[试题]—期货从业资格考试法律法规模拟题.doc

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1、试题期货从业资格考试法律法规模拟题单选题1题干 1975年10月，芝加哥期货交易所上市（ ）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。A 政府国民抵押协会抵押凭证B 标准普尔指数期货合约C 政府债券期货合约D 价值线综合指数期货合约参考答案A2题干 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（ ）。A 期货价格的超前性B 占用资金的不同C 收益的不同D 期货合约条款的标准化参考答案D3题干 1882年，CBOT允许（ ）， 大大增强了期货市场的流动性。A 会员入场交易B 全权会员代理非会员交易C 结算公司介入D 以对冲方式免除履约责任参考答案D4题干 国际上最早的金属期货交易

2、所是（ ）。A 伦敦国际金融交易所（LIFFE）B 伦敦金属交易所（LME）C 纽约商品交易所（COMEX）D 东京工业品交易所（TOCOM）参考答案B5题干 期货市场在微观经济中的作用是（ ）。A 有助于市场经济体系的建立与完善B 利用期货价格信号，组织安排现货生产C 促进本国经济的国际化发展D 为政府宏观调控提供参考依据参考答案B6题干 以下说法不正确的是（ ）。A 通过期货交易形成的价格具有周期性B 系统风险对投资者来说是不可避免的C 套期保值的目的是为了规避价格风险D 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能参考答案A题干 期货交易中套期保值的作用是（ ）。A 消除风险B

3、转移风险C 发现价格D 交割实物参考答案B8题干 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（ ）方式免除合约履约义务。A 实物交割B 现金结算交割C 对冲平仓D 套利投机参考答案C9题干 现代市场经济条件下，期货交易所是（ ）。A 高度组织化和规范化的服务组织B 期货交易活动必要的参与方C 影响期货价格形成的关键组织D 期货合约商品的管理者参考答案A10题干 选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（ ）。A 政治中心城市B 经济、金融中心城市C 沿海港口城市D 人口稠密城市参考答案B11题干 下列机构中，（ ）不属于会员制期货交易所的设置机构。A 会员大会B 董事会C 理事会D 各业务管理

4、部门参考答案B12题干 以下不是期货交易所职能的是（ ）。A 监管指定交割仓库B 发布市场信息C 制定期货交易价格D 制定并实施业务规则参考答案C13题干 期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A 中国证监会B 期货交易所C 期货行业协会D 期货经纪公司参考答案B14题干 最早产生的金融期货品种是（ ）。A 利率期货B 股指期货C 国债期货D 外汇期货参考答案D15题干 目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是（ ）。A 1元吨B 2元吨C 5元吨D 10元吨参考答案A16题干 当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的

5、投机头寸持仓限量的（ ）时，应该执行大户报告制度。A 60%B 70%C 80%D 90%参考答案C17题干 6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元吨，当日结算价格为2230元吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为（ ）。A 44600元B 22200元C 44400元D 22300元参考答案A18题干 以下有关实物交割的说法正确的是（ ）。A 期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大B 实物交割是联系期货与现货的纽带C 实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换D 标准仓单可以在交易者之间私下转

6、让参考答案B19题干 （ ）可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。A 期货交易所B 会员C 期货经纪公司D 中国证监会参考答案A20题干 我国期货交易的保证金分为（ ）和交易保证金。A 交易准备金B 交割保证金C 交割准备金D 结算准备金参考答案D21题干 某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元吨，该合约当天的结算价格为15000元吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照（ ）元吨价格将该合约卖出。A 16500B 15450C 15750D 15650参考答案B22题干 一节一价制的叫价方式在（ ）比较普遍。A 英国B 美国C 荷兰D 日本参考答

7、案D23题干 我国实物商品期货合约的最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行（ ）。A 实物交割B 对冲平仓C 协议平仓D 票据交换参考答案A24题干 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500元吨，买入价格为15510元吨，前一成交价为15490元吨，那么该合约的撮合成交价应为（ ）元吨。A 15505B 15490C 15500D 15510参考答案C25题干 期货交易中套期保值者的目的是（ ）。A 在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物B 通过期货交易规避现货市场的价格风险C 通过期货交易从价格波动中获得风险利润D 利用

8、不同交割月份期货合约的差价进行套利参考答案B26题干 某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元吨，卖出平仓时的基差为-50元吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。A 盈利3000元B 亏损3000元C 盈利1500元D 亏损1500元参考答案A27题干 某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，入市成交价为2000元吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元吨。同时将期货合约以2100元吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则应该保值者现货交易的实际价格是（ ）。A 2040元/吨B 2060元/吨C 1940

9、元/吨D 1960元/吨参考答案D28题干 多头套期保值者在期货市场采取多头部位以对冲其在现货市场的空头部位，他们有可能（ ）。A 正生产现货商品准备出售B 储存了实物商品C 现在不需要或现在无法买进实物商品，但需要将来买进D 没有足够的资金购买需要的实物商品参考答案C29题干 良楚公司购入500吨小麦，价格为1300元吨，为避免价格风险，该公司以1330元吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月 后，该公司以1260元吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为（ ）。A -50000元B 100

10、00元C -3000元D 20000元参考答案B30题干 7月1日，大豆现货价格为2020元吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。为了避免将来现货价格可能上涨，从而提高 原材料成本，决定在大连商品交易所进行套期保值。7月1日买进20手9月份大豆合约，成交价格2050元吨。8月1日当该加工商在现货市场买进大豆的同 时，卖出20手9月大豆合约平仓，成交价格2060元。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，8月1日对冲平仓时基差应为（ ）元吨能使该加工商实现有净盈利的套期保值。A -30B -30C 30参考答案B31、真正意义上的期货交易和期货市场开始形成的标志

11、是（ ）A、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所B、1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同C、1925年，芝加哥 期货交易所结算公司的成立D、1865年，芝加哥期货交易所推出标准化的合约32、由于期货价格具有较强的预期性、连续性和公开性，使得期货价格具有一定的（ ）A.期间性 B.权威性 C.跳跃性 D.滞后性33、期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（ ）A.期货价格的超前性 B.占用资金的不同 C.收益的不同 D.期货合约条款的标准化34、期货合约的标准化是指除（ ）外，期货合约的所有条款都是预先定好的，具有标准化的特点。A.交易品种 B.价格 C.交割要

12、求 D.最小变动价位35、我国期货交易的保证金分为（ ）和交易保证金A.交易准备金 B.最低维持保证金 C.交割准备金 D.结算准备金36、1999年，中国证监会要求期货经纪公司提高最低注册资本金，不得低于（ ）元人民币A.2000万 B.3000万 C.3500万 D.4000万37、各期货交易所建立了“市场禁止进入制度”，对受证监会通报的“市场禁入者”年内不为其办理期货交易开户手续A.2 B.3 C.4 D.538、最早的商品期货是A.金属期货 B.农产品期货 C.能源期货 D.利率期货39、期货交易通过，绝大部分交易可以免除履约责任A.集中交易 B.每日无负债结算制度 C.实物交割 D.

13、双向交易和对冲机制40、1975年10月，芝加哥期货交易所第一个推出合约A.利率期货 B.股指期货 C.价值线综合指数 D.外汇41、期货期权交易的对象是A.物质商品 B.价值商品 C.买进卖出期货合约的权利 D.期货合约42.“327”国债期货事件是指A.1995年3月27日发生的国债期货风险事件 B.1993年2月7日发生的国债期货风险事件C.1997年3月2日发生的国债期货风险事件 D.1995年2月23日发生的代码为“327”的国债期货风险事件43、生产经营者通过套期保值规避风险，但套期保值并不是把风险消灭，而是将其转移给了期货市场的风险承担者，即A.期货交易所 B.其他套期保值者 C

14、.期货投机者 D.期货结算部门44、照我国期货交易管理暂行条例的规定，设立期货交易所的审批机构是A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所45、我过目前的期货结算部门是A.附属于期货交易所 B.设立在期货交易所内 C.由几家期货交易所共同拥有 D.完全独立于期货交易所46.题干 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。A 国务院B 中国证监会C 中国期货业协会D 国家外汇管理局参考答案47.题干 企业从事境外期货业务须经（ ）批准。A 中国证监会B 国务院C 商务部D 国家外汇管理局参考答案48.题干 期货从业人员在执业

15、过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A 公开、公平、公证B 公平、公证、公信C 公正、公开、公信D 公开、公平、公正参考答案D49.题干 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系参考答案C50.题干 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（ ）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。A 程序化B 系列化C 保密化D 精细化参考答案A51.题干 为保证期货从业人员不

16、断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。A 岗位培训B 后续职业培训C 分析师培训D 学历教育参考答案52.题干 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。A 及时向主管部门报告B 公平对待该投资者C 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 了解投资者的投资目标参考答案C53.题干 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（ ）。A 双方违约行为urlBurl 违背诚实信用原则的行为C 恶意进行磋商D 单方违约行为参考答案54.题干 非期货公司人员以期货公司名义从事

17、期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A 无权代理B 职务代理C 越权代理D 表见代理参考答案D55题干 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A 不超过50%B 不超过20%C 不超过80%D 不超过60%参考答案C56题干 期货交易所的非期货经纪公司会员是指（ ）。A 资金大户B 国外企业法人C 期货中介机构D 国内非期货经纪企业法人参考答案D57.题干 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续

18、费。A 交易所规定标准B 经营成本或行业自律标准C 证监会规定的标准D 期货经纪公司规定的标准参考答案58.题干 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（ ）。A 半年B 一年C 三年D 七年参考答案C59.题干 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（ ）提供。A 所在期货经纪公司人事部门B 原工作单位保卫部门C 原工作单位人事部门D 户籍所在地派出所参考答案D60.题干 下列（ ）不属于期货经纪

19、公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。A 健全性原则B 合理性原则C 制度先行原则D 相互制约原则参考答案C多选题61.题干 保证金可以以（ ）方式支付。A 现金B 本票C 汇票D 支票参考答案ABCD62.题干 期货交易所会员享有的权利包括（ ）。A 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C 联名提议召开会员大会D 按照规定转让会员资格参考答案ACD63.题干 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（ ）。A 交易活跃B 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性C 管理规范D 上市品种齐全参考答案ABC64.题干 期货经纪公司建立

20、和完善内部控制机制的原则包括（ ）。A 健全性原则B 有效性原则C 合理性原则D 相互制约原则参考答案ACD65.题干 下列属于期货从业人员的有（ ）。A 期货公司总经理B 期货交易所的电脑管理人员C 期货公司后勤服务人员D 期货公司投资咨询顾问参考答案ABD66.题干 在我国，交割仓库不得有（ ）行为。A 出具虚假仓单B 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C 泄露与期货交易有关的商业秘密D 参与期货交易参考答案ABCD67.题干 期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。A 本人B 父母C 配偶D 子女参考答案ABCD68.题干 在我国，期货经纪公司应当

21、保证期货（ ）资料的完整和安全。A 交易B 结算C 交割D 价格参考答案ABC69.题干 人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A 期货合同纠纷B 期货侵权纠纷C 期货违约纠纷D 无效的期货交易合同纠纷参考答案BD70.题干 在我国，任何单位或者个人不得使用（ ）进行期货交易。A 信贷资金B 财政资金C 自有资金D 银行资金参考答案ABD71.题干 在我国，（ ）从事期货交易限于从事套期保值业务。A 国有企业B 国有控股企业C 金融机构D 事业单位参考答案AB72.题干 下列关于我国公司从事境外期货交易的

22、表述，（ ）是正确的。A 未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易B 从事境外期货交易须经中国证监会批准C 从事境外期货交易需报国务院批准D 期货经纪公司禁止从事境外期货交易参考答案ACD73.题干 期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）。A 设立目的和职能B 名称、住所和营业场所C 注册资本及其构成D 对会员的纪律处分参考答案ABCD74.题干 期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）。A 会员资格的取得条件和程序B 会员资格的变更条件和程序C 对会员的监督管理D 会员违规、违约行为处理办法参考答案ABCD75.题干 下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A 居间人可

23、以是公民也可以是法人B 只能接受客户的委托C 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任参考答案ACD76.题干 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）。A 经纪公司不得混码交易B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码参考答案ABC77.题干 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。A 周报表B 月报表C 季度报表D 年报表参考答案ABD78.题干 下列关于中国证监会的表述

24、中正确的是（ ）。A 依法对期货经纪公司进行监督管理B 依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理C 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理D 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理参考答案AC79.题干 下列表述中，（ ）是正确的。A 期货经纪公司应当加入期货业协会B 期货经纪公司应当加入工商企业联合会C 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理参考答案AD80.题干 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A 投资基金B 经纪业务C 咨询、培训D 自营参考答案BC81.题干 期货经

25、纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A 申请人前三年没有重大违法违规行为B 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度参考答案BCD82.题干 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（ ）。A 聘用具有资格的从业人员B 从业人员死亡C 从业人员被解聘D 聘用的从业人员辞职参考答案ABCD83.题干 属于从事期货业务的机构有（ ）。A 期货交易所B 期货经纪公司C 从事境外期货交易的机构D 期货投资咨询机构参考答案ABCD84.题干 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其

26、任职期间应当履行的职责有（ ）。A 遵守有关法律、法规、规章和政策B 遵守期货交易所有关规则及公司章程C 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管参考答案ABCD85.题干 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）。A 身体状况良好B 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C 有相应的经济或者管理工作经验D 取得证券从业人员资格参考答案ABCD86.题干 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（ ）。A 上年底保留的余额B 年度内累计追加的保证金额C 期货赔付款的最高限额D 年度累计期货赔付款总额参考

27、答案ABC87.题干 国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（ ）。A 必须具有进出口权才能申请境外期货业务B 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C 在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作D 没有明确说法参考答案A88.题干 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交 易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（ ）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别 严重的，处五

28、年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A 散布虚假信息B 买入或者卖出该证券C 从事与该内幕信息有关的期货交易D 泄露该信息参考答案BCD89.题干 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（ ）。A 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C 中国证监会对上报材料进行书面审核D 中国证监会做出是否核准任职资格的决定参考答案ABCD90.题干 当发生（ ）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。A 投资者为限制民事行为能力的自然人B 经查实，投资者为期货交易所的工作人员C 经查实，投资者为金融

29、机构、事业单位和国家机关D 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶参考答案ABCD91.题干 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，做到（ ）。A 内部稽核岗位要实行对总经理负责B 内部稽核岗位要实行对董事会负责C 内部稽核岗位要建立、健全保密制度D 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要参考答案AD92.题干 期货经纪公司加强内部控制制度时，要（ ）。A 完善信息发布和信息管理制度B 建立、完善档案管理制度C 客户管理制度D 制订有效的应急应变措施参考答案ABD93.题干 期货从业人员应当遵守保密原则，但（ ）的，可以公开相关信息。A 期货从业人员在执业过程中为保护

30、自己的合法权益而必须公开B 有关规章要求公布C 期货交易所按照有关规定进行检查D 期货从业人员对投资者服务结束后参考答案ABC94.题干 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（ ）。A 暂停其境外期货业务B 注销其境外期货业务许可证C 停业整顿D 永久禁止从事境外期货套期保值业务参考答案AB95.题干 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开通报批评。A 情节严重B 情节较轻C 并造成严重后果D 未造成严重后果参考答案AC96.题干 期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的

31、差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A 高于客户指令价格卖出B 高于客户指令价格买入C 低于客户指令价格卖出D 低于客户指令价格买入参考答案AD97.题干 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A 对当日所有持仓的确认B 对该日之前所有持仓的确认C 对当日交易结算结果的确认D 对该日之前交易结算结果的确认参考答案ABCD98.题干 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（ ）。A 期货交易所擅自上市合约B 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报C 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易D 期货交易所

32、违反规定使用收益参考答案AB99.题干 期货经纪公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C 违反规定收取保证金，或者挪用保证金D 从事期货自营业务参考答案ABD100.题干 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（ ）。A 经纪公司会员只能接受客户委托B 非经纪公司会员只能从事自营C 出市代表只能接受本会员单位的交易指令D 所有会员

33、必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易参考答案ABCD101.题干 期货交易所不得从事（ ）。A 信托投资B 股票交易C 非自用不动产投资D 间接参与期货交易参考答案ABCD102.题干 出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A 发生自然灾害等不可抗力B 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案ABC103.题干 期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）。A 会员资格的取得条件和程序B 会员资格的变更条件和程序C 对

34、会员的监督管理D 会员违规、违约行为处理办法参考答案ABCD104.题干 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）。A 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案AC105.题干 期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A 中国证监会B 期货业协会C 中国人民银行D 财政部参考答案AD106.题干 期货从业人员应当（ ）。A 在投资者的授权

35、范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C 及时告知投资者有关期货业务的情况D 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案BCD107.题干 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（ ）。A 客户有权不予认可B 客户可以予以追认C 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任参考答案ABD108.题干 以下说法错误的有（ ）。A 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C 期货从业人员在执业过

36、程中获取不正当利益的应当退还D 期货从业人员在执业过程中应严格自律参考答案AB109.题干 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。A 责令改正，给予警告，没收违法所得B 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款D 责令退还多收取的交易手续费参考答案ACD110题干 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。A 内部风险控制委员会B 风险控制小组C 专门的稽核监督岗位D 监事会或监事参考答案BC

37、D111.题干 关于侵权行为责任的正确描述是（ ）。A 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任参考答案ABD112.题干 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。A 与会员资格相应的会员资格费B

38、与会员资格相应的会员交易席位C 应当依法裁定不得转让该会员资格D 不得停止该会员交易席位的使用参考答案ABCD113.题干 期货从业人员执业行为准则没有规定的是（ ）。A 竞业准则B 专业胜任能力C 职业道德D 职业创新能力参考答案D114.题干 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。.A 中华人民共和国民法通则B 中华人民共和国刑法C 中华人民共和国合同法D 中华人民共和国民事诉讼法参考答案ACD115.题干 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A 诚实守信B 恪尽职守C

39、 坚持公开、公平、公正原则D 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益参考答案ABCD116.题干 以下人员必须取得期货从业资格的有（ ）。A 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员B 期货交易厅的高级管理人员C 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员D 期货投资咨询机构中的期货咨询人员参考答案BD117.题干 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（ ）。A 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息B 必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位C 建立并执行严格的风险管理制度D 必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位参考答案AC

40、D118.题干 关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（ ）。A 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核B 由中国证监会派出机构核准C 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案D 其核准条件依据按照中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引的有关规定执行参考答案BC119.题干 某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（ ）。A 其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个B 其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个C 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握D 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业

41、业务需要商中国证监会掌握参考答案AD120.题干 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（ ）。A 持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制B 该额度由中国证监会会同相关部门制定C 额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制D 当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由参考答案AC判断题121.题干 期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。参考答案错误122.题干 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。参考答案错误123.题干 期货从业人

42、员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。参考答案错误124.题干 全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。参考答案正确125.题干 期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。参考答案错误126.题干 期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。参考答案错误127.题干 期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。参考答案错误128.题干 期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监

43、会批准。参考答案正确129.题干 在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守期货交易管理暂行条例。参考答案正确130.题干 从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。参考答案正确131.题干 根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。参考答案错误132.题干 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。参考答案错误133.题干 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。参考答案正确134.题干 期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进

44、行清算，可以直接报中国证监会批准。参考答案错误135.题干 期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。参考答案错误136.题干 申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从业人员资格证书。参考答案错误137.题干 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。参考答案错误138.题干 国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。参考答案正确139.题干 期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。参考答案正确140.题干 期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和