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1、建设工程监理基本理论与相关法规第一章、建设工程监理与相关法规和制度了解：建设工程监理制产生的背景；建设工程监理发展的趋势；建设工程法律法规体系。熟悉：建设工程监理的理论基础；现阶段建设工程监理的特点；建设工程管理制度。掌握：建设工程监理的概念、性质和作用；建设程序。一、：建设工程监理制产生的背景1、从新中国成立直至20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划，由国家统一财政拨款；2、1988年建设部发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度；3、建设监理制于1988年开始试点，五年后逐步推开，1997年中华人民共和国建筑法以法律制度的形式作出规定，国家推行
2、建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。二、建设工程监理的发展趋势1、加强法制建设，走法制化的道路；2、以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展；3、适应市场需求，优化工程监理企业结构；4、加强培训工作，不断提高从业人员的素质；5、与国际惯例接轨，走向世界。三、建设工程法律法规体系1、法律（1）中华人民共和国建筑法（2）中华人民共和国合同法（3）中华人民共和国招标投标法（4）中华人民共和国土地管理法（5）中华人民共和国城市规划法（6）中华人民共和国城市房地产管理法（7）中华人民共和国环境保护法（8）中华人民共和国环境影响评价法2、行政法规（1）建设工程质量管理条例（
3、2）建设工程勘察设计管理条例（3）中华人民共和国土地管理法实施条例3、部门规章（1）工程监理企业资质管理规定（2）监理工程师资格考试和注册试行办法（3）建设工程监理范围和规模标准规定（4）建筑工程设计招标投标管理办法（5）房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法（6）评标委员会和评标方法暂行规定（7）建筑工程施工发包与承包计价管理办法（8）建筑工程施工许可管理办法（9）实施工程建设强制性标准监督规定（10）房屋建筑工程质量保修办法（11）房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法（12）建设工程施工现场管理规定（13）建筑安全生产监督管理规定（14）工程建设重大事故报告和调查
4、程序规定（15）城市建设档案管理规定四、建设工程监理的理论基础以建设项目管理学为基础并充分考虑了FIDIC合同条件五、现阶段建设工程监理的特点1、建设工程监理的服务对象具有单一性2、建设工程监理属于强制推行的制度3、建设工程监理具有监督功能4、市场准入的双重控制六、建设工程管理制度1、项目法人责任制2、工程招标投标制3、建设工程监理制4、合同管理制七、建设工程监理的概念1、定义所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督的专业化服务活动。2、监理概念要点（1）建设工程监理的行为主体具有相应资质的工程监理企业
5、（2）建设工程监理实施的前提建设单位的委托和授权（3）建设工程监理的依据工程建设文件有关的法律、法规、规章和标准、规范建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同（4）建设工程监理的范围工程范围A、国家重点建设工程。B、大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其它公用事业项目。C、成片开发的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程；D、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用外国政府及其机构贷款资金的项
6、目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。E、国家规定必须实施监理的其它工程：项目总投资额在3000万元以上的关系社会公共利益、公共安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育馆项目。阶段范围建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程实施阶段。八、建设工程监理的性质和作用1、建设工程监理的性质服务性科学性独立性公正性2、建设工程监理的作用A、有利于提高建设工程投资决策科学化水平；B、有利于规范工程建设参与各方的建设行为；C、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；D、有利于实现建设工程投资效益
7、最大化，有三种不同表现a、在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；b、在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；c、建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。九、建设程序1、所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。2、建设程序（1）项目建议书阶段（2）可行性研究阶段（3）设计阶段：初步设计；技术设计；施工图设计。（4）建设准备阶段（5）施工安装阶段（6）生产准备阶段（7）竣工验收阶段第二章、监理工程师和工程监理企业了解：监理工程师的执业特点；监理
8、工程师执业资格考试；中外合资经营监理企业；我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革；工程监理企业规章制度。熟悉：监理工程师的素质；FIDIC道德准则；监理工程师的法律责任；公司制监理企业；市场开发。掌握：监理工程师的职业道德；监理工程师的法律地位；工程监理企业经营活动基本准则。一、监理工程师的执业特点1、监理工作需要一专多能的复合型人才来承担；2、没有专业技能的人不能从事监理工作，但没有学习过监理知识也难以开展监理工作；3、从业人员要经过监理知识培训，通过执业资格考试取得证书，并经注册后，方可从事监理工作；4、从事建设工程监理工作，但尚未取得监理工程师注册证书的人统称为监理员，监理员没有相应岗
9、位责任的签字权。二、监理工程师的素质1、较高的专业学历和复合型的知识结构；2、丰富的工程建设实践经验；3、良好的品德；4、健康的体魄和充沛的精力。三、监理工程师的职业道德（职业道德守则）1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则职业；2、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；4、不以个人名义承揽监理业务；5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；6、不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家
10、和施工方法；7、不收受被监理单位的任何礼金；8、不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；9、坚持独立自主地开展工作。四、FIDIC（国际咨询工程师联合会）道德准则1、对社会和职业的责任：（1）接受对社会的职业责任；（2）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法；（3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉；2、能力：（1）保持其知识和技能与技术、规范、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力；（2）仅在有能力从事服务时方才进行；3、正直性：在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务；4、公正性：（1）在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚；（
11、2）通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突；（3）不接受可能导致判断不公的报酬；5、对他人的公正：（1）加强“按照能力进行选择”的观念；（2）不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情；（3）不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置；（4）通知该咨询工程师并且接到委托人中止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作；（5）在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行。五、监理工程师的法律责任1、违法行为；2、违约行为；3、安全生产责任。六、监理工程师的法律地位1、法律地位：第一中华人民共和国建筑法明确提出国家推行工程监理
12、制度，建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工程师的多项职责，从而使监理工程师职业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人士的法律地位；第二，监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有明确规定。2、监理工程师的权利（1）使用监理工程师名称；（2）依法自主执行业务；（3）依法签署工程监理及相关文件并加盖职业印章；（4）法律、法规赋予的其他权利。3、监理工程师的义务：（1）遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；（2）恪守职业道德，维护社会公共利益；（3）在执业中保守委托单位申明的商业秘密；（4）不得同时受聘于两个以
13、上单位执行业务；（5）不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章；（6）接受执业继续教育，不断提高业务水平。七、公司制监理企业1、我国的工程经理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。2、我国的公司制监理企业有两种：监理有限责任公司和监理股份有限公司。3、我国公司制监理企业有以下特点：（1）必须是依照中华人民共和国公司法的规定设立的社会经济组织；（2）必须是以盈利为目的的独立企业法人；（3）自负盈亏，独立承担民事责任；（4）是完整纳税的经济实体；（5）采用规范的成本会计和财务会计制度。八、工
14、程监理企业经营活动基本准则守法，诚信，公正，科学。九、工程监理企业各主项资质等级标准1、甲级（1）企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；（2）取得监理工程师注册证书的人员不少于25人；（3）注册资本不少于100万元；（4）近三年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。2、乙级（1）企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；（2）取得监理工程师注册证书的人员不少于15人；（3）注册资本不少于50万元；（4）近3年内监理过5个以上三等房屋建筑
15、工程项目或者3个以上三等专业工程项目。3、丙级（1）企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；（2）取得监理工程师注册证书的人员不少于5人；（3）注册资本不少于10万元；（4）承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。第三章、建设工程目标控制了解：建设工程目标的分解；建设工程设计和施工阶段的特点。熟悉：控制程序及其基本环节；目标控制的前提工作；建设工程目标的确定；建设工程目标控制的任务和措施。掌握：控制类型；建设工程质量、投资、进度三大目标之间的关系；建设工程质量、投资、进度控制的含义。一、控制流程及其基本环节1、投入
16、生产要素；施工方法、信息等。2、转换3、反馈4、对比5、纠正二、控制类型按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为：事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为：前馈和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为：开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为：主动控制和被动控制。1、主动控制所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟定和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是一种事前控制；主动控制是一种前馈控制；主动控制是一种开环控制；综上所述，主动控制是一种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽
17、最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使目标得到有效控制。2、被动控制所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，过程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到原来的状态但可以减少偏差的严重程度。被动控制是一种事中控制和事后控制；被动控制是一种反馈控制；被动控制是一种闭环控制；综上所述，被动控制是一种面对现实的控制。虽然目标偏离已经成为客观事实，但是，通过被动控制措施，仍然可能使实施恢复到计划状态，至少可以减少偏差的严重程度。不可否认，被动控制仍然是一种有效的控制，也是十分重要而且经常运用的控制
18、方法。3、主动控制与被动控制的关系对于建设过程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，都是实现建设过程目标所必须的控制方式，应将主动控制与被动控制紧密地结合起来。三、目标控制的前提工作1、目标规划和计划如果没有目标，就无所谓控制；而如果没有计划，就无法实施控制。因此要进行目标控制，首先必须对目标进行合理的规划并制定相应的计划。目标规划和计划越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。（1）目标规划和计划与目标控制的关系a、目标规划和计划与目标控制的动态性相一致；b、目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系，但这种循环不是简单的重复，而是在新的基础上不断前进的循环，每一次
19、循环都有新的内容，新的发展。（2）目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量a、合理确定并分解目标；b、制定可行且优化的计划。2、目标控制的组织由于建设工程目标控制的所有活动以及计划的实施都是由目标控制人员来实现的，因此，如果没有明确的控制机构和人员，目标控制就无法进行；或者虽然有了明确的控制机构和人员，但其任务和职能分工不明确，目标控制就不能有效的进行。这表明，合理而有效的组织是目标控制的重要保障。目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果就越好。为了有效地进行目标控制，需要做好以下几方面的组织工作：（1）设置目标控制机构；（2）配备合适的目标控制人员；（3）落实目
20、标控制机构和人员的任务和职能分工；（4）合理组织目标控制的工作流程和信息流程。四、建设工程质量、投资、进度三大目标之间的关系1、建设工程三大目标之间的对立关系2、建设工程三大目标之间的统一关系五、建设工程目标的确定1、建设工程目标确定的依据施工图数据库2、建设工程数据库的应用3、建立建设工程数据库，至少要做好以下几方面的工作：（1）按照一定的标准对建设工程进行分类；（2）对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类；（3）数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征。六、建设工程目标的分解1、目标分解的原则（1）能分能合。这要求建设工程的总目标能够自上而下逐层分解，也能够根据
21、需要自下而上逐层综合；（2）按工程部位分解，而不按工种分解；（3）区别对待，有粗有细；（4）有可靠的数据来源；（5）目标分解结构与组织分解结构相适应。2、目标分解的方式进度目标和质量目标的分解方式较为单一，而投资目标的分解方式较多。七、建设工程投资控制的含义1、建设工程投资控制的目标就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。“实际投资不超过计划投资”可能表现为以下几种情况：（1）在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资。这是最理想的情况，是投资控制追求的最高目标；（2）在投资分解的较低层次上，实际投资在有些情况超
22、过计划投资，在大多情况下不超过计划投资，因而在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资；（3）实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上，都出现实际投资超过计划投资的情况，但在大多情况下实际投资未超过计划投资。2、系统控制在投资控制工程中，要协调好进度控制和质量控制的关系，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡，而不能片面强调投资控制；系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，实现三大目标控制的统一。3、全过程控制所谓全过程，主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设的全过程。建设工程实施阶段包括设计阶段（含设计准备）、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段
23、。在这几个阶段中都要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，主要集中在前三个阶段。所谓全过程控制，要求从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设工程实施的全过程，直至整个工程建成且延续到保修期结束。4、全方位控制（1）一是对工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程，乃至分部分项工程的投资进行控制；（2）二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其它费用等都要进行控制。（3）在对建设工程全方位控制时，应注意以下几个问题：a、一是要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素；b、二是抓主要
24、矛盾、有所侧重；c、三是根据各项费用的特点选择适当的控制方式。八、建设构成进度控制的含义1、建设构成进度控制的目标通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。2、系统控制3、全过程控制（1）在工程建设早期就应该编制进度计划；（2）在编制进度计划时要充分考虑个阶段工作之间的合理搭接；（3）抓好关键线路的进度控制。4、全方位控制（1）对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制；（2）对整个建设工程所有工作内容都要进行控制；（3）对影响进度的各种因素都要进行控制；（4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。5、进度控制的特殊问题组织协调
25、与控制是密切相关的，都是为实现建设工程目标服务的。在建设工程三大目标控制中，组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接，有时甚至能取得常规控制措施难以达到的效果。因此，为了有效的进行进度控制，必须做好与有关单位的协调工作。九、建设工程质量控制的含义1、建设工程质量控制的目标就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。2、系统控制（1）避免不断提高质量目标的倾向；（2）确保基本质量目标的实现；（3）尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。3、全过程控制4、全方位控制5、质量控制的的特殊问题（1）对建设工程质量实行三重控制a、实施
26、者自身的质量控制，这是从产品生产者角度进行的质量控制；b、政府对工程质量的监督，这是从社会公众角度进行的质量控制；c、监理单位的质量控制，这是从业主的角度或者说是从产品需求者的角度进行质量控制。（2）工程质量事故十、建设工程设计阶段和施工阶段的特点1、设计阶段的特点（1）设计工作表现为创造性的脑力劳动；（2）设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段；（3）设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段；（4）设计工作需要反复协调a、建设工程设计涉及到许多不同的专业领域，各专业间要进行反复的协调，以避免减少设计上的矛盾；b、建设工程的设计是由方案设计到施工图设计不断深化的过程；c、建设工程的设计还需
27、要与外部环境因素进行反复协调。（5）设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。2、施工阶段的特点（1）施工阶段是执行计划为主的阶段；（2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段；（3）施工阶段是资金投入量最大的阶段；（4）施工阶段协调的内容多；（5）施工质量对建设工程总体质量起保证作用；（6）持续时间长、风险因素多。合同关系复杂、合同争议多。十一、建设工程目标控制的任务1、设计阶段（1）投资控制任务（2）进度控制任务（3）质量控制任务2、施工招标阶段（1）协助业主编制施工招标文件（2）协助业主编制标底（3）做好投标资格预审（4）组织开标、评标、定标工作。3、施工阶段（1）投资控制任务（2
28、）进度控制任务（3）质量控制任务十二、建设工程目标控制的措施1、组织措施所谓组织措施，是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标目标控制人员的任务和只能分工、权力和责任、改善目标控制的工作流程等。2、技术措施技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要的作用。3、经济措施4、合同措施第四章、建设工程风险管理了解：风险的定义与相关概念；风险的分类；风险量函数；风险概率的衡量。熟悉：风险识别的特点和原则；风险识别的过程；风险评价的作用；风险回避；风险自留；风险对策决策过程。掌握：建设工程风险与风险管理概念；建设工
29、程风险的分解；风险识别的方法；风险损失的衡量；风险评价；损失控制；风险转移。一、风险的定义与相关概念1、风险的定义其一，风险就是与出现损失有关的不确定性；其二，风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生结果之间的差异（或实际结果与与其结果之间的差异）。2、与风险相关的概念：风险因素、风险事件、损失、损失机会。（1）风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。自然风险因素道德风险因素心里风险因素（2）风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。（3）损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币
30、单位来衡量。（4）损失机会是指损失出现的概率。概率分为客观概率和主观概率两种。二、风险的分类1、按风险的后果分：纯风险和投机风险2、按风险产生的原因分：政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险。3、按风险的影响范围分：基本风险和特殊风险三、建设工程风险与风险管理1、建设工程风险（1）建设工程风险大；（2）参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。2、风险管理过程（1）风险识别（2）风险评价（3）风险对策决策：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。（4）实施决策（5）检查3、风险管理的目标风险管理目标的确定一般要满足以下几个基本要求：（1）风险管理目标与风险管理主体（如企业或建
31、设工程业主）总体目标的一致性；（2）目标的现实性，即确定目标要充分考虑其实现的客观可能性；（3）目标的明确性，以便于正确选择和实施各种方案，并对其效果进行客观的评价；（4）目标的层次性，从总体目标出发，根据目标的重要程度，区分风险管理目标的主次，以利于提高风险管理的综合效果。风险管理目标：在风险事件前，风险管理的收要目标是使潜在的的损失最小，这一目标要通过最佳的风险对策组合来实现。其次，是减少忧虑及相应的忧虑价值。再次，是满足外部的附加义务，例如，政府明令禁止的某些行为、法律规定的强制性保险等。在风险事件后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。其次，是保证建设工程实施的正常进行，按原
32、定计划建成工程。建设工程风险管理的目标通常更具体的表述为：（1）实际投资不超过计划投资；（2）实际工期不超过计划工期；（3）实际质量满足预期的质量要求；（4）建设过程安全。建设工程风险可分为投资风险、进度风险、质量风险和安全风险。4、建设工程项目管理与风险管理的关系（1）风险管理是项目管理理论体系的一个部分。但风险管理并不是与投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调并列的一个独立部分，而是将以上六个方面与风险有关的内容综合而成的一个独立的部分。（2）建设工程项目管理的目标即目标控制目标，与风险管理的目标是一致的。从某种意义上讲，可以认为风险管理是为目标控制服务的。（3）风险对
33、策是目标控制措施的重要内容。四、风险识别的特点和原则1、风险识别的特点（1）个别性。任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个风险是完全一致的。（2）主观性。风险本身是客观的，但风险识别是主观的。（3）复杂性。建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响，这给风险识别带来很强的复杂性。（4）不确定性。风险识别本身也是风险。避免和减少风险识别的风险也是风险管理的内容。2、风险识别的原则（1）由粗及细，由细及粗。（2）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。（3）先怀疑，后排除。（4）排除与确认并重。（5）必要时，可做实验论证。五、风险识别的过程1、风险识别开始2、建设工程风
34、险分解3、是否有新风险（1）识别建设工程风险因素、风险事件及后果（2）建立初始风险清单4、是否需要新的分解5、建立建设工程风险清单6、风险识别结束六、建设工程风险的分解1、目标维：投资、进度、质量、安全；2、时间维：设计、施工招标、施工、竣工验收、保修期；3、结构维：即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同的单项工程、单位工程的不同风险；4、因素维：设计技术、施工技术、其它技术、自然及环境、政治及社会、经济、组织协调、合同、人员、材料设备。七、风险识别的方法1、专家调查法一种是召集有关专家开会，让专家各抒己见，充分发表意见，起到集思广益的作用；另一种是采用问卷式调查，个专家不知道其他专家的
35、意见。2、财务报表法3、流程图法4、初始清单法5、经验数据法6、风险调查法八、风险损失的衡量风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。1、投资风险即法规、价格、汇率和利率等的变化或资金使用安排不当等风险事件引起的实际投资超出计划投资的数额。2、进度风险（1）货币的时间价值。进度风险的发生可能会对现金流动造成影响，在利率事务作用下，引起经济损失。（2）为赶上计划进度所需的额外费用。（3）延期投入使用的收入损失。3、质量风险质量风险导致的损失包括事故引起的直接经济损失，以及修复和补救等措施发生的费用以及第三者责任损失等，可分为以下几个方面：（1）建筑物、构筑物或者其他结构倒塌所造成的直接经济损失
36、；（2）复位纠偏、加固补强等补救措施所造成的直接经济损失；（3）造成的工期延误损失；（4）永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失；（5）第三者责任的损失。4、安全风险（1）受伤人员的医疗费用和补偿费；（2）财产损失，包括材料、设备等财产的损失或被盗；（3）引起工期延误带来的损失；（4）为恢复建设工程正常实施所发生的费用；（5）第三者责任损失。九、风险评价在风险衡量过程中，建设过程风险被量化为关于风险发生概率和损失严重性的函数，但在选择对策之前，还需要对建设工程风险量做出相对比较，以确定建设工程风险的相对严重性。十、建设工程风险对策1、风险回避风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不在发
37、展，从而避免可能产生的潜在损失。在采用风险回避对策时需要注意以下问题：首先，回避风险可能产生另一种新的风险。其次，回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性。再次，回避风险可能不实际或不可能。总之，虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策，但应该承认这是一种消极的风险对策。如果处处回避，事事回避，其结果只能是停止发展，直至停止生存。2、损失控制（1）损失控制的概念损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面工作。预防损失的主要作用在于降低或消除（通常只能做到减少）损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小
38、化。一般来说，损失控制方案都应当预防是损失措施和减少损失措施的有机结合。（2）制定损失控制措施的依据和代价制定损失措施必须以定量风险评价的结果为依据，才能确保损失控制措施具有针对性，取得预期的控制效果。风险评价时特别要注意间接损失和隐蔽损失。制定损失控制措施还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价，而时间方面的代价往往还会引起费用方面的代价。（3）、损失控制计划系统a、预防计划b、灾难计划c、应急计划3、风险自留风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于，它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险发生的概率，也不改变工
39、程风险潜在损失的严重性。（1）风险自留的类型a、非计划性风险自留缺乏风险意识风险识别失误风险评价失误风险决策延误风险决策实施延误b、计划性风险自留（2）损失支付方式从现金净收入中支出建立非基金储备自我保险母公司保险（3）风险自留的适用条件a、别无选择。有些风险既不能回避，又不可能预防，且没有转移的可能性，只能自留，是一种无奈的选择。b、期望损失不严重。c、损失可准确预测。d、企业有短期内承受最大潜在损失的能力。e、投资机会很好。f、内部服务优良。4、风险转移（1）非保险转移非保险转移又称合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。a、业主将合同责任和
40、风险转移给对方当事人；b、承包商进行合同转让或工程分包；c、第三方担保。（2）保险转移保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。第五章、建设工程监理的组织了解：组织和组织结构；组织设计；项目总承包管理模式；组织协调概念、范围及层次。熟悉：组织机构活动基本原理；平行承发包模式；设计或施工总分包模式；项目总承包模式；组织协调的工作内容；组织协调的方法。掌握：建设工程监理模式；监理实施程序；监理实施原则；建立项目监理机构的步骤；项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工。一、组织和组织结构1、组织所谓组织就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权
41、力和责任制度而够成的一种人的组合体。它有三层意思：（1）目标是组织存在的前提；（2）没有分工与协作就不是组织；（3）没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。2、组织结构组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，成为组织结构。组织结构的基本内涵：（1）确定正式关系和职责的形式；（2）向组织各个部门或个人分派任务和各种活动方式；（3）协调各个分离活动和任务的方式；（4）组织中权力、地位和等级关系。组织结构与职权的关系组织结构与职责的关系组织结构图二、组织设计组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程，有效的组织设计在提高组织活动效能方面起着重大作用。组织设计有以
42、下要点：（1）组织设计是管理者在系统中建立最有效相互关系的一种合理化的、有意识的过程；（2）该过程既要考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素；（3）组织设计的结果是形成组织结构。1、组织过程因素（1）管理层次（2）管理跨度（3）管理部门（4）管理职能2、组织设计原则（1）集权与分权统一的原则（2）专业分工与协作统一的原则（3）管理跨度与管理层次统一的原则（4）权责一致的原则（5）才职相称的原则（6）经济效率原则（7）弹性原则三、组织机构活动基本原理1、要素有用性原理一个组织机构中的基本要素有：人力、物力、财力、信息、时间等2、动态相关性原理组织机构处在静止状态是相对的，处在运动状态是绝对的
43、。组织机构内部各要素之间既相互联系，又相互制约；既相互依存，又相互排斥，这种相互作用推动这种活动的进行与发展。3、主观能动性原理把人的主观能动性发挥出来4、规律效应性原理组织管理者在管理过程中要掌握规律，按规律办事，把注意力放在抓事物内部的、本质的必然的联系上，以达到预期的目标，取得良好的效应。四、建设工程组织管理基本模式1、平行承发包模式所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。（1）优点a、有利于缩短工期。由于设计和施工任务经过分解分别发包，设计阶段与施工阶段有可能形成搭接关系，从
44、而缩短整个建设工程工期；b、有利于质量控制。整个工程经过分解分别发包给各承建单位，合同约束与相互制约的使每一部分能够较好地实现质量要求。c、有利于业主选择承建单位。在大多数国家的建筑市场中，专业性强、规模小的承建单位一般占较大的比例。这种模式的合同内容比较单一、合同价值小、风险小，使他们有可能参加竞争。（2）缺点a、合同数量多，会造成合同管理困难。合同关系复杂，使建设工程系统内结合部位数量增加，组织协调工作量大。b、投资控制难度大。这主要表现在：一是总合同价不易确定，影响投资控制实施；二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了投资控制难度；三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致投资增加
45、。2、设计或施工总分包所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，形成一个设计总包合同或一个施工总包合同以及若干个分包合同的结构模式。（1）优点a、有利于建设工程的组织管理；b、有利于投资控制；c、有利于质量控制；d、有利于工期控制；（2）缺点a、建设周期长；b、总包报价可能较高。3、项目总承包模式所谓总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。（交钥匙工程）（1）优点a、合同关系简单，组织协调工作量小；b、缩短建设工期；c、有利于投资控制。（2）缺点a、招标发包工作难度大；b、业主择优选择承包方范围小；c、质量控制难度大。4、项目总承包管理模式所谓项目总承包管理模式是指业主将建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。项目总承包管理与项目总承包的不同支出在于：前者不直接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量，而是将承接的设计与施工任务全部分包出去，他们专心致力于建设工程管理；后者有自己的设计、施工实体，是设计、施工、材料和设备采购的主要力量。（1）优点：合同
