《保险公司合规风险识别表（一级.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《保险公司合规风险识别表（一级.doc（2页珍藏版）》请在三一办公上搜索。
1、合规风险识别表（一级）仅供参考 包括但不限于以下内容：偿付能力充足率低于100%，因违规受到有关监管部门50万元的罚款，或中心支公司以上的机构被撤消、被限制业务范围、吊销保险业务许可证、被接管整顿以，或发生重大违法案件以及受到刑事追究，严重影响公司的生存发展序号违规行为违规后果法律法规政策依据管控状况评价责任部门1偿付能力充足率低于100或偿付能力充足率在100到150之间，充足率不达标限制增设分支机构、限制业务范围、限制高管薪酬、限制向股东分红、加大分保、增加注册资本金等措施，督促公司降低业务发展速度和规模、责令拍卖资产或者限制固定资产购置、限制资金运用渠道、调整负责人；接管；中国保监会认为
2、必要的其他监管措施。保险公司偿付能力管理规定保监会年第1号令计财部2违反反洗钱法（1）未按照规定履行客户身份识别义务的；（2）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；（3）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的（4）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；（5）违反保密规定，泄露有关信息的；（6）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；（7）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款反洗钱法32条反洗钱人员3致使洗钱后果发生的处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款；责令停业整顿或者吊销经营许可证。反洗钱法32条反洗钱人员
