款支付凭证6.5.4 涉及国有单位处理林权的, 国有管理部门的决策文件、 资产评估报告及备案证明、 进场交易文件( 如需) 等6.5.5 涉及集体组织处理林权的, 资产评估报告( 如需) 、 2/3以上村民或村民代表同意文件、 进场交易文件( 如需) 6.6 农村土地承包经营权6.6.1 农村土地承包经营权证, 及受让取得之前手的农村土地承包经营权证6.6.2 农村土地承包合同/农村土地承包经营权转让合同6.6.3 土地承包价款或土地承包经营权转让价款的支付凭证6.6.4 涉及承包经营四荒

20、土地的, 请补充土地管理部门关于是否属于四荒土地的证明、 招标拍卖文件( 如有) 、 村民会议决议文件、 放弃优先承包权的证明文件6.6.5 涉及家庭土地承包经营权转让的, 请补充发包方同意转让文件、 放弃优先承包权证明文件、 受让方具有农业经营能力的证明文件6.6.6 涉及国有单位处理土地承包经营权的, 国有资产管理部门的决策文件、 资产评估报告及备案证明、 进场交易文件( 如需) 等6.7 主要生产经营设备及车辆6.7.1 生产经营设备6.7.1.1 公司最近一期固定资产清单6.7.1.2 公司若存在特种设备的, 请提供特种设备的许可或登记文件、 管理制度及相关人员的任职资格证书6.7.2

21、 车辆6.7.2.1 车辆行驶证/机动车登记证书6.7.2.2 车辆投保的保险合同或保险单6.7.2.3 涉及货物运输的, 相关运输车辆的道路运输许可证( 如有) 或危险化学品运输许可证( 如有) 6.8 土地及房屋租赁6.8.1 土地/房屋租赁合同6.8.2 报告期内( 即【】年-【】年) 的租金支付凭证6.8.3 有权出租证明文件, 包括但不限于原租赁合同、 权利人的授权文件6.8.4 土地证/房产证/土地承包经营权证/林权证等产权证书6.8.5 租赁备案登记文件( 如有) 6.9 境外资产6.9.1 参照第6.1-6.8款提供境外资产的权属证明文件6.10 财产保险6.10.1 公司财产

22、保险清单, 包括但不限于第三者责任险、 一般责任险、 产品责任险、 财产保险、 火灾、 失窃和意外损失保险等6.10.2 保险清单所述保险的保险合同、 保险单及最近一期保险费缴纳凭证6.10.3 上述保险的索赔清单及相关文件( 如有) 7公司的重大债权债务7.1 合同之债7.1.1 融资性债权债务7.1.1.1 人民银行/贷款卡银行打印的企业基本信用信息报告( 详细版) 7.1.1.2 融资合同, 包括但不限于贷款合同、 授信合同、 承兑协议、 贴现协议、 信托贷款合同等7.1.1.3 如为外汇贷款的, 请补充外汇管理部门的批准/登记文件7.1.1.4 担保合同, 包括但不限于抵押合同、 质押

23、合同、 留置合同、 保证合同等7.1.1.5 担保登记文件, 包括土地她项权证、 房屋她项权证、 抵押登记证明、 质押登记证明等7.1.1.6 如为境外担保的, 请补充外汇管理部门的批准/登记文件7.1.2 经营性债权债务7.1.2.1 公司重大采购合同、 销售合同等经营性合同清单( 附表八) 7.1.2.2 公司报告期末( 即【】年【】月【】日) 的债权债务清单( 包括应收账款、 预付账款、 其它应收款及应付账款、 预收账款、 其它应付款) ( 附表八) 7.1.2.3 如存在担保, 请补充相应的担保合同及担保登记文件7.1.2.4 如存在应收账款质押, 请补充相应的质押合同及登记文件7.1

24、.3 公司报告期( 即【】年-【】年) 的审计报告/财务报告7.2 侵权之债7.2.1 公司是否存在因环境保护、 知识产权、 产品质量、 劳动安全、 人身权等原因产生的侵权之债? 如有, 请提供相应文件8公司的税务与财政补贴8.1 税务8.1.1 国家税务局和地方税务局的税务登记证8.1.2 公司适用的税( 费) 种、 税率清单( 附表十) 8.1.3 公司享受税收( 费) 优惠的批准/备案文件8.1.4 主管税务机关出具的报告期内( 即【】年-【】年) 的完税证明( 税务局出具不欠税证明) 8.1.5 如存在税务行政处罚, 须提供税务处罚决定书、 罚款缴纳凭证等相关文件8.2 财政补贴8.2

25、.1 公司享受的财政补贴政策及批复文件8.2.2 公司享受财政补贴的拨付凭证8.2.3 公司享受财政补贴项目已经有权部门验收合格的证明( 如需) 9公司的环境保护与安全生产9.1 环境保护9.1.1 污染物排放许可证( 正副本) 9.1.2 报告期内( 即【】年-【】年) 的排污费缴纳凭证9.1.3 报告期内( 即【】年-【】年) 的环境监测报告9.1.4 公司有无发生过环境污染事故? 如有, 请说明环境污染事故的发生及其处理情况, 并提供相应文件9.1.5 如存在环保行政处罚, 须提供行政处罚决定书、 罚款缴纳凭证等相关文件9.2 安全生产9.2.1 安全生产许可证( 如需) 9.2.2 公

26、司安全生产管理人员依法取得的安全生产资格证书9.2.3 公司安全生产管理制度9.2.4公司有无发生过安全生产事故? 如有, 请说明安全生产事故的发生及其处理情况, 并提供相应文件9.2.5如存在安全生产行政处罚, 须提供行政处罚决定书、 罚款缴纳凭证等相关文件10公司的劳动人事10.1 劳动用工10.1.1 公司员工名册( 包括员工姓名、 性别、 身份证号码、 入职时间、 劳动合同期限、 岗位、 职务、 工资等) , ( 附表十二) 10.1.2 公司职工人数、 分类、 文化程度及劳动合同签订情况等( 附表十二) 10.1.3 劳动用工备案登记文件10.1.4 公司劳动合同、 保密协议( 如有

27、) 、 竞业限制协议( 如有) 及服务期协议( 如有) 样本10.1.5 公司员工手册及有关薪酬、 补贴、 奖金等规章制度及福利政策10.1.6 如采取劳务派遣方式用工的, 需提供劳务派遣协议、 劳务派遣单位的营业执照和经营资质证书、 劳务派遣单位主管劳动部门出具的守法证明、 劳务派遣员工名册( 包括员工姓名、 性别、 身份证号码、 派遣时间、 派遣期限、 岗位、 职务、 工资等) ( 附表十二) 、 劳务派遣岗位合规性证明文件进场后取得10.1.7 如建立工会组织的, 需提供工会章程、 集体合同( 如有) 10.2 社会保障10.2.1 公司社会保险登记证、 住房公积金开户文件10.2.2

28、公司社会保险和住房公积金的缴纳明细情况( 附表十二) 10.2.3 社会保险管理中心打印的社会保险缴纳清单( 报告期内抽取部分月份) 进场后一同取得10.2.4 住房公积金管理中心打印的住房公积金缴存清单( 报告期内抽取部分月份) 进场后一同取得10.2.5 公司经年检合格的劳动保障年检合格证10.3 劳动争议与处罚10.3.1 公司是否存在劳动争议与处罚? 如有, 请提供相应文件11公司涉及的诉讼、 仲裁及行政处罚11.1 公司是否存在尚未了结的或可预见的诉讼、 仲裁及行政处罚? 如有, 请提供相应的文件( 包括立案通知书、 起诉书/仲裁申请书、 判决书/调解书/裁定书/仲裁裁决、 和解协议

29、、 上诉状、 二审判决书、 裁判执行证明以及行政处罚通知书、 罚款缴纳凭证等相关文件) 12关联交易与同业竞争12.1 关联方12.1.1 控股子公司请按照本清单除第2、 4、 13、 15部分外的其它部分提供相应资料12.1.2 受同一母公司/实际控制人控制的其它企业如该企业需纳入投资、 上市、 并购等主体范围内, 则应按照子公司的标准提供资料。15.1.2.1 该企业公司现时有效的营业执照( 正副本) 复印件、 公司章程15.1.2.2 该企业报告期内( 即【】年-【】年) 的审计报告/财务报表12.1.3 公司参股/与她方共同控制的企业15.1.3.1该企业现时有效的营业执照( 正副本)

30、 复印件、 公司章程15.1.3.2 该企业最近一年的审计报告/财务报表12.1.4 直接或间接持股5%以上的自然人股东的近亲属15.1.4.1 存在关联交易的近亲属的身份证复印件及境外护照或居留权文件( 如有) 12.1.5 公司董事、 监事和高级管理人员的近亲属15.1.5.1 存在关联交易的近亲属的身份证复印件及境外护照或居留权文件( 如有) 12.1.6母公司董事、 监事和高级管理人员及其近亲属15.1.6.1 母公司董事、 监事和高级管理人员的选举或聘任决议, 如股东大会决议、 董事会决议、 监事会决议15.1.6.2 母公司董事、 监事和高级管理人员的身份证、 户口簿复印件及境外护

31、照或居留权文件( 如有) 15.1.6.3 存在关联交易的近亲属的身份证复印件及境外护照或居留权文件( 如有) 12.1.7 直接或间接持股5%以上自然人股东、 公司董监高、 母公司董监高或其近亲属控制的其它企业: 15.1.7.1 该企业公司现时有效的营业执照( 正副本) 复印件15.1.7.2 该企业最近一年的审计报告/财务报表12.1.8 直接或间接持股5%以上自然人股东、 公司董监高、 母公司董监高或其近亲属担任董事、 高级管理人员的其它企业: 15.1.8.1 该企业公司现时有效的营业执照( 正副本) 复印件15.1.8.2 该企业最近一年的审计报告/财务报表12.1.9 报告期内注

32、销的子公司: 15.1.9.1 该子公司注销的相关文件, 包括但不限于决议文件、 清算报告、 准予注销的批准文件、 准予注销登记通知书等12.1.10 报告期内进行非关联化处理的关联企业: 12.1.10.1 该企业现时有效的营业执照( 正副本) 复印件12.1.10.2 非关联化处理的相关书面文件, 包括但不限于股权转让合同、 股权转让价款支付凭证、 股权变更的核准文件等12.1.10.3 该企业非关联化处理后与公司之间的交易文件及其定价依据12.1.10.4 同类非关联交易的定价资料12.2 关联交易12.2.1 报告期内( 即【】年-【】年) 公司与关联方之间的资金往来情况, 并提供相应

33、的交易合同、 协议或其它文件12.2.2 报告期内( 即【】年-【】年) 公司与关联方之间的原材料采购情况及其占采购总额的比例( 附表十四) , 并由律师抽查相应的采购合同、 协议或其它文件12.2.3 报告期内( 即【】年-【】年) 公司与关联方之间的产品销售情况及其占销售总额的比例( 附表十四) , 并由律师抽查相应的销售合同、 协议或其它文件12.2.4 报告期内( 即【】年-【】年) 公司与关联方之间的其它非经常性交易情况, 并提供相应的交易合同、 协议或其它文件12.2.5 公司上述关联交易的定价依据资料12.2.6 关联交易决策文件, 包括但不限于股东大会、 董事会决议及独立董事意

34、见12.3 同业竞争12.3.1 控股股东、 实际控制人及其控制的其它企业, 持股5%以上其它股东及其控制的企业关于所从事主营业务情况的说明进场后取得12.3.2 公司签署的不竞争协议( 如有) , 或者作为合同一方所签署的可能限制其未来经营活动的协议( 如有) 13其它文件 13.1 公司简介及业务宣传资料 13.2 本清单未列明, 而贵公司认为需向本所提供的其它资料附表清单1 分支机构清单7-7 著作权清单12 劳动人事清单4 治理结构图7-8 植物新品种权( 含品种申请权) 清单12-1 员工名册4-1 内部组织结构图7-9 互联网域名清单12-2 员工分类统计表4-2 股权结构图7-1

35、0 矿业权( 包括探矿权和采矿权) 清单12-3 劳务派遣员工名册5 主营业务清单7-11 林权清单12-4 社会保障清单5-1 业务统计表7-12 农村土地承包经营权清单14 关联交易与同业竞争清单5-2 原材料采购统计表7-13 主要生产经营设备及其价值清单14-1 关联采购统计表5-3 产品/服务销售统计表7-14 主要车辆清单14-2 关联销售统计表6 建设项目清单7-15 土地/房屋租赁清单6-1 建成项目清单7-16 长期股权投资清单6-2 在建或拟建项目清单7-17 境外资产清单7 主要资产清单8 重大债权债务清单7-1 土地使用权清单8-1 贷款、 担保等融资性合同清单7-2

36、房屋清单8-2 重大采购合同、 销售合同等经营性合同清单7-3 商标清单8-3 报告期末的债权债务清单7-4 专利( 含专利申请权) 清单10 税务与财政补贴清单7-5 集成电路布图设计专有权( 含布图设计申请权) 清单10-1 税种税率清单7-6 专有技术清单10-2 财政补贴清单附 表附表1 分支机构清单分支机构清单序号分支机构名称负责人注册号注册地址经营范围备注123附表4 治理结构图4-1 内部组织结构图4-2 股权结构图% % % % % %附表5 主营业务清单5-1 业务统计表( 进场后填写) 序号业务种类 1-X月业务收入占总收入比例业务收入占总收入比例业务收入占总收入比例123

37、455-2 原材料采购统计表【 - X月】原材料采购统计表( 前十大供应商) 序号供应商名称采购产品采购金额( 万元) 占同类产品采购总额比例占年度采购总额比例12345合 计-注: 请注意填写最近两年的原材料采购情况5-3 产品/服务销售统计表【 - X月】年度产品/服务销售统计表( 前十大客户) 序号客户名称销售产品销售金额( 万元) 占同类产品销售总额比例占年度销售总额比例12345合 计-注: 请注意填写最近两年的产品/服务销售情况附表6 建设项目清单6-1 建成项目清单序号建设主体项目名称备案产能实际产能核准/备案时间核准/备案文号建成时间开工时间1236-2 在建或拟建项目清单序号建设主体项目名称备案产能核准/备案时间核准/备案文号建设年限开工时间投资金额( 万元) 123附表7 主要资产清单主要资产清单7-1 土地使用权清单序号土地使用权人实际使用人土地证证号土地座落使用权类型土地用途终止日期面积权利限制备注123注: 填写本表时包括公司拥有的无证土地, 如为无证土地, 则请在”土地证证号”一栏注明”无”。7-2 房屋清单序号房产名称房产证证号对应的土地证证号房屋座落用途面积取得方式权利限制备注12