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1、信用社“合规建设年”活动方案 为进一步增强全县农信社合规经营意识，培育良好的合规文化，提高风险管控能力，确保全县信用社改革发展的顺利推进，县联社根据关于印发湖北省农村信用社开展“合规建设年”活动方案（鄂农信发90号）文件要求，联社决定，年开展以“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”为主题的“合规建设年”活动，特制定本方案。 一、指导思想 按照“标本兼治，重在治本”的工作要求，牢固树立全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值的合规理念，全面加强员工队伍素质建设，建立健全内控管理制度，有效提高制度执行力，建立合规风险管理的长效机制，实现全县信用社又好又快发展。 二、活动目标 以培育合规理
2、念，建设合规文化为核心，建立一个组织体系，形成两项管理机制，制定三项规章制度。 （一）培育合规理念。培育全体员工诚信正直、依法合规的经营意识，树立“合规创造价值”的理念，促进全县信用社依法合规经营。 （二）建设合规文化。把合规文化建设融入到企业文化建设之中，加强宣传，开展活动，努力使合规文化深入人心，让合法合规成为员工的自觉行为和习惯。 （三）建立一套体系。在全县信用社建立与经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系，制定合规政策，明确合规职责，规范合规流程，逐步实现对全县信用社合规风险的有效识别和管理。 （四）形成两项机制。逐步形成全面风险管理和合规流程管理机制，有效防范和控制风险
3、。 （五）制定三项制度。制定合规考核制度、合规问责制度和诚信举报制度，建立合规管理的长效机制，提高合规管理的有效性。 三、组织领导 开展“合规建设年”活动，是兴山联社深入贯彻落实科学发展观，进一步加强党的建设的一项重要部署。各信用社（部）要自觉把这项活动放在总体工作布局中去把握，加强领导，狠抓落实。联社成立由理事长向炯任组长，朱大林、雷运华、江昌雄任副组长，朱慧敏、蔡德军、彭春兰、金波、郭小敏等部门负责人为成员的领导小组，领导小组负责“合规建设年”活动的组织领导工作。领导小组下设办公室，办公室设在联社稽核监察部。各信用社要高度重视“合规建设年”活动，成立相应的工作专班，切实加强对“合规建设年”
4、活动的组织领导及实施，主要负责人要亲自抓、负总责，并且选派得力人员，认真开展工作。 四、活动步骤及主要内容 全县信用社合规建设年活动贯穿 年全年，分五个阶段组织实施。具体安排如下： （一）宣传启动阶段（1-3月） 通过宣传动员，加深全体员工对开展合规建设年活动重大意义的认识，建立合规组织体系。 1、加强领导，精心组织。联社合规建设年活动领导小组要切实加强领导，精心组织，把握重点，按照省联社的统一部署，召开动员大会，研究部署合规建设年活动。 2、加强宣传，营造氛围。县联社综合人教部要通过在网站、简报、宣传栏等方式广泛开展宣传工作，营造活动气氛，要保证每月的宣传栏或专题简报不能少于两期。 3、建立
5、体系，明确职责。要按照商业银行合规风险管理指引的要求，进一步明确理事会、管理层合规管理职责；进行部门流程再造，明确各部门合规管理的岗位，落实合规工作职责，充实合规工作人员。 （二）学习培训阶段（4-6月） 通过举办学习培训班及专题讲座，开展合规建设讨论，打造具有兴山农信社特色的合规文化。 1、组织学习讨论活动。学习内容包括商业银行合规风险管理指引、相关金融法规、金融机构违规案例、有关领导讲话等。各社和机关各部门，每周集中学习不少于一次，并认真做好学习记录。各社要组织开展合规管理大讨论活动，推动全体员工转变经营理念，增强合规意识，做到合规要知“规”。 2、举办合规培训。联社各部门要组织全体员工进
6、行合规培训，强化规则意识，自觉按制度办事，做到合规要守“规”。 （三）风险排查及清理阶段（6-10月） 1、开展风险排查。各信用社、联社各部门要对各项制度办法的执行情况进行排查，梳理每一项具体业务是否有完整的流程和操作标准，是否存在制度管控遗漏和死角，对查出的风险点立即进行整改，堵塞风险隐患。 2、全面清理现行规章制度。县联社各部门对已发布的各项规章制度进行全面清理，要结合实际，进一步细化，便于操作。对失效和废止的，公布目录；对需要补充修改的，重新发布。 3、组织检查。县联社“合规建设年”领导小组将每季选择一至两个重点业务内容组织检查，同时结合检查内容搞好制度清理工作。联社各部门对各项规章制度
7、的执行情况每季进行一次检查。 4、征集合理化建议。县联社“合规建设年”领导小组办公室将向全体员工征集合理化建议，鼓励员工对业务流程及规章制度中不合理的地方提出意见和建议，及时反馈省联社，对已颁发的规章制度进行补充和修改完善，对无章可循的业务，尽快制定规范的规章制度和操作流程。 （四）完善阶段（10-11月） 1、编制合规手册。县联社要将清理修订和完善后的规章制度、业务流程及相关法律法规编写成员工合规手册，做到合规人人有册，合规人人有责。 2、制定合规考核制度。制定合规考核制度，将合规经营列入绩效考评范围；制定合规问责制度，明确各部室及信用社负责人为本单位合规第一责任人，每位员工为各自岗位合规第
8、一责任人，强化合规问责，惩罚合规管理失效的人员，追究违规责任人的责任；制定诚信举报制度。设立合规举报箱，对外公布举报电话、举报联系部门，畅通举报渠道。同时对举报者予以保密和保护，对举报有功者给予奖励。 （五）深化提高阶段（11-12月） 1、检查验收。县联社“合规建设年”领导小组对各社的活动开展情况进行检查验收，并予以评比打分，将检查结果在全县通报。 2、组织合规考试。由县联社统一组织考试，对员工合规知识掌握情况进行测试，巩固合规文化教育成果。 3、总结提高。各信用社、联社各部门要对“合规建设年”活动进行全面总结，形成书面报告，于2010年12月10日前将总结报告交联社“合规建设年”领导小组办
9、公室，办公室汇总后于12月20日上报省联社。 五、有关要求 （一）高度重视，加强领导。省联社成立以来，坚持从严治社的方针，建立了大量的规章制度，规范经营行为，有力地促进了各项业务的快速发展。但由于管理基础薄弱，员工的合规意识较为淡漠，违规违纪甚至违法现象时有发生，给信用社造成了较大的损失。年，按照省联社的统一部署，在全县开展合规建设年活动，目的在于进一步增强全体员工合规意识,培育良好的合规文化，促进全县信用社又好又快发展。对此，各社要高度重视，把开展“合规建设年”活动作为提升风险控制和管理水平的重要举措，切实加强领导，精心筹划，周密安排，采取多种有效方式，扎扎实实地把“合规建设年”活动开展好，
10、务求取得实效。 （二）统筹兼顾，搞好“三个结合”。年全县农信社改革发展的任务十分繁重，各地要统筹兼顾，把“合规建设年”活动与业务发展和全年各项工作有机结合起来，做到三个结合。一是要与深化产权制度改革结合起来，通过合规产生效益，提升价值，促进产权改革；二是要与案件专项治理工作结合起来，通过增强员工合规意识，促进合规经营，防止案件发生；三是要与企业文化建设结合起来，通过建设合规文化，充实企业文化内涵，使合规建设年活动成为推进全县农信社改革发展的强大动力。 （三）加强协作，形成合力。合规管理是一项综合性很强的工作，涉及到信用社经营的方方面面，各信用社及各部室之间要加强沟通协调，密切配合，形成工作合力，确保活动取得事半功倍的效果。 （四）及时总结，稳步推进。各单位要在活动的每个阶段结束时，对本单位开展合规建设年活动情况进行小结，形成书面报告报联社“合规建设年”领导小组办公室。联社综合人教部要加强宣传舆论工作，搞好典型引导，不断掀起活动高潮。各单位要加强信息报送，及时总结、推广活动中的经验和做法。县联社活动领导小组办公室要定期通报各地合规建设年活动开展情况，树立先进，督促落后。 （五）加强督导，确保取得实效。县联社将对各单位“合规建设年”活动开展情况进行检查，防止搞形式主义、走过场。对因重视不够，措施不力，活动开展严重滞后的信用社，严肃追究单位领导责任。
