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1、信用社案件防控培训考试姓名： 单位：一、单选题1、安全保卫工作的方针是什么（ ）A、安全保卫工作必须坚持预防为主，确保重点，打击犯罪，保障安全的方针。B、安全保卫工作必须坚持预防为主，打击犯罪，保障安全的方针。C、安全保卫工作必须坚持预防为主，确保重点，保障安全的方针。D、安全保卫工作必须坚持确保重点，打击犯罪，保障安全的方针。2、哪些不属于商业银行面临的风险？（ ）A、声誉风险B、信用风险C、操作风险D、合规风险3、哪些不属于职业操守要求的？（ ）A、诚实信用B、守法合规C、勤勉尽职D、爱岗敬业4、下列不属于存款风险的是（ ）A、现金清点B、收款记账C、零钱较多D、大额存款业务的复核、授权5
2、、下列不属于操作风险的是（ ）A、人员风险B、流程风险C、法律风险D、外部事件风险二、多选题51、内控制度的四项制度包括( )A、干部交流 B、岗位轮换 C、强制休假、D、亲属回避 E、案件防控联席会议 F、信访举报2、下列属于操作风险的主要特征的是( )A、内生性B、具体性C、多样性D、不对称性E、分散性3、内部控制要素包括（ ）A、内部控制环境B、风险识别与评估C、内部控制措施D、信息交流与反馈E、监督评价与纠正4、案件责任追究应当遵循的基本要求包括（ ）A、教育惩罚结合B、依据充分C、处理公平D、处理轻重要适度E、快速办理5、突发事件的特征（ ）A、突发性B、公共性C、危害的延展性D、变化发展的不确定性E、处置的紧急性三、判断题（每题2分）1、中小金融机构的内部审计部门应当独立于经营管理，独立于内部控制政策的制定和执行。（ ）2、合规文化是金融企业文化的重要组成部分，良好的合规文化只有在健康企业文化的基础上才能实现。（ ）待添加的隐藏文字内容23、员工违规操作不会导致案件风险。（ ）四、解答题（每题10分）1、九种人是指哪九种人？2、案件防控治理工作的内容是什么？
