某区域重金属污染治理工程项目监理规划.doc

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1、湖南省郴州市苏仙区东西河流域上游五盖山岔路口、坦背水库、金船塘区域重金属污染治理工程项目监理规划长沙天诚建设项目管理有限公司二0一五年十二月批 准： 核 定：审 查： 编 写： 目 录1 总则51.1 工程项目基本情况51.2 工程项目主要目标51.3 工程项目组织机构61.4 监理工作范围和内容、依据、程序71.5 监理的主要依据81.6 监理组织81.7 监理工作的基本程序121.8 项目监理工作制度131.9 监理人员守则和奖惩制度162 工程质量控制172.1 工程质量控制的原则172.2 工程质量控制目标182.3 工程质量控制的内容182.4 工程质量控制程序182.5 工程质量控

2、制的主要措施192.6 工程质量控制的方法272.7 工程质量控制的要点292.8 工程质量控制的制度323 工程进度控制363.1 进度控制的原则363.2 进度控制的目标363.3 进度控制的内容363.4 进度控制的程序与流程363.5 工程进度控制的主要措施373.6 工程进度控制的方法403.7 进度目标实现的风险分析403.8 进度目标的动态比较413.9 施工进度监督及报告制度414 工程投资控制414.1 投资控制的原则414.2 投资控制的目标414.3 投资目标分解424.4 投资控制的内容424.5 投资控制的工作流程424.6 主要的投资控制措施434.7 投资控制的制

3、度465 施工安全监理工作476 合同管理476.1工程变更管理476.2 违约的处理程序和监理工作方法526.3 索赔管理526.4 工程分包的管理556.5 争议的调解原则、方法与程序566.6 清场与撤离的监理工作567 组织协调577.1 组织协调的原则577.2 组织协调的程序577.3 组织协调的措施578 工程验收与移交608.1 分部工程验收618.2 单位工程验收618.3 工程项目移交628.4 工程竣工验收629 保修期监理629.1 保修期的起算、终止及延长的依据和程序629.2 保修期监理的主要工作内容3910 信息管理3910.1 信息管理的内容3910.2 信息管

4、理的方法和措施391 总则1.1 工程项目基本情况1.1.1 工程项目名称郴州市苏仙区东西河流域上游五盖山岔路口、坦背水库、金船塘区域重金属污染治理工程（EPC）总承包。1.1.2 工程项目地点郴州市苏仙区五盖山镇岔路口、坦背水库、金船塘区域和苏仙区郴江流域官庄坪区域茶叶冲尾砂库。1.1.3 工程项目建设内容对苏仙区五盖山镇岔路口、坦背水库、金船塘区域历史遗留的11个尾砂堆场和1个废石堆场进行综合治理，治理污染区域约295690m2。1.1.4主要建筑结构类型截排水系统，挡土墙采用浆砌石砌筑等。1.2 工程项目主要目标1.2.1 工程项目质量目标严格按照施工承包合同、施工质量评定与验收规程、工

5、程建设标准强制性条文、施工技术规范和设计文件等组织施工和进行监理，工程交工验收时质量一次检测达合格工程，力争达到优良标准。1.2.2 工程项目工期目标工程项目计划于：本工程计划于2015年12月18开工，2016年6月30日完工。计划工期223天。1.2.3 工程项目投资目标工程总造价：壹仟捌佰万元整(17,800,000元)。 1.3 工程项目组织机构1.3.1项目建设单位青岛新天地环境保护有限责任公司1.3.2 项目监理单位长沙天诚建设项目管理有限公司。1.3.4 项目设计单位青岛新天地环境保护有限责任公司1.3.5 项目施工单位青岛新天地环境保护有限责任公司。1.4 监理工作范围和内容、

6、依据、程序1.4.1 监理工作范围工程建设监理服务范围为郴州市苏仙区东西河流域上游五盖山岔路口、坦背水库、金船塘区域重金属污染治理工程项目施工监理合同的工程范围。1.4.2 监理工作内容（1）核转设计文件，图纸和各项设计变更。组织设计，施工单位进行技术交流和图纸会审。（2）协助甲方会同设计单位对重大技术问题进行专题讨论。（3）核转承建单位对设计文件的意见和建议，由甲方通知设计单位进行研究尽快给予答复。（4）督促、检查承建单位严格执行工程承包合同和工程技术标准。（5）审核承建单位提交的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划临建工程设计，使用的原材料及试验成果等，并审查材料和设备供应单位的资质，

7、确认承建单位选择的分包单位。（6）进度控制：督促承建单位采取措施实施合同目标要求，当计划变更时及时提出要求调整网络计划。（7）质量控制：对施工质量进行现场监督，对关键部位或重要的隐蔽工程必须实行全过程旁站监理，并进行现场抽样检测和试验测定人其试验费由甲方负责。对施工前准备工作及单项工程，隐蔽工程等进行检查、验收和签证。主持或参与处理工程质量事故，监督事故处理方案的执行。（8）投资控制：协助甲方编制投资控制性目标和年度投资计划。审核承建单位的工程量、费用支付。当任何一方提出设计修改时，首先经监理单位审查、报建设单位同意后，由原设计单位出具设计修改通知，方可进行施工。（9）安全施工监督：督促检查施

8、工安全措施和防护措施，参加安全事故调查和处理，并提出处理意见。（10）调解建设单位与承建单位之间的争论。（11）督促施工单位编制竣工图。（12）编制监理月报，做好施工监理记录和工程大事记。（13）组织进行工程初步验收，参与工程总体验收及质量评定工作。（14）负责设计文件、图纸、技术资料、工程档案的管理、在本监理合同期间、工程竣工验收后，将监理资料移交建设单位。1.5 监理的主要依据监理主要依据为:（1）临郴州市苏仙区东西河流域上游五盖山岔路口、坦背水库、金船塘区域重金属污染治理工程项目施工招标文件及合同文件。（2）郴州市苏仙区东西河流域上游五盖山岔路口、坦背水库、金船塘区域重金属污染治理工程项

9、目监理合同书。（3）施工设计文件。（4）水利工程建设项目施工监理规范（SL2882003）。（5）建设工程质量管理条例（国务院297号令）、安全生产管理条例（国务院393号令）。（9）砌体工程施工质量验收规范（GB50203-2011） （10）建筑地基基础工程施工质量验收规范（GBJ502022002）（11）混凝土结构工程施工质量验收规范（12）砌体工程施工质量验收规范（13）混凝土强度检验评定标准（14）建筑工程质量管理条例（13）其他相关的法律、法规、政策。1.6 监理组织1.6.1 监理组织机构根据该工程项目的特点，拟采用结构简单、职责分明、决策迅速的直线制管理。公司就临武县东山钨矿

10、遗留尾砂库综合治理项目工程成立了临武县东山钨矿遗留尾砂库综合治理项目工程监理部，并聘任张振华为总监理工程师；实行总监理工程师负责制，总监理工程师全面负责监理部的工作，总监理工程师对业主负责，对本监理咨询公司负责，监理人员对所监工程项目的质量终身负责。1.6.2 监理人员名单及进点计划1.6.2.1监理人员名单根据临武县东山钨矿遗留尾砂库综合治理项目工程点多面广、战线长及渠系建筑物较多的特点，计划配备水工、建筑等相应专业监理工程师及监理员，施工高峰期4人，主要人员安排名单见表1.6.2.1。表1.6.2.1 监理人员情况表序号姓 名性别年龄职 称资格证编号监理职务1231.6.2.2监理人员进点

11、计划根据监理合同的要求该工程监理部总监理工程师黄涛于2015年12月15日到位。其他监理人员，根据业主的招标情况和施工单位提交的经监理审批的施工组织设计，按工程进度计划和对专业结构的要求及时到位，从工程开工至工程完工实施全过程的现场监理。1.6.3 监理人员的职责分工1.6.3.1总监理工程师主要职责总监理工程师应负责全面履行监理合同中所规定的监理单位的职责。其主要职责应包括以下各项：1、主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则；签发监理机构的文件。2、确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。3、指导监理工程师开展工作；负责本监理机构中监理人员的

12、工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展状况，调整监理人员。4、主持审核承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准。5、审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、技术进度计划和资金流计划。6、组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。7、主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。8、签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。9、组织审核付款申请，签发各类支付证书。10、主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。11、主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。

13、12、要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。13、审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故。14、 组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。15、签发工程移交证书和保修责任终止证书。16、检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理监理合同文件和档案资料。1.6.3.2专业监理工程师的职责专业监理工程师应按总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，是所执行监理工作的直接责任人，并对

14、总监理工程师负责。主要职责应包括以下各项：1、参与编制监理规划，编制监理实施细则。2、预审承包人提出的分包项目和分包人。3、预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。4、预审或经授权签发施工图纸。5、核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。6、审批分部工程开工申请报告。7、协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。8、检验工程的施工质量，并予以确认或否认。9、审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。10、预审各类付款证书。11、提出变更、索赔及质量和安全事故处理

15、等方面的初步意见。12、按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。13、收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监理日志。14、施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。15、指导、检查监理员的工作。必要时可向总监理工程师建议调换监理员。1.6.3.3监理员的职责监理员应按被授予的职责权限开展监理工作，其主要职责应包括以下各项：1、核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。2、检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。3、检查并记录现场施工程序、施工工艺等实施过程情况。4、检查和统计计日工情况；核实工程计量结果。5

16、、核查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。6、检查承包人的施工日志和试验室记录。7、核实承包人质量评定的相关原始记录。1.6.4 监理人员守则1、遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，正确运用权限，勤奋、高效的开展监理工作。 2、努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平。3、提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。4、未经许可，不得泄露与本工程业务有关的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所提供的

17、工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。5、除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。6、不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。7、监理人员只能在一个监理单位注册。未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。8、遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。1.7 监理工作的基本程序按照监理规范的要求,并结合本项目工程的客观实际,监理工作的基本程序是:（1）签订监理合同,明确监理范围、内容和责权。 （2）依据监理合同,并根据监理工作的实际需要,选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。（3）熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术

18、标准，熟悉工程设计文件、招投标文件、施工合同文件和监理合同文件等。（4）编制项目监理规划。（5）进行监理工作交底。（6）编制各专业、各项目监理实施细则。（7）按照监理工作流程，实施施工监理工作。（8）督促承包人及时整理、归档各类资料。（9）参加工程验收工作，签发工程移交证书。（10）结清监理费用。（11）向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。（12）向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。1.8 项目监理工作制度1.8.1监理规划编写制度监理规划是在工程建设监理合同签订后，制定的指导监理工作开展的纲领性文件，它起着对工程建设监理工作全面规划和进行监督指导的重要作用。 监理规划由项目总监

19、理工程师主持编写； 监理规划编写完成后，应提交给本监理咨询公司审批签认； 监理规划经本监理咨询公司审批签认后，应及时报送项目业主； 监理规划的编写应符合本监理咨询公司制定的监理规划编写内容要求。1.8.2监理细则编写制度监理细则是在监理规划指导下，在落实了各专业监理责任后，由专业监理工程师针对项目的具体情况制定的具有实施性和可操作性文件。 监理细则编制依据：工程监理规划，工程有关设计文件、图纸，国家现行规程规范。 施工阶段监理细则的编写内容：投资控制实施细则：包括在承包合同价款外，尽量减少费用；按施工合同规定支付工程款；及全面履约等。质量控制实施细则：一方面要求承建商推行全面质量管理，建立健全

20、质量保证体系，做到开工有报告，施工有措施，技术有交底，定位有复查，材料、设备有试验，隐蔽工程有记录，质量有自检、专检，交工有资料。另一方面，应制定一套具体、细致的质监措施特别是质量预控措施。a 主要工程材料、半成品、设备质量的预制措施应列成表络，质量控制措施与方法有：审核产品技术合格证及质保证明、抽样试验、考察生产厂家等。 b重要工程部位及容易出现质量问题的分部（项）工程，常见或多发质量通病要制定质量预控措施。进度控制实施细则：严格审查承建商编制的施工组织设计，要求编制网络计划，并切实按计划组织施工；由业主负责供应的材料和设备，应按计划及时到位，为承建商创造有利条件；检查落实承建商人力、机具设

21、备、周转料、原材料的准备情况；要求承建商编制月施工作业计划，将进度按日分解，以保证月计划的落实；检查承建商的进度落实情况，按网络计划控制，做好计划统计工作；协调各有关单位之间的关系，使他们相互配合、相互支持搞好衔接；利用工程付款签证权，督促承建商按计划完成任务。1.8.3生产例会制度(1) 本监理部，在开工之后至竣工验收完成之前均实行现场监理例会制度。(2) 现场监理例会一般每星期举行一次，在周一或周末定时召开。开会前应提前将开会的召开时间、地点、会议主要内容通知参与单位负责人员。(3) 现场例会由监理部主持，业主、承包商及讨论有问题的各方有关人员均应到场。(4) 例会的主要内容应是： 通报上

22、周工程在质量管理、进度控制、投资控制及施工安全管理上的成绩及有关问题； 指出下周的工作任务、计划安排及要求； 协调解决工程中出现的有关矛盾、问题及困难。(5) 现场例会应认真填写好会议签到表，作好会议记录，并认真整理下发到有关单位。1.8. 4监理组织工作会议制度总监理工程师（或委托总监理工程师代表、副总监理工程师）定期（一般为一周，或一旬）召开监理组织内部的监理例会，检查本周（或本旬）监理工作，沟通情况，商讨重点、难点问题，布置下周（或下旬）监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。1.8. 5监理工作日志制度监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、施工单位和需要

23、返工、改正的事项，应详细做出记录。1.8. 6监理月报制度 监理月报是建设单位和本监理咨询公司了解工程质量、进度、投资等情况的重要信息来源；是各种检查和竣工验收必备的资料；同时，也是反映工程建设过程中存在问题的重要途径。因此项目监理组织应于每月28日前将本月的监理月报上报建设单位和本监理咨询公司。 施工阶段的监理月报应包括以下内容： 本月工程概况； 本月工程形象进度； 工程进度：a 本月实际完成情况与计划进度比较；b 对进度完成情况及采取措施效果的分析。 工程质量：a 本月工程质量情况分析；b 本月采取的工程质量措施及效果。 工程计量与工程款支付：a 工程量审核情况；b 工程款审批情况及月支付

24、情况；c 工程款支付情况分析；d 本月采取的措施及效果。 合同其他事项的处理情况：a 工程变更；b 工程延期；c 费用索赔。 本月监理工作小结：a 对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；b 本月监理工作情况；c 有关本工程的意见和建议；d 下月监理工作的重点。 监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。1.8. 7现场监理旁站制度 凡土方开挖、基础开挖、基础回填、各种基础施工等关键部位及其他隐蔽工程必须实行旁站监理。 旁站监理过程，全天候全部位检查。 旁站监理填写旁站记录和施工隐蔽工程记录。 旁站监理人员应负责工程计量、验方、原材料使用，工艺监督管理。 旁站监

25、理人员应负责现场施工安全防火的检查监督。 及时向总监及有关人员报告现场发生的质量、安全事故和异常情况。1.9 监理人员守则和奖惩制度1.9.1 监理人员职业行为准则现场监理机构的监理人员，在开展监理工作过程中，必须遵守以下规则：1、遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，正确运用权限，勤奋、高效的开展监理工作。 2、努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平。3、提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。4、未经许可，不得泄露与本工程业务有关的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所

26、提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。5、除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。6、不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。7、监理人员在本公司从事监理工作期间，应在本公司注册。未经本公司同意不得承担其他监理单位的监理业务。8、遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。1.9.2 处罚办法监理人员在监理工作过程中，不能严格遵守监理人员的职业准则、不按监理工作程序办事，不执行监理合同和工程建设合同文件、不按国家和地方颁布的规程规范及法律法规严格要求，或因为自身工作不到位而给建设单位和监理公司造成重大经济损失的，或给监理公司的信誉造成

27、极为不良后果的，将视具体情况追究相应的监理人员的责任。1、监理人员违反湖南省建筑市场责任主体不良行为记录公示制度，年度内被记一般不良行为记录一次者，扣发该年度奖金；被记一般不良行为记录累计达二次或严重不良行为记录达一次者，除扣发该年度奖金外，公司将予以辞退，并永不录用。2、监理人员若收受承包单位的钱物，一经查实，予以辞退。3、监理人员不严格执行施工合同，特别是计量失误或有意失真，未造成严重后果的责令改正，虽已采取补救措施但仍造成严重不良影响，视严重程度扣发半年至一年的奖金，拒不改正的，予以辞退。4、不按监理程序进行监理，因监理人员自身原因批准将不合格材料用于工程的，或将质量不合格的工程按合格予

28、以签证的，责令改正，无法改正的扣发一年的奖金，并予以辞退。2 工程质量控制2.1 工程质量控制的原则工程质量是工程项目发挥预期效益的根本保障，是监理工作的重要环节。工程质量控制与投资控制、进度控制既是项目工程建设的一个整体，又是相互制约的。因此，监理人员必须牢固树立“百年大计，质量第一”的思想，在监理工作中贯彻以质量为中心的方针，严格按照施工合同、监理委托合同、技术规范、设计图纸及有关文件开展工作。坚持：严格要求、科学规范、实事求是、公正合理、热情服务的原则，通过超前监理、预防为主、动态管理、跟踪监控等环节，确保施工质量，实现工程质量总目标。2.2 工程质量控制目标严格按照施工承包合同、施工质

29、量评定与验收规程、工程建设标准强制性条文（水利工程部分）、施工技术规范和设计文件等组织施工和进行监理，工程交工验收时质量一次检测合格率达100，达到合格标准。2.3 工程质量控制的内容审查承包单位的质量控制体系和措施，核实质量文件。依据工程承建合同文件、设计文件、技术规范与质量检验标准，对施工的全过程进行检查，对施工工序与资源投入进行监督，以单元工程为基础，对基础工程、隐蔽工程、分部分项工程的质量进行检查、签证对施工质量的评价。对施工质量进行现场监督，并进行现场抽样检测和试验测定（其试验费用由发包人负责）。2.4 工程质量控制程序2.4.1原材料质量控制程序监理部将根据施工合同约定，以监理机构

30、备忘录的形式要求承包单位按施工合同约定的材料品牌进行采购，并按下列程序对原材料质量进行控制：1、原材料进场卸车前，承包单位应通知专业监理工程师查验与材料进货单相应的进场材料出厂产品合格证和材质证明文件。2、材料卸车后，专业监理工程师会同承包单位对材料的外观质量进行检查，合格后按有关规定对需要复验的材料进行见证取样，取样后对试样进行封存，并督促对其样件送检。3、复验合格后，承包单位填报材料/构配件进场报验单，专业监理工程师审查合格后予以签认。2.4.2隐蔽工程验收程序1、隐蔽工程一般是指基础工程、地基开挖、地基处理、地下防渗、地基排水、地下建筑物工程等，所有完工后被覆盖而无法或很难再进行检查的工

31、程。根据水利水电工程施工质量评定规程的有关规定，重要隐蔽工程是指主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水工程等；工程关键部位是指对工程安全或效益有显著影响的部位。2、隐蔽工程的验收程序（1）隐蔽工程完工后，首先应由承包单位对隐蔽工程质量进行自检。（2）监理工程师对承包单位经自检合格后报验的隐蔽工程质量，按有关技术标准和施工合同约定的要求进行检验，检验合格后予以签认。3、建设、监理、施工、设计、质监等单位的项目负责人应参加建设单位（或监理单位）组织的隐蔽工程验收。2.4.3单元工程质量控制程序单元工程质量控制程序，参见图2.4.3。2.4.4工程质量评定程序根据水利工程建设项

32、目施工监理规范SL 288-2003的要求，工程质量评定程序参见图2.4.4。2.5 工程质量控制的主要措施2.5.1工程质量控制的组织措施1、建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任，做到项目到人，责任到人。2、根据监理工作的需要，对监理人员进行必要的岗前培训。3、建立和健全监理部质量控制体系，并在监理工作过程中不断改进和完善。4、监督承包单位建立和健全质量保证体系，并监督其贯彻执行。5、监理部按有关规定和施工合同的约定，核查承包单位现场检验设施、人员、技术条件等情况。对承包单位从事施工、安全、质检、材料等岗位和施工设备操作等需要持证上岗的人员的资格进行严格的验证

33、和认可。对不称职或违章、违规人员，要求承包单位暂停或禁止其在本工程中工作。2.5.2工程质量控制的技术措施1、严把开工关（1）检查建设单位提供的开工准备情况。主要检查建设单位提供的施工图纸和设计文件是否满足开工的需要；施工用地的征用是否能满足工程进度的需要；应由建设单位提供的进场道路及水、电、通讯等条件是否满足开工的需要；应由建设单位提交的测量基准点是否移交给施工单位，承包单位复核后是否满足工程测量控制网点的布设；按施工合同约定应支付给施工单位的首次工程预付款是否到位等。否进入下一单元（或工序）工程否2、承包单位进行自检，填报单元（或工序）工程施工质量报验单1、单元（或工序）工程施工完毕4、审

34、核结果是否合格是5、监理工程师现场检验6、合格否7、返工是8、监理部审核、签认单元（或工序）工程施工质量报验单9、核准计量图2.4.3 单元（或工序）工程质量控制程序图1、单元工程完工2、承包单位填写单元工程质量等级评定表，组织评定单元工程质量等级3、监理部审核单元工程质量等级评定表，复核单元工程质量等级4、分部工程完工5、承包单位填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定进入下一单元工程6、监理部审核分部工程质量等级评定表，复核分部工程质量等级7、质量监督部门审查核备质量等级（一般分部工程）8、质量监督部门审查核定质量等级（大型枢纽主体建筑物的分部工程）9、单位工程完工10、承包单

35、位填写单位工程质量评定表，进行单位工程质量等级评定11、监理部复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级12、质量监督部门核定单位工程质量等级进入下一单位工程进入下一分部工程13、工程项目完工14、质量监督部门核定工程项目质量等级15、质量监督部门提出工程项目质量评定报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议图2.4.4质量评定监理工作程序图（2）检查承包单位的施工准备情况。主要检查承包单位的现场管理人员是否按施工合同约定到位；进场施工设备的数量和规格、性能是否符合施工合同约定的要求；进场原材料、构配件的质量、规格、性能是否符合有关技术标准和技术条款的要求，原材料的储存量是否能满足工程

36、开工及随后施工的需要；施工测量控制网的布设和施工区原始地形图的测绘是否完成并满足要求；承包单位试验室具备的条件是否符合有关规定要求，或已委托有资质的检测单位进行试验和检测；施工组织设计是否已获总监批准等。（3）参加建设单位组织的施工图纸技术交底会议，并由总监对技术交底会议纪要进行签署。（4）符合有关工程质量评定规程要求的工程项目划分，征得建设单位同意后，已报工程质量监督机构认定。（5）承包单位在检查各项开工条件具备后，向监理部提出开工申请。监理部经检查确认建设单位和承包单位的施工准备均满足开工条件后，签发开工令。2、严把原材料、工程设备的质量控制关（1）对于工程中使用的材料、构配件，监理部应监

37、督承包单位按有关规定和施工合同约定进行检验。材料、构配件进场时，专业监理工程师应检验材质证明和产品合格证，无材质证明和产品合格证的材料，专业监理工程师应认定为不合格材料，并应以监理通知的形式责令承包单位将不合格材料运离工地。（2）进场后的材料按有关规定复验结果不合格的，专业监理工程师应签发监理通知（责令承包单位将不合格材料运离工地。（3）承包单位对进场材料进行报验时，应向监理部提供材料的进货单、出厂质量证明文件和复验报告。专业监理工程师应对照进货单的材料规格、型号、出厂批次，对出厂质量证明文件和复验报告进行检查，一一对应时方可签认。材料的报验资料监理部应保存一份，复验报告要求为原件，其它资料若

38、为复印件尚须检验原件，专业监理工程师应在复印件上注明“原件已核”字样后签名，以示负责。（4）现场监理人员在工程质量控制过程中发现承包单位使用了不合格品材料、构配件时，监理工程师应签发整改通知指示承包单位立即整改。3、严把隐蔽工程的质量控制关（1）承包单位未进行自检或自检不合格、自检资料不完善的隐蔽工程，监理工程师应拒绝签认。（2）工程完工后需覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位，应经监理工程师验收合格后方可覆盖。专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。对未经验收或验收合格的隐蔽工程，承包单位擅自覆盖时，监理工程师应立即签发警告通知要求承包单位立即

39、进行整改。若在承包单位收到警告通知后，拒不整改，对隐蔽工程仍继续进行覆盖时，专业监理工程师应报告总监在征得建设单位同意后，由总监签发暂停施工通知，责令承包单位停工整改。4、严把施工过程的质量控制关施工过程中，监理部的所有监理人员将通过熟练运用现场记录、旁站监理、巡视检验、跟踪检测、平行检测及协调等监理工作方法，从下列各方面对工程质量进行严格控制：（1）督促承包单位按施工合同约定对工程所有部位和工程使用的材料、构配件和工程设备的质量进行自检，并按规定向监理部提交相关资料。（2）采用现场察看、查阅施工记录以及对材料、构配件、试样等进行抽检的方式对施工质量进行严格控制；及时对承包单位可能影响工程质量

40、的施工工法以及各种违章作业行为发出调整、制止、整顿直至暂停施工的指示。（3）严格旁站监理工作，特别对易引起渗漏、冻融、冲刷、汽蚀等部位的施工过程须进行旁站，旁站人员应认真填写旁站监理值班记录。（4）单元工程（或工序）未经监理部检验或检验不合格，承包单位不得开始下一单元工程（或工序）的施工。若承包单位不按程序操作，专业监理工程师应签发警告通知，要求承包单位立即进行纠正；当承包单位收到警告通知后，仍不纠正的，专业监理工程师应立即向总监汇报，由总监视情况决定是否下达暂停施工通知，但在签发暂停施工通知前需征得建设单位同意。（5）发现由于承包单位使用的材料、构配件、工程设备以及施工设备或其他原因可能导致

41、工程质量不合格或造成质量事故时，专业监理工程师应及时发出整改通知，要求承包单位立即采取措施纠正。必要时，签发暂停施工通知督促承包单位进行整改。（6）发现施工环境可能影响工程质量时，应指示承包单位采用有效的防范措施。必要时，应停工整改。（7）应对施工过程中出现的质量问题及其处理措施或遗留问题进行详细记录和拍照，保存好照片或音像片等相关资料。（8）应参加工程设备供货人组织的技术交底会议，监督承包单位按照工程设备供货人提供的安装指导书进行工程设备的安装。（9）审核承包单位提交的设备启动程序并监督承包单位进行设备启动与调试工作。5、严把工程质量检验关（1）明确工程质量检验的内容 工程质量检验包括施工准

42、备检查，中间产品与原材料质量检验，水工金属结构、启闭机及机电产品质量检查，单元工程质量检验，质量事故检查及工程外观质量检验等。 施工准备检查。主体工程开工前，施工单位应组织人员对施工准备工作进行全面检查，并经建设（监理）单位确认合格后才能进行主体工程施工。 中间产品与原材料质量检验。施工单位应按评定标准及有关技术标准对中间产品与水泥、钢材等原材料质量进行全面检验，不合格产品，不得使用。 水工金属结构、启闭机及机电产品质量检查。安装前，施工单位应检查是否有出厂合格证、设备安装说明书及有关技术文件；对在运输和存放过程中发生的变形、受潮、损坏等问题应作好记录，并进行妥善处理。无出厂合格证或不符合质量

43、标准的产品不得用于工程中。 单元工程质量检验。施工单位应严格按评定标准检验工序及单元工程质量，作好施工记录，并填写水利水电工程施工质量评定表。建设（监理）单位根据抽检的资料，核定单元工程质量等级。发现不合格单元工程，应按设计要求及时进行处理，合格后才能进行后续单元工程施工。对施工中的质量缺陷要记录备案，进行统计分析，并记入相应单元工程质量评定表“评定意见”栏内。 施工单位应按月将中间产品质量及单元工程质量等级评定结果报建设（监理）单位，由建设（监理）单位汇总后报质量监督机构。 工程外观质量检验。单位工程完工后，由质量监督机构组织建设（监理）、设计及施工单位组成工程外观质量评定组，进行现场检验评

44、定。（2）在施工过程中，监理人员对工程质量检验进行控制时，应按下列规定进行： 承包单位应首先对工程施工质量进行自检。未经承包单位自检或自检不合格、自检资料不完善的单元工程（或工序），监理部有权拒绝检验。 监理部对承包单位经自检合格后报验的单元工程（或工序）质量，应按有关技术标准和施工合同约定的要求进行检验。检验合格后方予签认。 监理部可采用跟踪检测、平行检测方法对承包单位的检验结果进行复核，但在监理独立做平行检测之前，应就平行检测的数量和费用等事项征得建设单位的同意。一般情况下，平行检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包单位检测数量的3%，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样不应少于

45、承包单位检测数量的5%；重要部位至少取样3组。跟踪检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包单位检测数量的7%；土方试样不应少于承包单位检测数量的10%。平行检测和跟踪检测工作都由具有国家规定的资质条件的检测机构承担。 工程完工后需要覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位，应经监理部验收合格后方可覆盖。 在工程设备安装完成后，监理部应督促承包单位按规定进行设备性能试验，其后应提交设备操作和维修手册。6、严把质量评定验收关（1）督促承包单位严格自检制度。未经承包单位自检或自检不合格、自检资料不完善的单元工程（或工序），监理部拒绝签认。（2）专业监理工程师对承包单位经自检合格后报验的单元工程（或工序）质量，按有关技术标准和施工合同约定的要求进行检验，检验合格后方予签认。（3）监理部将采用跟踪检测、平行检测方法对承包单位的检验结果进行复核。（4）工程完工后需覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位，经专业监理工程师验收合格后方可覆盖。（5）工程设备安装完成，专业监理工程师督促承包单位按规定进行性能试验，并要求承包单位提交设备操作和维修手册。（6）专业监理工程师对承包单位的工程质量等级自评结果进行复核，合格后方予签认。对发现的质量缺陷或质量问题严格督促承包单位进行整改，整改合格后方可