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1、经 济 类 毕 业 论 文写作技巧与文献收集厦门大学图书馆 杨玉花 内 容 提 要基本功训练学位论文的研究与写作过程 经济类学位论文的文献收集 一、基本功训练 ? 经济学的论文写作，牵涉到整个研究过程，并非仅限于组织文字，因而需要作者至少具备基本的研究能力。在能力薄弱或者欠缺的情况下，只能靠基本功训练来弥补。 ? 中国社会科学院经济研究所的赵人伟教授曾将中国现实经济问题研究所必需的基本功表述为六个要点： 1、奠定坚实的理论功底 ? 经济学理论能够为研究者提供观察和认识现实问题的思维工具，舍此无以构建分析框架。 ? 经济学理论好比高效的“搜索引擎”，为研究者探寻可行的研究路径和选择恰当的切入点。
2、 ? 经历了本科经济学基础理论学习和研究生特定专业理论训练的人，倘若做起研究来依然找不到头绪，写出的论文无新意，很可能是欠缺运用经济理论思考的能力。 ? 在理论学习中不仅仅是要吸收知识，更要学会思考，弄清楚理论的内在逻辑，还要尽可能透彻地理解和分析。这样，就有可能把理论的学习和方法的把握结合起来，把知识的吸纳和思维能力的培养结合起来。 2、选择适当的研究方法、研究路径和分析技术 ? 研究方法可分为规范（normative）和实证（positive）两大类。前者用于研究事物“应当是什么”，后者用来分析事物“是什么”。实证研究可以细分为理论实证（抽象事实）和经验实证（真实数据）研究。 ? 研究路径
3、（research approach）是一个多义的外来词，它既接近于“研究思路”的概念,又有具体分析方法的含义。经济研究的路径，可以理解为连结研究对象、理论基础、分析技术和经济现象等环节的纽带或者“通道”。 ? 对于分析方法的选择，物理学家丁肇中说过:最重要的不在于是否选择复杂的方法而在于是否选择适当的方法。如何判断方法是否适当呢，要视研究什么问题而定。最好用简单的方法解决复杂的问题，而不是反其道而行之。 3、收集和处理中国数据 ? 近年来国内外出版的教科书，几乎都引用真实的统计数据讲述经济学原理，这显示出经济学日益靠近现实的一种趋势。研究中国经济问题，必然离不开中国数据。 ? 之所以把收集数
4、据作为一项基本功来看待，一方面，是因为处于转型期的中国经济变化剧烈，需要研究者在各自的专业方向上，对变化趋势有深切的“量”的把握；另一方面，国内统计系统尚未向研究者完全开放原始调查数据，因而研究者也不得不做这项工作。 4、积累对中国经济问题的实感 ? “实感”这个术语很难确切定义，然而又真切地存在。只有认真关注经济信息，主动从事实地调查，才能逐渐细心地感受到现实经济的脉搏。 ? 我国农村政策研究的前辈杜润生就是一位“实感”丰富的人。对于改革开放前的农村缺粮状况，他并未做过统计。然而谈及这一问题，他非常清楚：“国家不得不每年调运救济粮，因贫困地区交通不便要靠农民长途背运，路上就吃掉多半，国家耗费
5、很大，农民所得不多。”因此建议：“在贫困地区搞包产到户，让农民自己包生产、包肚子，两头有利。” 5、顺畅的汉语表达能力 ? 汉语是中国大多数人使用的语言，然而即便是那些发起议论口若悬河的人，也未必能文从字顺。有的论文和专著文理不通，多半是因为作者上大学之前没有打下牢靠的作文基础。 ? 一个补救措施，就是每天都写，习惯成自然。比较实用的练习方式，是围绕正在研究的问题，写出自己的思考，记下自己的发言，及时整理、细化。 ? 发言和写作是有距离的，精彩的发言可以跳跃逻辑，可是研究论文既不可欠缺思维环节，也不能短少文章所必需的零件。研究论文并非简单的口述实录，而是创造性的劳动。所以，论文写出来之后自己要
6、仔细推敲反复修改。 6、良好的英文应用能力 ? 当前国际学术组织的出版物和国际会议往往把英语作为工作语言，因此，掌握这门语言就如同获得一把打开国际学术交流之门的钥匙。 ? 就第一外语并非英语的中国学生而言，即使在英语听力、口语表达和写作方面不熟练，如果能迅速浏览英文专业文献和精读经典原著，就能够把握学术动态，了解新理论和新方法。 ? 经济类的学生如果在掌握基础英语之后，认真研读那些与自己的学位论文相关的英文文献，就可使文献回顾和专业英语学习相结合，取得较高的学习效率。 二、学位论文的研究与写作过程 1、选题 ? 选择学位论文的研究题目，对经济学新人是一个困难的门槛，最好由“师父引进门”。在现有
7、的学位论文中，有些选题缺乏新意，有些选题大而无当，有些选题冷僻高深而作者学力不逮，这或许是缘于欠缺有效引导之故。 ? 必须培养学生的“问题意识”，根据个人特长和兴趣，因材施教，引导其选择具有创新前景而又通过努力能够如期完成的论文题目。 ? 培养“问题意识” 所谓“问题意识”，就是研究者基于已有的观察发现并提出问题，而这些问题没有现成的答案或是现有的思想材料尚不足以给出令人满意的解答，这才需要将其作为研究的主题。因此，在确定主题的时候，必须对其加以明确的定义。 ? 缩小选定的主题 为了将研究引向深入，还需要尽可能地缩小选定的主题，也就是说添加更多的限定来明确研究对象，从外延和内涵方面多次定义所选
8、择的主题，一直到它既具体、又明确。 ? “小题大做” 从国内外的研究文献比较看，国外学者选题偏向“小题大做”，而有些中国学者喜好“大题小做”。 中国历史上的文人多半有做大题目的传统，动辄即著文纵论天下大事。不过，他们所论及的“天下”往往指的是中央政权附近的地域，所分析的大事牵涉的因素也极为有限，因而这些题目与当今世界面临的问题已大不相同。因此，热衷于纵横论的倾向往往也使历代文人容易流于空谈。 事实上，定义狭窄的专题与大题目相比反倒容易做得饱满充实。 “小题大做”可以说远比“大题小做”来得实在，至少不会使读者看过后觉得上当受骗或浪费时间。 2、广泛收集和筛选文献信息 ? 文献信息收集和筛选贯穿于
9、研究全过程 研究主题一经确定，信息收集工作就不大会出现漫天撒网，信息筛选也就有了衡量的尺度。优秀的文献既能帮助研究者开阔视野，避免无效劳动；又能刺激研究者独立思考，注意现有资料的不足，寻找创新点。 ? 文献筛选 任何一个研究专题，都存在大量文献信息资料，这就对研究者的筛选能力提出了考验。首先确认阅读范围，然后区分必读文献和选读文献，分别用精读和浏览的方式来处理。在感到阅读收获最大的时候，最好及时写出文献回顾。 ? 文献阅读 信息收集的起点是阅读文献。 如果自己对选择的主题感到完全陌生，应从阅读教科书起步； 在已经具备某项专题研究基础知识的情况下，可直接从阅读已有的专著、论文和研究报告开始。 文
10、献阅读可分为几类： 与研究主题相关的法规与文件； 与研究主题相关的专著； 与研究主题相关的论文； 与研究主题相关的研究报告 3、学位论文的写作 （1）总体设计和导言 ? 导言是学位论文篇首，阐述研究的总体设计。一般说，它说明研究对象，介绍研究路径，简述篇章安排等。 ? 学位论文的框架实质上取决于研究项目的设计。对于学生来说，这个设计就是开题报告。此类设计，通常会使尚无研究经历的学生焦虑不安。 ? 总体设计可供入门的方案 借鉴、模仿、参照 借鉴既定研究领域中优秀论著的导言部分 例如，若是选择了与农民工有关的研究问题，可以在写作前参阅蔡昉、白南生主编中国转轨时期劳动力流动(社会科学文献出版社，20
11、06年版)一书所写的绪论。 第一节 “劳动力流动研究面临的任务”，可以视为对研究背景的陈述； 第二节 “在研究上我们究竟走了多远”，显然是在文献回顾中展开这本书的内在逻辑框架； 第三节 “劳动力流动的发展和制度变革眼光”以及末尾的“结语”，则着重表明作者的研究视角和对该领域研究趋势的展望。 模仿现有学位论文 “模仿”也许对任何一位新手都是可行的入门办法。借鉴现有的学位论文结构，确定研究对象，并提炼出自己研究的主题，选择研究方法。 可以找到一本学位论文当参考书，照葫芦画瓢地设计出一个包括研究目的、研究路径、总体结构的方案。 不过，这并不意味着研究者在初学阶段就放弃对创新的追求。为了能写出新意，在
12、论文设计之时就要琢磨如何使自己的研究与模仿对象不一样。 参照基金的研究项目申请表 按照基金的研究项目申请表，顺序回答其中的问题，就能水到渠成地完成项目设计。 例如：研究主题（做什么?），目的（为什么做?），研究路径（在同一领域或主题上前人已经做了哪些工作?还有哪些留待进一步研究? ），预期研究结果（对研究问题将会给出怎样的答案），预期产出（即成果形式），预期影响（即研究结果和产出的作用）。 （2）文献综述 学位论文的文献综述，是作者一种思想形成过程的记录。形象地说，搜寻文献如同研究者在寻找前人的足迹，以便从他们驻足的地方起步继续前进。 ? 文献搜寻 从经济学辞典中找线索 不少经济学辞典都是请名
13、家撰写条目而成，那些词条本身就包含着专题文献综述，条目末尾还列有主要参考文献目录。例如，英国的 The New Palgrave 和德国的 Gabler Wirtschaftslexikon 系列辞典。 例如，帕尔格雷夫发展经济学词典（ 1987 年版）的“劳动力过剩”词条 作者Gustav Ranis用了8个页码，简捷地阐明劳动力过剩和二元经济之间的联系。首先，说明李嘉图如何建立静态劳动力过剩经济模型；其次，展示Lewis、Fei 和他自己的动态劳动力过剩经济汀詈螅诖嘶下凼龇怪泄沂迪终鼍孟执偷奶跫词条末尾，他只列出4 篇文献，发表时间最早的是1954年，最晚的是1984年。这几篇文献的作者分
14、别是 H.Binswanger和M.Rosenzweig,J. Fei 和 G. Ranis, S. Kuznets, 以及W.A.Lewis。 从经济学专业手册(handbook)中找线索 例如，发展经济学手册、健康经济学手册和收入分配手册中的文章，大多是精品，篇尾的文献目录一般也不会漏掉特定专题的经典。 浏览相关专著中的文献综述及目录 这与前两种方法相似，目的都好比是“顺藤摸瓜”，减少文献搜寻中的盲目性。 借助期刊数据库或图书馆的目录索引，从名刊中寻名作 需要注意的是，搜寻期刊文章无疑离不开“关键词”这把钥匙，浏览时最好多用几个同义词探查。 请专家介绍获取名家名著信息 ? 文献研读 学习文
15、献是一个包含着去粗取精、去伪存真、融会贯通和为我所用诸环节在内的研究阶段。 在搜集到与自己的专题相关的文献后，研究者必定首先浏览标题、提要、目录、序言、导言和结语，然后决定是否精读全篇或者某个章节。 对筛选出来的文献、特别是精品文献，阅读时最好在要点处做上记号，或者将自己的归纳、评论、感想和相关页码，写在附有不干胶的纸条上，粘在读物上充当活动书签，以便做笔记或文献综述的时候用。 ? 文献综述 文献综述，可谓通往专题研究的桥梁。对于此类写作，有的学生左右为难，不知从何下手；有的虽在篇首堆积千言万语，但那些综述则与随后展开的专题研究欠缺内在联系。 一篇成功的文献综述，应当足以使读者从中看出作者即将
16、展开的专题研究逻辑。要做到这一点，至少需要在文献大海里潜泳几个来回，甚至还必须如制作塑像一般，在完成整个专题研究之后再回头雕琢一番。 文献综述的几个步骤： 通过学习已经收集到的文献，形成自己的专题分析框架。 这一阶段，最低限度应形成一个粗略的提纲，或者制定出路线图，明确自己的研究从哪里来到哪里去。 沿着提纲的脉络进一步搜寻和学习文献，用新增的信息修正、填补或细化已有的思路，反思乃至调整论文题目和所要研究的问题。 这一步骤的最低限度，是把学习过的文献分门别类，按照提炼出的问题附加小标题，选择和串联阅读笔记，分别填入不同的标题之下。 针对所要研究的问题或领域，说明别人已经完成哪些工作，留下哪些问题
17、。 从现有文献中引申出自己的研究领域，提出即将回答的问题，叙述处理的方法从而形成专题文献综述的初稿。当注意到别人不曾涉及，而自己的研究却不能回避的问题时，那就表明创新的机遇正在来临。 在后续研究过程中阅读补充文献，留下思想记录或随时将所得添加在文献综述中。 在完成论文其他部分的写作后，重新审视和修订综述，仅保留那些真正帮助过自己思想形成的材料。这样，才有可能借助文献综述，展现整个专题研究的分析框架。 （3）与研究主题相关的理论 ? 阐述与研究主题相关的理论发展，是学位论文的理论基础。它与文献综述的区别在于，前者着重于相关理论发展的轨迹，而后者则着重于已有研究成果的梳理。 ? 论述与研究主题相关
18、的理论发展，重点论述相关理论的渊源、各种理论的不同观点和政策主张，以及各种理论之间的联系。 ? 在论述与研究主题相关的理论发展中，注重对各种流派的理论贡献和不足进行评述。 例如，关于国际竞争力研究有关理论的发展 （1）国际竞争力理论的渊源。它可以追溯到古典经济学理论，其代表是亚当斯密的“绝对成本说”和李嘉图的“比较成本说”。 （2）马克思主义的国际竞争力思想 （3）新古典经济学理论对国际竞争力的解释 资源禀赋学说、技术经济增长理论、人力资本理论等 （4）制度经济学对国际竞争力阐述 （5）发展经济学对国际竞争力论述 （6）当代国际竞争力理论 竞争优势理论、核心竞争力理论、IMD国际竞争力理论、W
19、EF全球竞争力理论等 （4）描述和分析 ? 导言好似戏剧的序幕，此后就是围绕主题，按照研究路径的设计，逐步探究从主题分解而来的一个个问题。首先要确定需要描述问题是什么，通过描述刻画出问题的历史和现状。分析的手段既可以是文字，也可以是统计，或是二者组合的图表。 ? 描述和分析应注意的问题 有些论文大量引入数学模型，推演计算一番，得出结果后却无话可说。因此，写出文章要么缺靴少帽两头单薄，要么有骨架而无血肉。 有些论文把收集来的资料几乎不加取舍地陈列出来，洋洋数千言，然则离题几万里。 ? 克服的办法 对于前者，建议回顾项目设计，写作时不断问自己，使用哪些数据和非数字资料说明问题？为何要设计公式？为什
20、么而计算？如果计算之后不能揭示数据背后的关系，那数据仅仅是数据。有了对数据含义和计算结果的理解，数据才能变成加工过的信息。只有用写作的形式描绘个人思考的轨迹，才能传递用自己的思维逻辑串联起来的信息。 对于后者，作者必须明确如何用研究主题引领文献资料，而不是任凭自己的思维被文献资料牵着走。建议在写作之前根据提纲把文献和调查资料分类做上标记，引用时问问自己，从文献资料中发现了什么？为什么要选择这一份而不是另一份资料？如何用它说明问题？怎样用它支持自己的判断？ （5）解释讨论及总结 ? 对分析结果进行解释和讨论，阐明这些结果的含义，往往是学位论文中展现创新见解的地方。 ? 从学位论文的分析、解释和讨
21、论中引申结论，乃至最终写出论文提要，集中体现作者的归纳能力。结论和全文总结对整个研究论文是如此重要，以至于研究者稍加松懈就可能功亏一篑。 ? 学位论文（初稿）的修改 学位论文初稿完成后，要反复揣摩立论、描述、分析、解释和结论等是否布局得当，各组成部分是否有重大缺陷纰漏，还有检查计算结果、资料出处、文字表述等细节。三、经济类学位论文的文献收集 1、国外文献收集 ? 历史文献 经典著作、国际条约、多边或双边协定等 ? 国际组织研究报告 IMF世界经济展望（World Economic Outlook）、全球金融稳定报告（Global Financial Stability Report），世界银行
22、世界发展报告（World development Report）、全球经济展望（Global Economic Prospects），WTO 年度报告，联合国贸易与发展会议世界投资报告（World Investment Report）等。 ? 国际、各国的统计数据 IMF 国际金融统计年鉴（International Financial Statistics Yearbook ）、贸易统计方向年鉴（Direction of Trade Statistics Yearbook ），世界银行世界发展指标（World Development Indicators ），WTO国际贸易统计年鉴（Inte
23、rnational Trade Statistics ）、世界旅游组织世界旅游统计年鉴等； ? 国外学术出版物 学术著作 学术期刊 ? 国外网上资源 （1）联合国所属国际经济组织 国际货币基金组织（http：/www.imf.org） 世界银行（http：/www.worldbank.org） 世界贸易组织（http：/www.wto.org） 联合国贸易与发展会议（http：/www.unctad.org） 联合国工业发展组织（http：/www.unido.org） 联合国粮食与农业组织（http：/www.fao.org） 国际劳工组织（http：/www.ilo.org） （2）区域性
24、经济组织 欧盟（http：/www.europa.eu） 北美自由贸易区（http：/www.nafta-sec-alena.org） 亚太经济合作组织（http：/www.apec.org） （3）区域性开发银行 泛美开发银行（http：/www.iadb.org） 非洲开发银行（http：/www.afdb.org） 亚洲开发银行（http：/www.adb.org） （4）国际性民间机构 世界资源研究所（http：/www.wri.org） 世界经济论坛（http：/www.weforum.org） 瑞士国际管理发展学院（http：/www.imd.ch） 世界信息技术与服务联盟（htt
25、p：/www.witsa.org） 国际道路联合会（http：/www.irfent.org） 标准普尔公司（http：/） 麦肯锡公司（http：/www. M） 普华永道会计师事务所(http：/)国际经济组织网上资源主要内容 国际法规与文件 定期研究报告 统计出版物 工作论文 数据库 国际宪章国际条约国际协议国际惯例 综合性报告专题性报告 预测性报告 综合性统计 专题性统计 专题性 前沿性 联合国机构 区域经济组织 区域开发银行 国际民间机构 2、国内文献收集 ? 国内法律法规 贸易、投资、金融等法律法规文件 ? 国内学术出版物 学术著作、学术期刊 ? 中国统计出版物 中国统计、地区统计
26、、部门统计、企业统计等 ? 国内网上资源 （1）中国政府 国家发展和改革委员会（http：/ ） 财政部（http：/ ) 商务部（http：/www. ） 中国人民银行（ http：/ ） 国家税务总局(（http：/ ) 中国海关总署（ http：/ ） 国家统计局（ http：/ ） 国有资产监督管理委员会（ http：/ ） 中国银行监督管理委员会（ http：/ ） 中国证券监督管理委员会（ http：/ ） 国家外汇管理局 （http：/ ) （2）地方政府 北京（http：/www. ） 上海（http：/ ） 福建（ http：/ ） 厦门（ http：/ ） (3) 行业协会 中国商业联合会（ http：/ ） （4）企业 中国石油天然气公司（ http：/ ） （5）学术机构 中国社会科学院（ http：/ ） 3、校内文献收集 ? 学术出版物 学术著作、学术期刊 ? 统计出版物 中国统计、国际统计 ? 数据库 WIND、CSMAR、CEIC、?锐思、?CRSP ABI、SDOL等。
