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1、质量管理体系建立与运行,质量管理体系建立与运行质量管理体系建立与运行第三章 质量管理体系的建立和运行2,”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；,2,第三章 质量管理体系的建立和运行,3,第一节 质量管理体系,4,一、质量管理体系的内涵,除了有适宜的技术规范外，企业必须建立有效的质量管理体系。质量管理体系是由质量管理体系要素构成。常见的要素包括各类质量管理活动与内容、为实施质量管理所建立的组织结构、面向质量管理形成过程和质量管理活动的各种作业程序以与对质量形成过程中所需的种种资源的管理活动和程序等。质量管理体系既要满足内部管理需要，也要充分考虑外部质量保证的需要。,5,二、组织质
2、量管理体系的唯一性,质量管理体系是为了实施质量管理而建立的有机整体，它应覆盖企业所生产的各种产品，而不是按照产品建立质量管理体系。对各种产品而言，不同的只是专用的技术、管理文件和相应的作业活动，而质量管理体系只能是一个。,6,三、建立和实施质量管理体系的作用,建立质量管理体系是企业产品高质量的保证。建立质量管理体系，即是顾客的需要，也是组织的需要。完善的质量管理体系是在考虑组织和顾客双方利益、成本和风险基础上实现质量最优化。,7,8,四、总要求,组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：识别质量管理体系所需的过程与其在组织中的应用确定这些过程的
3、顺序和相互作用确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视监视、测量和分析这些过程实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进,9,组织应按本标准的要求管理这些过程。针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。,10,五、文件要求,质量管理体系文件是组织按照ISO9000系列标准，进行质量管理、衡量和考察组织管理保证能力的重要依据之一。质量体
4、系管理文件是描述组织质量管理体系的文件，它使组织的各项质量管理活动有法可依、有章可循。组织的质量管理体系文件要能够覆盖一个组织生产各种产品所进行的大量活动，因此质量管理体系文件在数量和内容上是十分庞杂的。要对质量文件进行科学和合理的组织，使其成为有机的整体。,11,（一）总则,12,质量管理体系文件的层次,质量管理体系文件应包括：质量手册（最高层次）；质量体系程序（中间层次）；详细作业文件（低级层次）；质量记录：一般以其他文件为载体而存在，在不同层次的文件中都可能存在；质量计划：作为质量手册或程序文件对特定对象（产品、项目、合同）的补充，不宜划入层次中。,13,质量管理体系文件层次图,质量手册
5、（层次A）,质量体系程序（层次B）,其他质量文件（表格、报告、作业指导书等）（层次C）,按规定的质量方针和目标以与适用的ISO9000族标准描述质量体系,描述为实施质量管理体系要素所涉与的各职能部门的活动,详细作业文件,文件内容,14,质量管理文件的编制要求,系统性：应反映质量管理体系的系统特性，从整体出发对产品质量形成全过程作出规定；法规性：应遵循ISO9000族标准与其它法规的要求，成为质量管理的行为准则；高增值性：产品生产是一个价值转换的过程，文件应体现这种增值性；见证性：应向顾客、第三方证实质量管理体系的运转情况；适宜性：应事实求是，考虑本组织的实际状况。,15,（二）质量手册（qua
6、lity manual）,质量手册是质量管理体系的“纲领性文件”。它规定组织质量管理体系的文件（ISO9000:2000 3.7.4）。质量手册可以涉与一个组织的全部和部分活动。手册的标题和范围反映其应用的领域；质量手册通常至少应包括或涉与：质量方针；影响质量的管理、执行、验证或评审工作人员职责、权限和相关关系；质量管理体系程序和说明；关于手册的评审、修改和控制的规定。质量手册在深度和形式上可以不同，以适应组织的需要。它可以由几个文件组成。,16,质量手册的目的,传达组织的质量方针、程序和要求；描述和实施有效的质量体系；提供改进的控制，促进保证活动；提供审核质量体系的文件依据；情况改变时，保证
7、质量体系与其要求的连续性；就质量保证要求与其实施方法培训人员；对外展示质量体系；证明其质量体系满足合情况下的质量要求。,17,质量手册的内容,质量方针；影响质量的管理、执行、验证或评审工作的人员职责、权限和相互关系；质量体系程序和说明；关于手册评审、修改和控制的规定。,18,质量手册的应用,当质量手册用于质量管理目的时，可成为质量管理手册，质量管理手册仅为内部使用；当质量手册用于质量保证时，可成为质量保证手册，质量保证手册可用于外部目的；论述同一体系的质量管理手册和质量保证手册不应有矛盾。,19,质量管理手册和质量保证手册的比较,20,质量手册的编制原则,质量手册要重点说明要使质量管理体系要素
8、的质量职能能够做好，应开展哪些活动，明确有那些部门负责和配合。但对于“怎么干”的问题，只作原则性要求。在编制时，应注意以下原则：符合质量管理体系标准的要求；能够反映出组织的特色；力求适用于组织的全部产品。,21,质量手册的编制流程,确定并列出现行适用的质量体系政策、目标和形成文件的程序，或编制相应的计划；依据所选用的质量体系标准确定适用的质量体系要素；使用各种方法，收集有关现行质量体系和做法的资料；从业务部门收集补充的原始文件或参考资料；确定待编手册的结构和格式；根据预期的结构和格式将现有文件分类；使用适合于本组织的任何其他方法编制质量手册草案。,22,质量手册的控制手段,手册发布前，应由各负
9、责人员对其进行评审，确保其清晰、准确、适用和结构合理。经批准的手册发放应保证所有使用者都有适当机会获得手册。应规定手册更改的提出、编制、评审、控制和纳入的方法。规定文件更改的各种方式。对为了投标、顾客的非现场使用与对其他目的的而分发的手册不作更改控制时，所有这样的手册应明显识别为“非受控文件”。,23,质量手册的内容与结构,封面、前言和目次与相关说明；质量方针、质量目标和组织职责；质量体系要素；支持性文件。,24,质量手册的内容与结构,25,质量手册的审查,风格审查：统一名词、统一结构、统一深度内容审查：表达是否准确、内容是否覆盖格式审查：是否方便修改、是否方便使用、是否适合文件管理职责审查：
10、权责是否准确、权责是否全面、权责是否细致接口审查：接口关系是否协调、各项管理活动是否形成闭环、接口方式是否合理、接口环节是否清楚，并得到有关部门确认。,26,（三）文件控制,质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据记录控制的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a）文件发布前得到批准，以确定以下方面所需的控制 b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准 c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别 d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本 e）确保文件保持清晰、易于识别 f）确保外来文件得到识别，并控制其分发 g）防止作废文件的非预期使用，若因任
11、何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。,27,（四）记录控制,应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。,28,质量记录（quality record）的定义,质量记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件（ISO9000：2000 3.7.6）质量记录为证明满足质量要求的程度或为质量管理体系的要素运行的有效性提供客观证据；质量记录的某些目的是证实、可追溯性、预防措施和纠正措施；记录可以是书面的，也可以储存在任何媒体上。,29,面向质量管理
12、体系的质量记录,质量管理体系审核报告；质量成本报告；设计审核报告；设计验证记录；设计更改记录；工艺更改记录；合同评审记录；质量培训、考核记录等。,30,面向产品的质量记录,产品鉴定报告；产品审核报告；产品验证报告；产品试验报告；质量检验报告；不合格品处置报告等。,31,质量记录的作用,质量记录是重要的质量信息资料；质量记录是重要的证明文件，是一个反映质量管理有效性的证实性文件；质量记录是记载过程状态和结果的文件；质量记录为采取预防措施和纠正措施提供了依据。,32,质量记录的编制流程,制定质量记录总体要求的文件；进行表卡设计；校审和批准；汇编成册。,33,质量记录的编制原则,确保质量记录的充分性
13、和有效性；确保质量记录的真实性和准确性；质量记录应标准化和清晰化，便于管理。,34,质量记录的编制流程,制定质量记录总体要求的文件；进行表卡设计；校审和批准；汇编成册。,35,质量记录的编制原则,确保质量记录的充分性和有效性；确保质量记录的真实性和准确性；质量记录应标准化和清晰化，便于管理。,36,六、建立质量管理体系的程序,程序：为进行某项活动所规定的途径（ISO9000:2000 3.4.8）程序可以形成文件，也可以不形成文件；当程序形成文件时，通常成为“书面程序”或“形成文件的程序”质量管理体系程序：描述为实施管理管理体系要素所涉与到的各职能部门的活动涉与各质量活动；涉与各职能部门。,3
14、7,质量管理体系程序和质量手册的关系,质量管理体系程序是质量手册的支持性文件。质量管理体系程序是对质量手册中原则性要求的进一步展开和落实。质量管理体系程序不一定需要文件化。,38,质量管理体系程序的原则,每一个形成文件的程序都应包括质量管理体系的一个逻辑上或独立的部分，但不具体设计技术性细节；形成的程序文件应阐明影响质量的管理人员、执行人员、验证或评审人员的职责和相互关系；说明实施各种不同活动的方式，将采用的文件与控制方式；质量体系程序文件要回答“5W1H”问题；所有形成的程序文件均应简明、易懂。,39,质量管理体系程序的编制流程,分析现行文件编制程序文件明细表,40,质量管理体系程序的内容和
15、结构,目的和范围；职责；实施步骤；文件；记录。,41,质量管理体系程序的内容和结构,42,组织策划；总体设计；体系建立；编制文件；实施运行。,43,组织策划,总体设计,体系建立,文件编制,实施运行,方针和质量目标质量体系总体设计系统分析依环境特点选择体系类型对现有体系调查评估确立体系机构、选择体系要素,体系实施的教育培训体系的实施和运行体系的审核和评审实施中的检查和考核,编制质量管理体系文件体系文件的审定、批准和颁发,建立组织机构规定质量职责和权限配备质量管理体系所需基本资源,学习标准，统一思想组织管理层决策建立工作机制，进行骨干培训建立工作计划和程序,质量管理体系的建立和完善过程,44,七、
16、质量管理体系的实施,45,质量管理体系的实施程序,发布组织管理者的指令和质量管理体系文件宣传和教育培训克服可能遇到的思想和习惯阻力；灌输新的质量意识；学习新的质量管理思想，熟悉质量管理体系文件。,46,质量管理体系运行的控制机制,组织协调：协调各种质量活动，排除运行中的各种质量问题；质量监控：由自身、第二方或第三方监督质量体系运行；质量信息管理：与时获取信息，反馈问题；质量审核和评审：进行评价。记录和考核：对上述活动的过程和结果，予以与时和准确的记录，作为考核的依据。,47,质量管理体系运行控制图,质量管理体系,组织协调,质量监控,信息管理,质量审核,管理评审,修改体系,组织实施,提出改进措施
17、,管理评审,质量审核,正常运转,发生偏差,连续监控,反馈,提出纠正措施,采取协调措施,调整或纠正,48,质量管理体系过程运作模式,49,第二节 管 理 职 责,50,一、管理承诺,最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性制定质量方针确保质量目标的制定进行管理评审确保资源的获得,51,二、以顾客为关注焦点,最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足,52,三、质量方针,最高管理者应确保质量方针：与组织的宗旨相适应包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效的承诺提供制定和评审质量目标的框架在
18、组织内得到沟通和理解在持续适宜性方面得到评审,53,四、策划,（一）质量目标 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。,54,（二）质量管理体系策划,最高管理者应确保：a）对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以与质量管理体系的总要求 b）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性,55,五、职责、权限与沟通,（一）职责和权限 最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通,56,（二）管理者代表,最高管理者应指定一名管理者,无论该成员在其他方面的责任如何,应具有以下方面的职责
19、和权限:确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识注：管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。,57,（三）内部沟通,最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。,58,六、管理评审,（一）总则最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。应保持管理评审的记录,59,（二）评审输入,管理评审的输入应包括以下方面的信息：a）审核结果 b）顾客
20、反馈 c）过程的业绩和产品的符合性 d）预防和纠正措施的状况 e）以往管理评审的跟踪措施 f）可能影响质量管理体系的变更 g）改进的建议,60,（三）评审输出,管理评审的输出应包括以下方面有关的决定和措施：a）质量管理体系与其过程有效性的改进 b）与顾客要求有关的产品的改进 c）资源需求,61,第三节 资 源 管 理,62,一、资源的提供,组织应确定并提供以下方面所需的资源：实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性通过满足顾客要求，增强顾客满意,63,二、人力资源,（一）总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。,64,（二）能力、意识和培训,组织应：a）
21、确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力 b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求 c）评价所采取措施的有效性 d）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以与如何为实现质量目标作出贡献 e）保持教育、培训、支持和经验的适当记录,65,三、基础设施,组织应确定、提供产维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括：a）建筑物、工作场所和相关的设施 b）过程设备（硬件和软件）c）支持性服务（如运输或通讯）,66,四、工作环境,组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。,67,第四节 产 品 实 现,68,一、产品实现的策划,组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策
22、划应与质量管理体系其他过程的要求相一致在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：产品的质量目标和要求针对产品确定过程、文件和资源的需求产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以与产品接收准则为实现过程与其产品满足要求提供证据所需的记录,69,策划的输出形式应适合于组织的运作方式。注1：对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。注2：组织也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。,70,二、与顾客有关的过程,（一）与产品有关的要求的确定组织应确定：a）顾客规定的要求，包括对交付与交付后活动的要求 b）顾客虽然没有
23、明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求 c）与产品有关的法律法规要求 d）组织确定的任何附加要求,71,（二）与产品有关的要求的评审,组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单与接受合同或订单的更改），并应确保：产品要求得到规定与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决组织有能力满足规定的要求,72,评审结果与评审所引起的措施的记录应予保持若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订
24、单进行正式的评审可能是不实际的。而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。,73,（三）顾客沟通,组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a）产品信息 b）问询、合同或订单的处理，包括对其修改 c）顾客反馈，包括顾客抱怨,74,三、设计和开发,（一）设计和开发策划组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织应确定：设计和开发阶段适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动设计和开发的职责和权限组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。,75,（二
25、）设计和开发输入,应确定与产品要求有关的输入，并保持记录。这些输入应包括：功能和性能要求适用的法律、法规要求适用时，以前类似设计提供的信息设计和开发所必需的其他要求应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。,76,（三）设计和开发输出,设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a）满足设计和开发输入的要求 b）给出采购、生产和服务提供的适当信息 c）包含或引用产品接收准则 d）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性,77,（四）设计和开发评审,在适宜的阶段，应依据所策划的安排，对设计和开
26、发进行系统的评审，以便：a）评价设计和开发的结果满足要求的能力 b）识别任何问题并提出必要的措施 评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果与任何必要措施的记录应予保持,78,（五）设计和开发验证,为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排，对设计和开发进行验证。验证结果与任何必要措施的记录应予保持,79,（六）设计和开发确认,为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行确认只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成确认结果与任何必要措施的记录应予保持,80,（七）设计和开发控制,应识别设计和开发的更改，并保持记
27、录。适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分或已交付产品的影响。更改的评审结果与任何必要措施的记录应予保持,81,四、采购,（一）采购过程组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方与采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果与任何必要措施的记录应予保持,82,（二）采购信息,采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a）产品、程序、过程和设备的批准要求 b）人员资格的要求 c）质量管
28、理体系的要求 在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。,83,（三）采购产品的验证,组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。,84,五、生产和服务提供,（一）生产和服务提供的控制组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：a）获得表述产品特性的信息 b）必要时，获得作业指导书 c）使用适宜的设施 d）获得和使用监视和测量装置 e）实施监视和测量 f）放行、交付和交付后活动的实施,85,（二）生产和服务提供过程的确认,当生产
29、和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。组织应对这些过程作出安排，适用时包括：a）为过程的评审和批准所规定的准则 b）设备的认可和人员资格的鉴定 c）使用特定的方法和程序 d）记录的要求 e）再确认,86,（三）标识和可追溯性,适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识。注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。,87,（四）顾
30、客财产,组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保持和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。若顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录。注：顾客财产可包括知识产权。,88,（五）产品防护,在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。,89,六、监视和测量装置的控制,组织应确定需实施的监视和测量以与所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。,90,为确保结果有效，
31、必要时，测量设备应：对照能溯源到国际或或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行标准或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据进行调整或必要时再调整得到识别，以确定其校准状态防止可能使测量结果失效的调整在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效,91,当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证结果的记录应予保持。当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，必要时再确认。注：作为指南，参见GB/T19022.1和GB/T19022.2,92,第五节 测
32、量、分析和改进,93,一、总则,组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：证实产品的符合性确保质量管理体系的符合性持续改进质量管理体系的有效性这应包括对统计技术在内的适用方法与其应用程度的确定。,94,二、监视和测量,（一）顾客满意作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法。,95,（二）内部审核,组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：符合策划的安排、本标准的要求以与组织所确定的质量管理体系的要求得到有效实施与保持考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以与以往审核的结果，应对审核
33、方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。,96,策划和实施审核以与报告结果和保持记录的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。负责受审区域的管理者应确保与时采取措施，以清除所发现的不合格与其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。注：作为指南，参见GB/T19021.1、GB/T19021.2与GB/T19021.3,97,（三）过程的监视和测量,组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取
34、适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性。,98,（四）产品的监视和测量,组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的人员。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。,99,三、不合格品控制,组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。不合格品控制以与不合格品处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。组织应通过下列一种或几种途径处置不合格品：采取措施，消除已发现的不
35、合格经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品采取措施，防止其原预期的使用或应用,100,应保持不合格的性质以与随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录在不合格品得到之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。,101,四、数据分析,组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以与其他有关来源的数据。数据分析应提供以下有关方面的信息：a）顾客满意 b）与产品要求的符合性 c）
36、过程和产品的特性与趋势，包括采取预防措施的机会 d）供方,102,五、改进,（一）持续改进组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以与管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。,103,（二）纠正措施,组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。,104,（二）纠正措施,应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a）评审不合格（包括顾客抱怨）b）确定不合格的原因 c）评价确保不合格不再发生的措施的需求 d）确定和实施所需的措施 e）记录所采取措施的结果 f）评审所采取的纠正措施,105,（三）预防措施,组织应确定措施
37、，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a）确定潜在不合格与其原因 b）评价防止不合格发生的措施的需求 c）确定和实施所需的措施 d）记录所采取措施的结果 e）评审所采取的预防措施,106,练习:标准条款对照,1一位仓库保管员说，他不清楚公司的质量方针内容是什么，他认为仓库保管员只要按规定做好自己的本职工作就行了。2管理者代表对审核员说：“我们公司质量体系运行一年来，没有发生过什么需要进行质量策划的活动。虽然其间开发过4个新产品，但那是按照公司设计控制程序进行的，不需要进行什么质量策划”。,107,3服装厂供
38、应部主管介绍说，本厂对所有服装面料的采购合同都进行了合同评审，以保证从合格供方采购到价廉物美的合格面料。4汽车制造厂设计制造成功的一种新型的家用小轿车，经环保部门测定，其废气排放未达到国家环保标准规定的要求。5审核员在西江宾馆客房部，发现了正在现场使用的第一版和第二版两种不同版本的客房服务控制程序文件。,108,6长江造纸厂供应部编制的合格供方清单中没有将日常收购的废报纸原料供应纳入其中。供应部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。,109,7新星丝绸服装厂对意大利客商来料加工的真丝面料，专门制定了“专区专账”的保管规定，但是审核员在仓库里看到批号
39、为 9803的真丝面料却是和其他国产面料混放在一起的。仓库保管员说，对意大利的来料，我们凭经验马上就能区分出来的。,110,8某轴承厂的轴承外圈是按批编号，用流程卡标明并随产品流转的，但在车间加工过程中，轴承外圈和流程卡常常被分离放置。9某类食品的保温灭菌工艺规定是140、持续一小时，审核员看到现场的自动温度仪显示为120、操作工人解释说，140高温耗电量太大，120高温足以杀菌了。,111,10某叉车厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下。仅凭质检科的电话合格通知，就将一批24台CP325叉车交付给了用户。11省第二建筑公司052工程301工地上的磅秤已经不太灵敏了，工地施工员
40、说，这台磅秤是在混凝土各种原料称量时用的，只需要大致上准确就可以了。,112,12机床厂的三台因铸造时砂孔太大而报废的C6150车床床身，因体积太大，只好暂时放置在合格区。13市百货大楼文具柜台营业员小王，把柜台上一本存放十个月本应削价处理的大型集邮册，连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会，因为当时商场只有这20本了，所以小王就未向顾客加以说明。,113,14第三印刷厂成品仓库的屋顶已经有3处渗水的印迹，仓库保管员说，厂里已经有计划，保证在夏天台风季节来临前修理好。15电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化试验室之间200米的过道，地面已坑洼不平。,114,16审核员在一堆焊接工件上拿起一张产品流程卡看，发现上面 已经完成的3道焊接工序都没有操作者和检验员的签字，在旁的操作 工人很抱歉地说：“因为手脏，所以到下班前一起签字”。17南方电脑公司的内审计划中，没有对总经理进行审核的安排。内审员说，总经理认为内审只是他的管理手段，不需要审核他自己。,115,18市建筑监理公司规定现场监理人员需经专业培训后持证上 岗，因近期工地监理任务骤增，公司只好向省建筑公司暂借了三名施 工队长顶岗。他们的监理专业培训要等到下半年再安排。19某发电机厂每年定期举办用户技术培训班，深受用户好评，但尚未制订该类技术培训的书面程序。,谢谢大家！,
